以正式出版文本为准ICS03.120.20 CCS A00 中华人民共和国出入境检验检疫行业标准 SN/T5405.6—2021 互联网环境下的认证技术指南 第6部分:监督 Technical guide to certification in the internet environment Part 6: Surveillance 2021-11-22发布 2022-06-01实施 中华人民共和国海关总署发布以正式出版文本为准以正式出版文本为准前 言 本文件按照GB/T 1.1—2020《标准化工作导则 第1部分:标准化文件的结构和起草规则》的规定 起草 。 本文件是SN/T 5405《互联网环境下的认证技术指南》的第6部分,SN/T 5405已经发布了以下几 个部分: ———第1部分:总则; ———第2部分:评价指标建立; ———第3部分:样本选取; ———第4部分:评价; ———第5部分:复核与证明; ———第6部分:监督。 本文件由中华人民共和国海关总署提出并归口。 本文件起草单位:中华人民共和国广州海关、中华人民共和国厦门海关、上海电器科学研究所(集 团)有限公司、中标合信(北京)认证有限公司、广东杰信检验认证有限公司、中国检验认证集团广东有限 公司。 本文件主要起草人:刘超、陈胜、普旭力、周明辉、郑建国、姚应涛、蒋洁、颜刚华、郭庆园。 ⅠSN/T5405.6—2021以正式出版文本为准以正式出版文本为准互联网环境下的认证技术指南 第6部分:监督 1 范围 本文件给出了互联网环境下认证监督方式、监督方案的制定和实施指南。 本文件适用于认证机构在互联网环境下的认证监督环节。 2 规范性引用文件 下列文件中的内容通过文中的规范性引用而构成本文件必不可少的条款。其中,注日期的引用文 件,仅该日期对应的版本适用于本文件;不注日期的引用文件,其最新版本(包括所有的修改单)适用于 本文件。 ISO/IEC 17000:2020 合格评定 词汇和通用原则 3 术语和定义 下列术语和定义适用于本文件。 3.1 监督 surveillance 认证活动的系统性重复,是保持符合性说明持续有效的基础。 [来源:ISO/IEC 17000:2020,8.1] 4 监督方式 4.1 总则 认证机构应根据认证项目中的活动/过程的风险评价结果,采用以下监督方式: a) 线下监督; b)线上监督; c)线下与线上监督相结合。 4.2 线下监督 有以下情形的认证对象,认证机构应采取线下监督方式: a) 认证对象被列为高风险等级; b)认证对象的地址发生变更; c)认证对象的股权、经营、组织架构和主要管理人员等发生重大变动; d)认证产品的结构、型号、关键元器件等发生变更,可能导致产品不合格; e)上次认证存在严重不符合项; f)有消费者重大投诉; 1SN/T5405.6—2021以正式出版文本为准 g)有影响较大的负面报道; h)其他认证机构认为有必要进行现场核实的事项。 4.3 线上监督 有以下情形的认证对象,认证机构可采取线上监督方式: a) 认证对象被列为低风险等级; b)认证对象的相关信息未发生变更; c)认证产品的相关信息未发生变更; d)上次认证无不符合项; e)未发现消费者投诉; f)企业和认证产品无负面报道; g)未发生产品抽查不合格情况; h)认证对象具备线上审核的条件等。 4.4 线下与线上监督组合 认证机构可以针对不同评价指标,采取线下与线上监督组合方式,利用与认证对象紧密相关的各大 型销售平台、社交平台、监管平台的相关信息,辅以人工现场审核方式。 5 监督方案的制订和实施 5.1 监督方案制订 在制订监督方案之前,认证机构应通过互联网技术对认证对象的信息进行检索,结合上次审核结 果,制订对应的监督方案。监督方案应至少包括: a) 认证对象的参考风险等级; b)企业股权、经营、地址、组织架构、主要管理人员、质量负责人等信息的变更情况; c)相关产品标准的变化情况; d)认证对象的舆情信息; e)市场抽查情况; f)监督方式和要素。 5.2 监督方案实施 监督方案根据不同领域认证项目,确定适宜的监督活动,以确保监督的有效性。监督方案实施可由 系统自动触发和人工执行,系统自动触发方式需设置重大事件预警、信息反馈机制。系统自动触发方式 监督结论必须由人工复核。 6 监督方案的评审和改进 认证机构宜对监督实施过程进行监视,以确保监督的有效性。 认证机构宜根据有关监督活动实施过程反馈的信息对监督方案的适宜性、充分性和当次监督实施 的有效性进行评价,评价其是否达到预期目标以及可能存在的潜在风险,评价结果作为监督方案调整和 持续改进的输入。 2SN/T5405.6—2021以正式出版文本为准以正式出版文本为准 1202—6􀏕 5045 T/NS 中华人民共和国出入境检验检疫 行 业 标 准 互联网环境下的认证技术指南 第6部分:监督 SN/T 5405.6—2021 * 中国海关出版社有限公司出版发行 北京市朝阳区东四环南路甲1号(100023) 编辑部:(010)65194242-7531 网址 www.customskb.com/book 中国标准出版社秦皇岛印刷厂印刷 * 开本880×12301/16 印张0.5 字数10千字 2022年6月第一版 2022年6月第一次印刷 印数 1—500 * 书号: 155175·789 定价14.00元