中国证券监督管理委员会冻结、查封 实施办法 主席办公会议审议通过，根据2011年5月23日中国证券监 督管理委员会《关于修改<中国证券监督管理委员会冻结、 查封实施办法〉的决定》、2020年3月20日中国证券监督管 理委员会《关于修改部分证券期货规章的决定》修正） 第一条为了保护投资者和当事人的合法权益，及时有 效查处证券违法行为，规范冻结、查封工作，维护市场秩序， 根据《中华人民共和国证券法》及相关法律法规，制定本办 法。 第二条中国证券监督管理委员会及其派出机构依法 覆行职责，有权冻结、查封涉案当事人的违法资金、证券等 步案财产或者重要证据。 第三条冻结、查封违法资金、证券等涉案财产或者重 要证据，必须依照本办法规定的程序提交审请，经法律部门 审查，报中国证券监督管理委员会主要负责人或者其授权的 其他负责人批准，制作决定书、通知书，由执法人员实施。 第四条中国证券监督管理委员会案件调查部门、案件 审理部门及派出机构在对证券违法案件进行调查、审理或者 -1- 执行时，发现存在下列情形之一的，可以审请冻结、查封： （一）已经转移、隐匿违法资金、证券等涉案财产的； （二）可能转移、隐匿违法资金、证券等涉案财产的； （三）已经隐匿、伪造、毁损重要证据的； （四）可能隐、伪造、毁损重要证据的： （五）其他需要及时冻结、查封的情形。 第五条有下列情形之一的，视为可能转移或者隐匿违 法资金、证券等涉案财产： （一）涉案当事人本人开立的资金账户、证券账户和银 行账户或由其实际控制的资金账户、证券账户和银行账户， 以及与其有关联的资金账户、证券账户和银行账户中存放的 违法资金、证券，部分已经被转移或者隐匿的； （二）被举报的违法资金、证券等涉案财产已经或者将 要被转移、隐匿并提供具体的转移或者隐匿线索的： （三）通过与他人签订合同等形式，拟将违法资金、证 券等涉案财产作为合同标的物或者以偿还贷款、支付合同价 款等名义转移占有的； （四）当事人因涉嫌严重违法而被立案调查，且其涉案 场所、账户或者人员已经被执法部门调查的： （五）其他有证据证明有转移或者隐匿违法资金、证券 等涉案财产迹象的。 第六条有下列特征之一的，视为重要证据： -2 - （一）对案件调查有重大影响的; （二）对案件定性有关键作用的： （三）不可替代或者具有唯一性的; （四）其他重要证据。 第七条中国证券监督管理委员会案件调查部门、案件 审理部门及派出机构需要实施冻结、查封时，应当提交审请， 经部门或者派出机构主要负责人批准，交法律部门审查。业 务监管部门在履行监管职责中发现需要采取冻结、查封措施 的，应当及时通报案件调查部门实施冻结、查封。 第八条冻结、查封申请书应当载明下列事项： （一）被冻结、查封当事人姓名或者名称、地址等基本 情况； （二）申请冻结、查封的具体事项，包括涉案财产或者 重要证据的名称、代码、数量、金额、地址等； （三）主要违法事实与审请冻结、查封的理由： （四）其他需要说明的事项。 第九条负责审查的法律部门应当及时处理冻结、查封 审请，出具审核意见，并制作冻结、查封决定书，报中国证 券监督管理委员会主要负责人或者其授权的其他负责人批 准。 第十条冻结、查封决定书应当载明下列事项： （一）被冻结、查封当事人姓名或者名称、地址等基本 - 3 - 情况； （二）冻结、查封的理由和依据; （三）冻结、查封财产或者证据的名称、数量和期限; （四）审请行政复议的途径： （五）中国证券监督管理委员会公章和白期。 第十一条申请书、决定书经批准后，由申请部门负责 实施。实施冻结、查封的部门应当制作冻结通知书或者查封 通知书，通知书应当载明下列事项： 一）协助冻结、查封的单位名称； （二）冻结、查封的法律依据； （三）冻结、查封的财产或者证据所在机构的名称或者 地址; （四）冻结、查封的财产或者证据的名称、数额等： （五）冻结、查封的起止时间； （六）其他需要说明的事项： （七）中国证券监督管理委员会公章和日期。 第十二条实施冻结，应当依照有关规定，向协助执行 部门出示冻结决定书，送达冻结通知书，并在实施冻结后及 时向当事人送达冻结决定书。当事人应当将被冻结情况告知 其控制的涉案财产的名义持有人。 第十三条实施查封，应当依照有关规定尚当事人送达 查封决定书。需要有关部门协助的，还应当向协助执行部门 - 4 - 送达查封通知书。 实施查封后，应当制作现场笔录和查封清单。查封清单 一式两份，由当事人和实施部门分别保存。 第十四条冻结或者查封应当由两名以上执法人员实 施。 执法人员在实施冻结或者查封时应当出示有效证件。 第干五条现场笔录应当载明下列事项： （一）冻结、查封的时间、地点; （二）实施冻结、查封的单位和个人； （三）被冻结、查封的单位和个人; （四）协助冻结、查封的单位和个人： （五）冻结、查封的具体事项，包括涉案财产或者重要 证据的名称、代码、数量、金额、地址等 （六）当事人的陈述和审辩： （七）其他应当载明的事项。 现场笔录和清单由当事人、见证人和执法人员签名或者 盖章，当事人不在现场或者当事人、见证人拒绝签名或者盖 章的，应当在笔录中予以注明。 第十六条查封可以采取下列方式： （一）查封动产的，应当在该动产上加贴封条或者采取 其他足以公示查封的适当方式； （二）查封已登记的不动产、特定动产及其他财产权的， - 5 - 应当张贴封条或者公告，并通知有关登记机关办理查封登记 手续; （三）查封未登记的不动产、特定动产及其他财产权的， 应当张贴封条或者公告，并告知法定权属登记机关： （四）查封重要证据的，应当加贴封条或者采取其他足 以公示查封的适当方式； （五）其他合法的方式。 第十七条冻结、查封的期限为六个月。因特殊原因需 要延长的，应当在冻结、查封期满前十日内办理继续冻结、 查封手续。每次延长期限不得超过三个月，冻结、查封期限 最长不超过二年。 逾期未办理继续冻结、查封手续的，视为自动解除冻结、 查封。 第十八条冻结证券，其金额应当以冻结实施日前一交 易日收市后的市值计算。 冻结证券时，中国证券监督管理委员会及其派出机构可 以明确被冻结的证券是否限制卖出。 限制证券卖出的，由证券公司或者证券登记结算机构协 助执行冻结。冻结期间，证券持有人可以提出出售部分或者 全部被冻结证券的请求，经申请部门审查认为确有必要的， 可以解除卖出限制，并监督证券持有人依法出售，同时将所 得资金转入相关资金账户予以冻结。 - 6 - 不限制证券卖出的，由证券公司等控制资金账户的单位 协助执行冻结。冻结期间，证券持有人可以依法出售部分或 者全部被冻结的证券，同时将所得资金转入相关资金账户予 以冻结。 证券公司协助执行冻结的，应当于当白将冻结信息发送 证券登记结算机构。 证券被冻结后，不得进行转托管或转指定，不得设定抵 押、质押等权利，不得进行非交易过户，不得进行重复冻结。 第十九条有下列情形之一的，经中国证券监督管理委 员会主要负责人或者其授权的其他负责人批准，应当及时解 除冻结、查封措施： （一）已经完成调查、处罚的； （二）经查证，确实与案件无关的； （三）当事人提供相应担保的： （四）其他应当及时解除冻结、查封的情形。 第二十条冻结、查封财产的数额应当与违法行为的情 节或者行政处罚决定的金额相适应。 第二十一条案件调查结束后，当事人的违法行为涉嫌 犯罪需要移送公安机关的，应当将冻结、查封的证据、材料 一并移送。 第二十二条当事人逾期不履行处罚决定的，中国证券 监督管理委员会可以依法申请人民法院强制执行冻结、查封 -7 - 的涉案财产。 第二十三条解除冻结、查封参照实施冻结、查封程序 办理。 第二十四条当事人对冻结、查封决定不服的，可以依 法向中国证券监督管理委员会审请行政复议。 行政复议期间，冻结、查封措施不停止执行，但是有下 列情形之一的，可以停止执行： 一）实施部门认为需要停止执行并批准的； （二）当事人审请停止执行并批准的： （三）法律、法规规定应当停止执行的。 第二十五条未按规定程序实施冻结、查封，给当事人 的合法财产造成重大损失的，依法给予赔偿；对直接负责的 主管人员和直接责任人员给予行政处分；构成犯罪的，依法 追究刑事责任。 第二十六条，当事人和协助执行单位拒绝、阻碍中国证 券监督管理委员会及其执法人员实施冻结、查封措施，由中 国证券监督管理委员会责令改正，处以十万元以上一百万元 以下的罚款，并由公安机关依法给予治安管理处罚；构成犯 罪的，依法追究刑事责任。 第二十七条本办法由中国证券监督管理委员会负责 解释。 第二十八条本办法自2006年1月1日起施行。 - 8 - 的涉案财产。 第二十三条解除冻结、查封参照实施冻结、查封程序 办理。 第二十四条当事人对冻结、查封决定不服的，可以依 法向中国证券监督管理委员会审请行政复议。 行政复议期间，冻结、查封措施不停止执行，但是有下 列情形之一的，可以停止执行： 一）实施部门认为需要停止执行并批准的； （二）当事人审请停止执行并批准的： （三）法律、法规规定应当停止执行的。 第二十五条未按规定程序实施冻结、查封，给当事人 的合法财产造成重大损失的，依法给予赔偿；对直接负责的 主管人员和直接责任人员给予行政处分；构成犯罪的，依法 追究刑事责任。 第二十六条，当事人和协助执行单位拒绝、阻碍中国证 券监督管理委员会及其执法人员实施冻结、查封措施，由中 国证券监督管理委员会责令改正，处以十万元以上一百万元 以下的罚款，并由公安机关依法给予治安管理处罚；构成犯 罪的，依法追究刑事责任。 第二十七条本办法由中国证券监督管理委员会负责 解释。 第二十八条本办法自20