ICS 03.120.10 A 00 DB41 河 南 省 地 方 标 准 DB 41/T 1721—2018 政府质量奖评审工作准则 2018 - 11 - 26 发布 河南省质量技术监督局 2019 - 02 - 26 实施 发 布 DB41/T 1721—2018 目 次 前言 ................................................................................ II 1 范围 .............................................................................. 1 2 规范性引用文件 .................................................................... 1 3 术语和定义 ........................................................................ 1 4 基本要求 .......................................................................... 2 5 评审组织 .......................................................................... 2 6 申报资格审查 ...................................................................... 2 7 材料评审 .......................................................................... 2 8 现场评审 .......................................................................... 3 9 评委会审议 ........................................................................ 4 10 政府审定 ......................................................................... 4 11 社会公示 ......................................................................... 4 12 表彰奖励 ......................................................................... 4 13 评审资料的保存 ................................................................... 4 附录 A（资料性附录） 政府质量奖材料评审报告 .......................................... 6 附录 B（资料性附录） 政府质量奖材料评审综合报告 ..................................... 10 附录 C（资料性附录） 政府质量奖现场评审报告 ......................................... 12 I DB41/T 1721—2018 前 言 本标准按照GB/T 1.1—2009给出的规则起草。 本标准由河南省质量技术监督局提出并归口。 本标准起草单位：河南省标准化研究院、河南省质量技术监督局、郑州大学。 本标准主要起草人：宋松林、石卉、杨建国、杨剑锋、郭敬东、杨曼、石笑宇、赵燕、王文军、邵 杰、宋铮、时永占、刘娟、郭鹏、刘放、徐钰佳、王晓亮。 II DB41/T 1721—2018 政府质量奖评审工作准则准则 1 范围 本标准规定了河南省各级人民政府质量奖评审的术语和定义、基本要求、评审组织、申报资格审查、 材料评审、现场评审、评委会审议、政府审定、社会公示、表彰奖励、评审资料的保存。 本标准适用于河南省各级人民政府质量奖的评审。 2 规范性引用文件 下列文件对于本文件的应用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，仅注日期的版本适用于本文件。 凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。 GB/T 19000 质量管理体系 基础和术语 GB/Z 19579 卓越绩效评价准则实施指南 GB/T 19580 卓越绩效评价准则 3 术语和定义 GB/T 19000和GB/T 19580界定的以及下列术语和定义适用于本文件。 3.1 政府质量奖 由各级人民政府设立的质量奖项，用于表彰本行政区域内导入卓越绩效管理模式，并在质量、经济 和社会效益方面取得显著成绩的组织。 3.2 材料评审 材料评审组对申请政府质量奖组织提交的申报材料，依据评审标准进行文本评审的活动。 3.3 独立评审 在评审过程中，评审员根据分工，按照评审标准的要求，独立开展评审的活动。 3.4 合议评审 独立评审完成后，评审组进行集中评议，按GB/Z 19579的要求就申奖组织各个项目的评分、优势及 改进机会、评审结论达成一致意见的活动。 3.5 现场评审 现场评审组在材料评审的基础上，依据评审标准对申请政府质量奖的组织进行实地核查、评审的活 动。 4 基本要求 1 DB41/T 1721—2018 4.1 政府质量奖的评审依据为 GB/T 19580、GB/Z 19579 和本级人民政府颁布的政府质量奖管理办法。 4.2 政府质量奖评审工作在“科学、公开、公平、公正”的基础上，坚持“专家评审、政府审定、社 会公示”相结合的原则。 5 评审组织 5.1 评审委员会 政府质量奖评审委员会（以下简称评委会）应由本级人民政府设立，统一领导政府质量奖评审活动。 5.2 秘书处 评委会应设立秘书处，组织开展本级政府质量奖评审活动。 5.3 监审组 评委会应设立监审组，负责监督评审全过程。 5.4 评审组 5.4.1 一般要求 5.4.1.1 秘书处应组建评审组，承担政府质量奖材料评审和现场评审任务。 5.4.1.2 评审组人员构成由秘书处根据申报组织的规模、范围、行业类型等因素确定。 5.4.2 评审组长 5.4.2.1 省级政府质量奖评审组长应由正高级职称的质量专家担任。 5.4.2.2 市、县（区）级政府质量奖评审组长应由副高级以上职称的质量专家担任。 5.4.3 评审员 由秘书处从熟悉GB/T 19580、GB/Z 19579并具有相关评审经验的专家中选取。 6 申报资格审查 秘书处组织对申报组织进行资格审查，必要时可以书面形式征求本级人民政府相关主管部门的意 见。 7 材料评审 7.1 材料评审分工 7.1.1 材料评审实行组长负责制。组长负责材料评审工作的组织和分工。 7.1.2 可根据实际工作需要分成若干个材料评审小组。 7.1.3 评审员根据分工负责申报材料的独立评审。 7.2 材料评审程序 7.2.1 首次会议 2 DB41/T 1721—2018 评审组长负责主持首次会议。内容包括： ——秘书处、监审组对评审提出要求； ——明确评审目的、准则和范围； ——明确工作计划，进行分工； ——签订评审工作纪律承诺书； ——其它需要重申和告知的相关事宜。 7.2.2 材料评审实施 7.2.2.1 独立评审 评审员依据GB/T 19580和GB/Z 19579对申报材料进行独立评审，记录评审意见，给出独立评审分值。 7.2.2.2 合议评审 评审组对每个申报组织的独立评审材料进行合议评审，形成合议评审意见，给出合议评审分值。 7.2.2.3 材料评审报告 评审组根据独立评审和合议评审结果，形成材料评审报告，参见附录A。 7.2.3 末次会议 评审组长负责主持末次会议。内容包括： ——介绍材料评审的情况； ——根据年度申报组织及各组推荐情况，确定进入现场评审的申报组织名单，并形成材料评审综合 报告，参见附录 B； ——评审资料、记录和报告等交秘书处。 8 现场评审 8.1 现场评审方法 8.1.1 现场巡视或观察，以获取实物性或事实性证据。 8.1.2 召开座谈会或进行针对性个别交谈。 8.1.3 查阅相关文件、资料或记录。 8.2 现场评审分工 8.2.1 现场评审实行组长负责制。组长负责评审工作的组织和分工。 8.2.2 评审组长应根据每个评审员的知识结构和专业能力进行分工，编制现场评审计划。 8.2.3 评审员根据分工进行评审，做好评审记录。 8.3 现场评审程序 8.3.1 首次会议 评审组长负责主持首次会议。内容包括： ——明确评审目的、准则和范围； ——明确工作计划，进行分工； 3 DB41/T 1721—2018 ——被评审组织汇报； ——监审组对评审提出要求； ——签订评审工作纪律承诺书； ——其它需要重申和告知的相关事宜。 8.3.2 现场评审实施 8.3.2.1 评审专家根据评审计划实施评审，据实记录审核证据，记录应具有可追溯性。 8.3.2.2 在现场评审期间，组长应适时召开评审专家内部沟通会议，及时了解评审计划的完成情况。 8.3.2.3 评审组应与被评审组织进行沟通，通报其主要优势和改进机会。如有异议，评审组应根据被 评审组织提供的补充性证实材料，及时进行调查。 8.3.2.4 形成现场评审报告，参见附录 C。 8.3.3 末次会议 评审组长主持末次会议。内容包括： ——评审组反馈评审意见； ——监审组通报监审情况； ——被评审组织发言； ——评审资料、记录和报告等交秘书处。 9 评委会审议 9.1 秘书处向评委会汇报评审情况。 9.2 申报组织进行现场展示、陈述。 9.3 根据材料和现场评审结果及申报组织的现场展示、陈述情况，进行审议，以等额或差额的形式形 成政府质量奖拟奖名单。 10 政府审定 10.1 秘书处向本级人民政府提交评审情况报告，包括申报、资格审查、材料评审、现场评审、评委会 审定情况及拟奖组织的基本情况等内容。 10.2 本级人民政府研究决定拟奖名单。 11 社会公示 秘书处按规定对本级人民政府研究决定的拟奖组织向社会公示。 12 表彰奖励 由本级人民政府发文公告，并对获奖组织进行表彰。 13 评审资料的保存 申报材料、评审记录和报告等由秘书处保存，保存期应不少于3年。 A 4 DB41/T 1721—2018