ICS03.060 A11JR 中华人民共和国金融行业标准 JR/T0177.3—2020 证券期货业投资者权益相关数据的内容和 格式第3部分：基金 Contentsandformatsofdataoninvestors'rightsandinterestsinthesecuritiesand futuresindustry—Part3:Fund 2020-02-26发布 2020-02-26实施 中国证券监督管理委员会发布JR/T0177.3—2020 I目  次 前言.......................................................................................................................................................................II 1范围.....................................................................................................................................................................1 2规范性引用文件.................................................................................................................................................1 3术语和定义.........................................................................................................................................................1 4数据类别及类型.................................................................................................................................................1 4.1数据类别.....................................................................................................................................................1 4.2数据类型.....................................................................................................................................................2 5数据内容和格式.................................................................................................................................................2 5.1投资者账户数据.........................................................................................................................................2 5.2基金动态数据.............................................................................................................................................4 5.2.1基金行情数据.....................................................................................................................................4 5.2.2份额对账数据.....................................................................................................................................4 5.3基金分红数据.............................................................................................................................................5 5.4投资者权益相关的交易类确认数据.........................................................................................................7 5.4.1业务明细.............................................................................................................................................7 5.4.2数据内容...........................................................................................................................................20 附录A（规范性附录）数据字典....................................................................................................................23 附录B（规范性附录）代码取值及描述........................................................................................................27 参考文献...............................................................................................................................................................51JR/T0177.3—2020 II前  言 JR/T0177—2020《证券期货业投资者权益相关数据的内容和格式》分为3部分内容： ——第1部分：证券； ——第2部分：期货； ——第3部分：基金。 本部分为JR/T0177—2020的第3部分。 本部分依据GB/T1.1—2009给出的规则起草。 本部分由全国金融标准化技术委员会证券分技术委员会（SAC/TC180/SC4）提出。 本部分由全国金融标准化技术委员会（SAC/TC180）归口。 本部分起草单位：中国证券监督管理委员会信息中心、中证信息技术服务有限责任公司、恒生电子 股份有限公司。 本部分主要起草人：姚前、刘铁斌、罗凯、王东明、周云晖、路一、周桉、罗璇、贾石、韩晓红、 程英杭、李圣书。JR/T0177.3—2020 1证券期货业投资者权益相关数据的内容和格式第3部分：基金 1范围 本部分规定了基金业投资者权益数据的数据类别及类型、数据内容和格式等内容，数据内容和格式 包括投资者账户数据、基金动态数据、基金分红数据、投资者权益相关的交易类确认数据等。 本部分适用于行业机构开展基金业投资者权益数据治理相关工作。 2规范性引用文件 下列文件对于本文件的应用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，仅所注日期的版本适用于本文 件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。 GB/T4658—2006学历代码 GB/T1349—1992全国清算中心代码 GB/T12406—2008表示货币和资金的代码 3术语和定义 下列术语和定义适用于本文件。 3.1 基金投资者fundinvestor 公开募集基金的基金份额持有人。 3.2 基金账户transferagentaccount 注册登记人为基金投资者设立的，用于记录和保存持有人基金单位份数的账户。 3.3 基金交易账户fundtradingaccount 基金销售机构为投资者开立的，记录投资者通过该销售机构买卖基金份额、基金份额变动及资金结 余情况的账户。 4数据类别及类型 4.1数据类别 本部分覆盖基金市场公募基金产