ICS 03.120.20 CCS A 09 14 山西省 地方标准 DB14/T 3037—2024 检验检测机构开展检验检测活动 合规指引 2024 - 08 - 13发布 2024 - 11 - 13实施 山西省市场监督管理局 发布 DB14/T 3037 —2024 I 目次 前言 ................................ ................................ ................. II 1 范围 ................................ ................................ ............... 1 2 规范性引用文件 ................................ ................................ ..... 1 3 术语和定义 ................................ ................................ ......... 1 4 基本原则 ................................ ................................ ........... 1 5 组织和运行 ................................ ................................ ......... 2 6 合规风险管理 ................................ ................................ ....... 2 7 评价改进 ................................ ................................ ........... 3 附录A（规范性）检验检测机构行为负面清单 ................................ ............... 4 附录B（规范性）检验检测机构合规风险分析及评估 ................................ ......... 6 参考文献 ................................ ................................ .............. 8 DB14/T 3037 —2024 II 前言 本文件按照 GB/T 1.1 —2020《标准化工作导则 第1部分：标准化文件的结构和起草规则》的规定 起草。 本文件由山西省市场监督管理局提出、组织实施和监督检查。 山西省市场监督管理局对标准的组织实施情况进行监督检查。 本文件由山西省认证认可和检验检测监管标准化技术委员会（ SXS/TC18 ）归口。 本文件起草单位：山西弘实标准化管理研究院有限公司、山西省检验检测学会、晋来检（山西）质 量智慧服务平台有限公司、晋职（山西）标准化专业人才实践基地有限公司。 本文件主要起草人：陈彦华、贾亮、贺继峰、唐名芳、常珍珍、 王国强、孔军华。 DB14/T 3037 —2024 1 检验检测机构开展检验检测活动 合规指引 1 范围 本文件给出了检验检测机构合规开展检验检测活动的基本原则、组织和运行、合规风险管理和评价 改进。 本文件适用于检验检测机构合规开展检验检测活动。 2 规范性引用文件 下列文件中的内容通过文中的规范性引用而构成本文件必不可少的条款。 其中， 注日期的引用文件， 仅该日期对应的版本适用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本 文件。 GB/T 35770 合规管理体系 要求及使用指南 GB/T 36308 -2018 检验检测机构诚信评价规范 3 术语和定义 下列术语和定义适用于本文件。 合规 检验检测机构开展检验检测活动必须遵守法律法规、监管规定、行业准则以及自愿选择遵守的规章 制度等要求。 合规风险 检验检测机构因未遵守合规义务发生不合规的可能性及其后果。 合规管理 检验检测机构以有效防控和降低合规风险为目的，开展有组织有计划地管理。 合规管理体系 检验检测机构为确立合规方针和目标以及实现这些目标的过程所形成的相互关联或相互作用的一 组要件。 4 基本原则 检验检测机构开展合规管理宜覆盖其各业务领域、各部门（含分支机构）及与检验检测活动相关的 从业人员；宜从实际出发，兼顾成本与效率，强化合规 管理制度的可操作性，并根据机构内外部环境变 化，持续调整和改进合规管理体系。 DB14/T 3037 —2024 2 5 组织和运行 组织 5.1.1 合规管理职能部门和具体负责人 检验检测机构宜明确负责合规运行的职能部门和具体负责人，并明确其岗位职责和任职要求。 5.1.2 合规管理体系或制度 检验检测机构宜按照 GB/T 35770 建立相适应的合规管理体系，或制定完整的合规管理制度。 运行 5.2.1 合规承诺 检验检测机构宜选择公开其法律地位、资质认定证书、检验检测能力、从业人员和设施设备情况、 检验检测报告等信息，并向监管部门、社会公众、客户就其合规性开展检验检测活动做出承诺。 5.2.2 合规培训 检验检测机构宜建立制度化、常态化合规培训机制，确保从业人员拥有合规必备的素质；获取必需 的合规技能和知识，胜任岗位工作。 5.2.3 合规自查 检验检测机构宜依据 GB/T 36308-2018 附录A 中法律法规要求、检验检测机构行为负面清单（见 附录 A ）以及机构自愿选择遵守的规章制度，并结合内部审查、外部评审、管理评审或资质认定部门 检查等工作开展自查，排查合规风险隐患，系统做好合规风险分析，并采取针对性措施有效预防、规避 和降低合规风险。 5.2.4 信息化管理 检验检测机构宜运用信息化手段优化合规管理流程，加强对检验 检测活动全流程合规情况的实时 在线监控和风险管理，实现信息集成与共享。 5.2.5 合规记录 检验检测机构宜准确及时记录合规管理过程中相关信息，并按要求归档保存。 6 合规风险管理 风险管理程序 检验检测机构宜建立相应的程序，科学、系统地开展合规风险管理工作。 风险识别 检验检测机构宜将合规义务变动情况、客户建议及投诉与检验检测活动相比较，以识别可能发生不 合规的风险。 风险评价 DB14/T 3037 —2024 3 检验检测机构在风险识别的基础上，依据确定的风险评价标准，分析可能发生不合规风险的原因、 来源、发生的可能性、后果的严重性等，评价合规 风险等级，具体可参照附录 B。按照风险评价结果制 定相应的防控措施。 风险应对 6.4.1 依据制定的防控措施，及时应对处置。 6.4.2 针对非常严重的合规风险，机构应立即做出暂停检验检测活动等处置决定，就不合规风险开展 整改工作。 6.4.3 针对严重合规风险， 机构应在严重合规风险发生的领域暂停相关检验检测活动并开展整改工作。 6.4.4 针对一般合规风险，机构应在一般合规风险发生的领域开展整改工作。 风险监测 检验检测机构宜开展合规风险监测，动态实施合规风险管理工作。 7 评价改进 评价 检验检测机构宜定期对合规 管理活动进行评价，将评价结果作为检验检测机构管理评审的输入。评 价频次宜与检验检测机构合规管理的成熟度相适宜。 改进 检验检测机构对评价过程中发现的问题宜及时采取有效的纠正措施，以满足机构内外部合规管理 的要求。 DB14/T 3037 —2024 4 附录 A （规范性） 检验检测机构行为负面清单 为加强检验检测机构合规监督管理工作，规范检验检测机构合规从业行为，营造公平有序的检验检 测市场环境，检验检测机构及其人员从事检验检测活动应当遵守法律、行政法规、部门规章以及机构自 愿选择承诺遵守的机构章程、规章制度等规定，遵循客观独立、公平公正、诚实信用原则，恪守职业道 德，承担社会责任制定以下行为负面清单： A.1 资质资格方面 1.未依法取得 资质认定，不得擅自向社会出具具有证明作用的检验检测数据、结果。 2.不得以欺骗、贿赂等不正当手段取得资质认定。 3.申请资质认定时，不得提供虚假材料或者隐瞒有关情况。 4.基本条件和技术能力不能持续符合资质认定条件和要求的，不得向社会出具具有证明作用的检 验检测数据、结果。 5.被撤销资质认定的检验检测机构，三年内不得再次申请资质认定。 6.作出虚假承诺或者承诺内容严重不实的，不再适用告知承诺的资质认定方式，并记入信用档案。 A.2 人员从业方面 7.从事检验检测活动的人员，不得同时在两个以上检验检测机构从业。 8.检验检测机构及其从业人员应当熟悉并严格遵守相关法律法规，不得违反规定聘用法律法规规 定禁止从事相关检验工作的人员。 A.3 检测报告方面 9.不得未经检验检测出具检验检测报告，或超出资质认定证书规定的检