ICS 23.020.30 CCS J 74 37 山 东 省 地 方 标 准 DB37/T 4511—2022 气瓶质量安全追溯体系建设及评价要求 2022 - 06 - 02 发布 2022 - 07 - 02 实施 山东省市场监督管理局 发 布 DB37/T 4511—2022 目 次 前言 ................................................................................. II 1 范围 ............................................................................... 1 2 规范性引用文件 ..................................................................... 1 3 术语和定义 ......................................................................... 1 4 基本要求 ........................................................................... 2 5 建设要求 ........................................................................... 4 5.1 5.2 5.3 5.4 5.5 5.6 5.7 5.8 5.9 追溯主体 追溯单元 追溯范围 追溯编码 追溯标识 追溯信息 追溯平台 信息交换 信息安全 ....................................................................... ....................................................................... ....................................................................... ....................................................................... ....................................................................... ....................................................................... ....................................................................... ....................................................................... ....................................................................... 4 4 4 5 5 5 6 7 7 6 评价要求 ........................................................................... 7 6.1 6.2 6.3 6.4 6.5 评价原则 ....................................................................... 评价流程 ....................................................................... 评价指标和内容 ................................................................. 评价实施主体 ................................................................... 评价方式 ....................................................................... 7 8 8 8 8 7 改进要求 ........................................................................... 8 附录 A（资料性） 气瓶质量安全追溯体系评价指标 ......................................... 9 参考文献 ............................................................................. 11 I DB37/T 4511—2022 前 言 本文件按照GB/T 1.1—2020《标准化工作导则 第1部分：标准化文件的结构和起草规则》的规定 起草。 请注意本文件的某些内容可能涉及专利。本文件的发布机构不承担识别专利的责任。 本文件由山东省市场监督管理局提出并组织实施。 本文件由山东省特种设备标准化技术委员会归口。 II DB37/T 4511—2022 气瓶质量安全追溯体系建设及评价要求 1 范围 本文件规定了气瓶质量安全追溯体系的基本要求、建设要求、评价要求和改进要求。 本文件适用于山东省气瓶质量安全追溯体系的建设、评价和改进。 2 规范性引用文件 下列文件中的内容通过文中的规范性引用而构成本文件必不可少的条款。其中，注日期的引用文件， 仅该日期对应的版本适用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本 文件。 GB/T 13005 气瓶术语 GB/T 19011—2021 管理体系审核指南 GB/T 36373.1 特种设备信息资源管理 数据元规范 第1部分：气瓶 GB/T 38059—2019 气瓶射频识别（RFID）应用 充装控制管理要求 GB/T 38155 重要产品追溯 追溯术语 TSG 23—2021 气瓶安全技术规程 TSG 08—2017 特种设备使用管理规则 3 术语和定义 GB/T 13005、GB/T 38155界定的以及下列术语和定义适用于本文件。 3.1 追溯体系 traceability system 支撑维护产品及其成分在整个供应链或部分生产和使用环节所期望获取包括产品历史、应用情况或 所处位置等信息的相互关联或相互作用的一组连续性要素。 [来源：GB/T 38155—2019，2.9] 3.2 追溯主体 traceability subject 对追溯单元承担制裁量责任的追溯参与方，一般为追溯单元创建者。 [来源：GB/T 38155—2019，2.11] 3.3 追溯单元 traceable unit 需要对其历史、应用情况或所处位置的相关信息进行记录、标识并可追溯的单个产品、同一批次产 品或同一类产品。 [来源：GB/T 38155—2019，2.4] 3.4 追溯系统 traceability system 基于追溯码、文件记录、相关软硬件设备和通信网络，实现现代信息化管理并可获取产品追溯过程 中相关数据的集成。 1 DB37/T 4511—2022 [来源：GB/T 38155—2019，2.6] 3.5 追溯服务平台 traceability service platform 向政府、行业、企业和消费者提供产品和追溯主体基本信息、产品追溯码服务等追溯服务的信息系 统集合。 [来源：GB/T 38155—2019，2.7] 3.6 追溯管理平台 traceability management platform 由政府（或政府授权的机构）管理，具备追溯信息汇总、处理与综合分析利用等功能，支持对接入 的追溯系统运行情况进行监测评价，用于落实生产经营主体责任和产品质量安全监管的信息系统集合。 [来源：GB/T 38155—2019，2.8] 3.7 追溯码 traceability code 追溯系统中对追溯单元进行唯一标识的代码。 [来源：GB/T 38155—2019，2.10] 3.8 批次码 batch code 追溯系统中对产品批次进行标识的代码。 [来源：GB/T 38155—2019，2.13] 3.9 内部追溯 internal traceability 一个组织在自身业务操作范围内对追溯单元进行跟踪和（或）溯源的行为。 [来源：GB/T 38155—2019，2.16] 3.10 外部追溯 external traceability 对追溯单元从一个组织转交到另一个组织时进行跟踪和（或）溯源的行为。 [来源：GB/T 38155—2019，2.17] 4 基本要求 4.1 气瓶质量安全追溯体系面向气瓶全生命周期，识别气瓶质量安全的责任主体，实现气瓶来源可查、 去向可追、责任可究，为气瓶安全管理各环节提供支撑。 4.2 气瓶质量安全追溯体系涵盖设计制造、充装使用、检验、报废等环节，一般的追溯业务流程如图 1 所示。 2 DB37/T 4511—2022 设计制造环节 设计 型式试验 出厂 制造 使用登记 制造监检 检 验 环 节 充装前 检查 空瓶回收 充装 使用 充装后检查 配送 是 是否 合格 否 充 装 使 用 环 节 是 报废 否 是否 合格 定期检验 否 是否 合格 是 全过程追溯 图1 气瓶追溯业务流程示意图 4.3 气瓶质量安全追溯体系按照 PDCA（Plan-Do- Check-Action，策划-实施-评价-改进）原则，围绕 追溯要素、环节等开展建设，如图 2 所示，并对追溯体系进行动态调整，确保体系与追溯主体需求相一 致。 图2 气瓶质量安全追溯体系要素 4.4 气瓶质量安全追溯体系由气瓶各环节追溯主体负责建设和运行，内容包括：建立追溯体系建设管 理制度，规范人员及职责要求、信息采集、体系运行、评价与改进等。 4.5 气瓶质量安全追溯体系宜以信息化系统（平台）为支撑，实现气瓶各环节追溯信息记录和全过程 管理信息化。 4.6 气瓶质量安全追溯体系的各责任主体相互协作、信息畅通，加强信息共享和交换。 3 DB37/T 4511—2022 4.7 气瓶质量安全追溯体系的构建可按以下步骤开展： ——确定追溯主