ICS 13.200 CCS C 66 DB41 河 南 省 地 方 标 准 DB41/T 2074—2020 通信行业安全生产风险隐患双重预防体系 建设效能评估规范 2020 - 12 - 30 发布 河南省市场监督管理局 2021 - 03 - 30 实施 发 布 DB41/T 2074—2020 目 次 前言 ..................................................................................II 1 范围 .................................................................................1 2 规范性引用文件 .......................................................................1 3 术语和定义 ...........................................................................1 4 基本要求 .............................................................................1 5 评估方法 .............................................................................2 附录 A（资料性） 通信行业安全生产风险隐患双重预防体系建设效能评估报告(样式) .............4 附录 B（规范性） 通信行业安全生产风险隐患双重预防体系建设效能评估细则 ...................7 I DB41/T 2074—2020 前 言 本文件按照GB/T 1.1—2020《标准化工作导则 第1部分：标准化文件的结构和起草规则》的规定 起草。 本文件由河南省安全生产标准化技术委员会提出并归口。 本文件起草单位：河南安科院安全科技服务有限公司、中国联合网络通信有限公司河南省分公司、 河南省应急管理科学技术研究院。 本文件主要起草人：郭红卫、王宜科、付广超、耿剑统、袁新峰、宋广飞、刘晓丹、方东、靳松、 邢国隆、杨伟利、江文生、许亮、岳志奇、吴文峰、赵东方、周舫、祁珍丽、陈仁树、张洁风、王博妮、 王占平、邢璐、郭毅方、李伟东、杨至。 II DB41/T 2074—2020 通信行业安全生产风险隐患双重预防体系建设效能评估规范 1 范围 本文件规定了通信运营企业安全生产风险隐患双重预防体系建设效能评估的基本要求和方法。 本文件适用于通信运营企业开展安全生产风险分级管控与隐患排查治理双重预防体系建设效能评 估工作，也适用于通信施工等其他通信企业。 2 规范性引用文件 下列文件中的内容通过文中的规范性引用而构成本文件必不可少的条款。其中，注日期的引用文件， 仅该日期对应的版本适用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本 文件。 GB/T 6441 企业职工伤亡事故分类 GB/T 13861 生产过程危险和有害因素分类和代码 GB/T 27921 风险管理 风险评估技术 GB/T 33000 企业安全生产标准化基本规范 YD 5201 通信建设工程安全生产操作规范 DB41/T 1646 企业安全风险评估规范 DB41/T 1852 企业安全生产风险隐患双重预防体系建设规范 DB41/T 2073 通信行业安全生产风险隐患双重预防体系建设实施指南 3 术语和定义 DB41/T 2073 界定的术语和定义适用于本文件。 4 基本要求 4.1 职责 通信主管部门、安全监管部门负责监督属地通信行业安全生产风险隐患双重预防体系建设效能评估 工作。 企业主要负责人全面负责组织企业安全生产风险隐患双重预防体系建设效能评估工作，评估结果形 成正式文件，并将评估结果向本企业所有部门、单位和从业人员通报。 4.2 效能评估范围 效能评估范围包括企业的安全组织机构建设、制度建立、教育培训、划分风险点、辨识危险源、风 险评价分级、风险分级管控、编制风险分级管控清单、绘制风险分布图和岗位作业风险柱状图、安全风 险告知以及隐患排查治理、信息平台建设、持续改进、文件管理、体系运行及考核等内容。 1 DB41/T 2074—2020 4.3 效能评估时效 企业每年应对安全生产风险隐患双重预防体系建设运行情况进行至少一次效能评估，验证安全生产 风险隐患双重预防体系建设实施的适宜性、充分性和有效性，以及企业安全生产风险隐患双重预防体系 建设工作目标的完成情况。 4.4 持续改进原则 企业应根据安全生产风险隐患双重预防体系建设效能评估情况所反映的问题和趋势，客观分析企业 安全生产风险隐患双重预防体系的运行质量，及时修正发现的问题和偏差，完善安全风险管控制度和隐 患治理措施，加强过程管控，持续改进，以实现本质安全为目的，不断提高安全生产风险隐患双重预防 体系运行效能。 5 评估方法 5.1 建立企业安全生产风险隐患双重预防体系建设效能评估的管理制度，明确企业安全生产风险隐患 双重预防体系建设工作目标完成情况、现场状况与安全生产风险隐患双重预防体系建设规范的符合情况 测量评估的方法、组织、周期、过程、报告与分析等要求，测量评估应得出可量化的绩效指标。 5.2 企业在进行安全生产风险隐患双重预防体系建设效能评估前应策划评估方案，方案应包含但不限 于评估时间、评估范围、评估组织、评估成员及任务分工等内容；安全生产风险隐患双重预防体系建设 效能评估人员能力应满足评估要求，评估人员的选择和评估应确保评估过程的客观性和公正性;评估成 员实行回避制度，不评估与本人有关的工作。 5.3 通过评估与分析，发现企业安全生产风险隐患双重预防体系建设运行过程中的责任履行、风险分 级管控、隐患排查治理等体系运行和考评考核等方面存在的问题，由企业安全生产风险隐患双重预防体 系建设领导机构讨论提出纠正、预防的管理方案，并纳入下一周期的工作实施计划中。 5.4 企业的安全生产风险隐患双重预防体系建设效能评估应形成报告，报告应提供完整、准确简明和 清晰的审核记录,并包括或引用以下内容： a) 评估范围； b) 评估组织的组成人员； c) 进行评估活动的日期和地点； d) 企业近三年安全生产事故的发生情况； e) 单位安全生产风险隐患双重预防体系建设运行情况； f) 对上次效能评估采取纠正、纠正措施和预防措施或改进措施的验证； g) 评估发现和相关证据； h) 改进的机会； i) 识别的良好实践； j) 单位安全生产风险隐患双重预防体系建设目标完成情况； k) 评估结论。 5.5 企业将安全生产风险隐患双重预防体系建设效能评估评估报告向企业内所有部门、所属单位和从 业人员通报。 5.6 根据效能评估结论可以表明采取纠正、预防或改进措施的需要。此类措施通常由受评估方确定并 在商定的期限内实施。受评估方应将这些措施的实施状况告知评估方管理人员和评估组。 5.7 企业应对措施的完成情况及有效性进行验证。验证可以是下次效能评估活动的一部分。 2 DB41/T 2074—2020 5.8 企业发生死亡事故或工艺技术、设备设施、重大风险发生重大变化应重新进行效能评估。评估记 录至少保存 5 年。 5.9 企业将安全生产风险隐患双重预防体系建设的效能评估结果纳入部门、所属单位、从业人员年度 安全绩效考评。 5.10 企业按附录 B 对安全生产风险隐患双重预防体系的运行情况进行评估， 形成评估报告(见附录 A)。 达到 80 分(百分制)以上（含 80 分）、未出现“否决项”且满足以下条件的，视为安全生产风险隐患双 重预防体系建设合格。 a) 在效能评估周期内,没有发生人员重伤、死亡、直接经济损失 100 万元以上及社会影响较大生 产安全事故。 b) 未被列入安全生产联合惩戒、黑名单管理。 c) 每项评估指标实际得分不得低于参评项分值的 60%。 3 DB41/T 2074—2020 AA 附 录 A （资料性） 通信行业安全生产风险隐患双重预防体系建设效能评估报告(样式) 通信行业安全生产风险隐患 双重预防体系建设效能评估报告 单位名称： 评估得分： 评估日期： 年 月 日 4 DB41/T 2074—2020 基本情况表 单位名称 地址 统一社会信用代码 安全管理机构名称 员工（人） 专职安全管理 特种作业 人员（人） 人员（人） 主营业务收入 固定资产（万元） （万元） 法定代表人/企业（单位） 负责人 电 话 传 真 电 话 传 真 手 机 邮 箱 电 话 联系人 如果是某集团的成员单位，请注明集团名称： 姓 名 所在部门职务/职称 签 名 组 长 双重预防体系 建设工作领导 小组主要成员 成 员 5 DB41/T 2074—2020 单位效能评估报告 6 DB41/T 2074—2020 BB 附 录 B （规范性） 通信行业安全生产风险隐患双重预防体系建设效能评估细则 通信行业安全生产风险隐患双重预防体系建设效能评估细则见表B.1。 表 B.1 通信行业安全生产风险隐患双重预防体系建设效能评估细则 评估时间：从 年 评估组组长：（签字） 评估组成员：（签字） 评估 评估 体系运行及效能 指标 要点 评估要求 基本 月 日 到 年 评分标准 月 日 标准 评估 评估 分值 方法 记录 1.企业应成立安全风险分级 1.对文件要求内容的评审： 查文件： 管控与隐患排查治理工作领 1）未建立企业双重预防体系 下发的正式 导小组；领导小组组成人员 建设领导机构的，扣 0.2 分。 文件、企业 应包括企业主要负责人、安 2）企业主要负责人未担任双 建立的安全 全生产负责人、各部门负责 预防主要领导职务的，扣 生产责任和 人及重要岗位人员；企业主 0.5 分。 安全管理制 要负责人担任主要领导职 2.企业未设置双重预防体系 度。 务，全面负责企业体系建设。 管理机构，未配备专职或兼 查阅双重预 2.企业应设置双重预防体系 职管理人员的扣 0.5 分。 防体系建设 建设管理机构，配备专职或 3.企业在领导机构成立文件 相 关 记 录 兼职管理人员。 中： 等，并核对 要求 组织 3.企业应在领导机构成立文 1）未明确企业主要负责人、 （8 机构 件中明确企业主要负责人、