ICS03.160 CCSA00 14 山西省地方标准 DB14/T3103—2024 市场监督管理 重大行政执法决定法制审核规范 2024-09-14发布 2024-12-14实施 山西省市场监督管理局  发布DB14/T3103—2024 I目次 前 言............................................................................II 1范围.................................................................................1 2规范性引用文件.......................................................................1 3术语和定义...........................................................................1 4基本要求.............................................................................1 5审核范围.............................................................................1 6审核主体.............................................................................2 7重大行政处罚决定法制审核内容.........................................................2 8其他类重大行政执法决定法制审核内容...................................................5 9审核程序.............................................................................6 10审核意见............................................................................7 11指导与监督..........................................................................7 附录A（资料性）重大行政执法决定法制审核目录清单................................8 附录B（资料性）证据目录清单格式................................................9 附录C（资料性）重大行政执法决定法制审核流程...................................10 附录D（资料性）重大行政执法决定法制审核表格式.................................11DB14/T3103—2024 II前言 本文件按照GB/T1.1—2020《标准化工作导则第1部分：标准化文件的结构和起草规则》的规定 起草。 本文件由山西省市场监督管理局提出、组织实施和监督检查。 山西省市场监督管理局对标准的组织实施情况进行监督检查。 本文件由山西省市场监管法治监督标准化技术委员会（SXS/TC57）归口。 本文件起草单位：玖零零幺质量研究院（山西）有限公司、山西省市场监督管理局。 本文件主要起草人：李志强、王敬、李悦、琚玉芳、郭小玉、苗丽娟、姜浩、徐陵惠、侯念宗。 DB14/T3103—2024 1市场监督管理重大行政执法决定法制审核规范 1范围 本文件规定了山西省市场监管领域重大行政执法决定法制审核的术语和定义、基本要求、审核范围、 审核主体、审核内容、审核程序、审核意见、指导与监督要求。 本文件适用于山西省市场监管领域重大行政执法决定法制审核工作。 2规范性引用文件 下列文件中的内容通过文中的规范性引用而构成本文件必不可少的条款。其中，注日期的引用文件， 仅该日期对应的版本适用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本 文件。 《中华人民共和国行政处罚法》 《市场监督管理行政处罚程序规定》（国家市场监督管理总局令第42号） 3术语和定义 下列术语和定义适用于本文件。 3.1 行政执法 行政执法主体依照执法程序及有关法律、法规、规章的规定，作出直接影响行政相对人权利与义务 的具体行政行为，包括行政处罚、行政强制、行政许可、行政确认、行政裁决、行政奖励、行政检查以 及其他行政权力类型。 3.2 重大行政执法决定法制审核 行政执法主体在作出重大行政执法决定前，由法制审核机构对拟作出的重大行政执法决定进行合法 性审核的活动。 4基本要求 4.1市场监督管理部门作出重大行政执法决定前应当进行法制审核未经审核或者审核未通过的，不应 作出行政执法决定。 4.2重大行政执法决定法制审核应当遵循合法、公正、规范的原则，按照依法有序、科学规范、办审 分离的要求，做到应审必审、有错必纠，保证重大行政执法决定合法、适当。 4.3重大行政执法决定法制审核以书面审核为主。对案情复杂、专业性较强的案件，法制审核机构可 以组织召开座谈会、专家论证会等，对案件进行研究论证。 5审核范围 5.1市场监督管理部门作出下列重大行政执法决定前应进行法制审核： DB14/T3103—2024 2——涉及重大公共利益的； ——可能造成重大社会影响或引发社会风险的； ——直接关系行政相对人或第三人重大权益的； ——需经过听证程序作出行政执法决定的； ——案件情况疑难复杂、涉及多个法律关系的； ——法律、法规、规章规定的其他需要进行法制审核的。 5.2县级以上市场监督管理部门应当根据前款规定，结合本机关行政执法行为的类别、执法层级、所 属领域、涉案金额等因素，编制重大行政执法决定法制审核目录清单，编制示例见附录A。 6审核主体 6.1法制审核机构 6.1.1市场监督管理部门应当按照重大执法决定案件办理、审核、决定相分离的原则，明确由法制机 构或其他机构负责本部门的重大执法决定法制审核工作。 6.1.2依据法律、法规、规章的规定，受委托实施行政执法的，由委托机关的法制审核机构实施重大 执法决定法制审核。 6.1.3两个或两个以上行政执法机关联合作出重大行政执法决定的，由负责牵头的行政执法机关法制 审核机构会同其他行政执法机关法制审核机构进行审核。 6.2法制审核人员 6.2.1法制审核人员要求政治素质高、业务能力强、具有法律专业背景，初次从事行政处罚决定法制 审核的人员，应当通过国家统一法律职业资格考试取得法律职业资格。 6.2.2法制审核人员与审核事项有直接利害关系的，应当回避。 7重大行政处罚决定法制审核内容 7.1是否具有管辖权 7.1.1应依据违法行为涉及的法律法规规章、“三定”方案等审核该案件是否属于市场监督管理部门 职责。 7.1.2应依据《中华人民共和国行政处罚法》《市场监督管理行政处罚程序规定》及相关法律、法规、 规章规定，审核该案件是否属于本部门管辖范围。 7.2当事人的基本情况是否清楚 7.2.1基本内容 审核当事人认定是否合法，当事人的基本情况是否清楚。 7.2.2有隶属关系的执法对象认定 一方单位是另一方的下属单位，不具有独立法人资格，如下属单位违反行政管理秩序行为，下属单 位可以作为当事人承担行政责任。 一方单位对另一方单位具有一定的领导权力，但双方均是独立的法人，各自均独立核算并可以独立 对外从事民事活动，双方仅对各自的行为负责，谁实施的行为，由谁承担行政责任。DB14/T3103—2024 37.2.3雇佣关系的执法对象认定 在具有雇佣关系的情况下，被雇人按照雇主的要求所实施的行为，一般应认定为雇主的行为，所产 生的行政法律责任应当由雇主承担。被雇佣人所进行的雇佣关系以外的行为，应当认定为被雇佣人自己 的行为，而不能认定为雇主的行为。 7.2.4有委托关系的执法对象认定 委托人委托代理人实施民事法律行为合法，代理人超出了被代理人委托的权限范围实施了违反行政 管理秩序的行为，在没有被代理人追认的情况下，违法行为人应当认定为代理人，而不应当认定为委托 人。 委托人和被委托人都知道委托的行为违反行政管理秩序，只要被委托人实施了委托的行为，被委托 人与委托人应当是共同违反行政管理秩序的行为人。 7.3案件事实是否清楚、证据是否充分 7.3.1基本内容 主要审核： ——调查终结报告呈现的事实是否认定清楚； ——认定当事人违法行为的主要证据是否充分。 7.3.2证据审核 7.3.2.1重点审核证据的关联性、合法性、真实性。 7.3.2.2不能作为定案依据的证据包括： ——严重违反法定程序收集的证据材料； ——以偷拍、偷录、窃听等手段获取侵害他人合法权益的证据材料； ——以利诱、欺诈、胁迫、暴力等不正当手段获取的证据材料； ——无正当理由说明不提供原件、原物又无其他证据印证的证据复印、复制件； ——人为进行技术处理而无法辨明真伪的证据材料； ——在中华人民共和国领域外或者在中华人民共和国香港特别行政区、澳门特别行政区和台湾地 区形成的未办理法定证明手续的证明材料； ——不能正确表达意志的证人提供的证言； ——不具备合法性和真实性的其他证据。 7.3.2.3不能单独作为定案依据的证据包括：