ICS27.120.20 F 65 NB 中华人民共和国能源行业标准 NB/T20523—2018 核电文件档案管理要求 Requirementsformanagementofnuclearpowerdocumentandrecords 2018-12-10发布 2019-04-01实施 国家能源局 发布 NB/T20523—2017 目次 前言， II 范围 2规范性引用文件 3术语和定义 4管理原则和基本要求 4. 1 管理原则 2 4.2 基本要求 2 5管理职责， 2 5. 1 总则. 2 5.2 核电文档主管部门职责 3 5.3 业主和（或）运营单位、参建单位职责 3 5. 4 单位职能部门和人员职责 6管理流程 6.1 总则. 6.2 质量要求 6.3文档流程管理 6.4电子文件管理流程 6.5项目档案的验收和移交要求 12 附录A（规范性附录） 核电文件移交归档的有关表格 14 附录B（资料性附录） 核电文件归档范围和保管期限的有关表格 20 参考文献 36 NB/T205232017 前 言 本标准按照GB/T1.1一2009给出的规则起草。 本标准由能源行业核电标准化技术委员会提出。 本标准由核工业标准化研究所归口。 本标准主要起草单位：中核核电运行管理有限公司。 本标准参加起草单位：核工业档案馆、核工业标准化研究所、江苏核电有限公司、中广核核电运营 有限公司。 本标准主要起草人：何洪强、乔飞、高艳萍、陈蓉、姚彦通、乔书荣、刘忠秀、熊伟、王福囤、王 鲲、周梅、陈文杰。 II NB/T20523—2017 核电文件档案管理要求 1范围 本标准规定了核电文件档案的管理要求。 本标准适用于核电文件档案的管理。 2规范性引用文件 下列文件对于本标准的应用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，仅注日期的版本适用于本标准。 凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本标准。 GB/T11821 照片档案管理规范 GB/T11822 科学技术档案案卷构成的一般要求 GB/T18894 电子文件归档与电子档案管理规范 DA/T 18 档案著录规则 DA/T 19 档案主题标引规则 DA/T 22 归档文件整理规则 DA/T50 数码照片归档与管理规范 EJ/T1224 核电电子文件元数据 JGJ25档案馆建筑设计规范 NB/T20042 核电档案分类准则及编码规则 3术语和定义 下列术语和定义适用于本文件。 3.1 核电文件 nuclearpowerdocumentandrecord 核电建设、运营和管理活动中形成、收集并保管的作为证据和信息的记录。 3. 2 核电档案 nuclearpowerrecordsandarchives 核电建设、运营和管理活动中形成的对国家、社会和企业具有保存价值，并经过整理、归档的文件。 注：与某个特定项目有关的核电档案称为核电项目档案，简称项目档案。 3.3 核电文件档案 nuclearpowerdocumentandrecords 核电文件和核电档案的统称，简称核电文档。 3. 4 总承包模式（EPC）engineeringprocurementconstruction 1 NB/T20523—2017 是指建设单位作为业主将建设工程项目发包给总承包商，由总承包商承揽整个工程项目的设计、采 购、施工等，并对所承包的建设工程的质量、安全、工期、造价等全面负责，最终向建设单位提交一个 符合合同约定、满足使用功能、具备使用条件并经竣工验收合格的工程项目的承包模式。 4管理原则和基本要求 4.1管理原则 4.1.1统一领导、分级管理 核电文档管理工作应遵循统一领导、分级管理的原则，应对核电文档管理的整个过程实施有效的控 制和管理。 4.1.2统筹规划、同步实施 应将核电文档管理工作纳入核电建设、运营管理的发展规划和年度工作计划，应与各阶段业务工作 同步实施。 4.1.3高层重视、全员有责 为确保核电文档管理要求在机构内所有层次上得到贯彻和落实，高层管理者应推动制定文档管理方 针并传达到各个层次，落实必备的资源，使全员理解并执行。 4.1.4前端控制、全程管理 应实施前端控制和全程管理的原则，实现文档管理与业务系统和业务流程的集成，达到集成服务的 目标。在文件形成、接收、流转、归档、保存、利用、处置等全生命周期过程中进行鉴定和质量控制。 4.2基本要求 4.2.1应将文档管理工作纳入核电单位规章制度及工作流程，纳入单位高层领导会议的议事日程，纳 入单位各级干部员工的职责范围及岗位责任。 参加基本建设工程和重大技术改造项目的立项及竣工验收活动，参加重大科研课题、成果评审及鉴定会 等：并填写核电文档人员记录表（参见表A.1） 4.2.3项目进展应与建档工作同步，项目建设过程应与竣工文件材料的积累、编制和审定工作同步， 检查项目的计划进度应与检查文件的形成同步，项目峻工验收应与项目档案验收同步。 5管理职责 5.1总则 核电文档产生于核电建设、运营和管理活动的全过程。任何参与核电建设、运营和管理的单位，应 在核电文档管理中贯彻、执行国家和行业有关方针政策和核安全法规，应按有关要求在核电的建设、运 营和管理活动中，建立文件的控制和管理程序，加强档案的收集保管，保证核电文档的质量要求。 5.2核电文档主管部门职责 2 NB/T20523—2017 5.2.1负责对核电文档管理工作实行统筹规划、组织协调、统一制度、监督指导，制定并组织实施核 电文档管理的发展规划、规章和标准。 5.2.2负责组织和协调核电项目档案验收。 5.2.3负责核电档案进馆计划的制定与实施，按规定接收核电档案。 5.2.4负责组织核电文档管理的培训。 5.3业主和（或）运营单位、参建单位职责 5.3.1业主和（或）运营单位职责 5.3.1.1按有关规定和要求验收或接收核电建设总承包商移交的所有核电文档，并按有关规定和要求 向核电文档主管部门移交核电档案。 5.3.1.2负责核电运营管理阶段生产文档管理工作的统一领导。 5.3.1.3对于非总承包模式建设的核电项目，承担总承包商的职责。 5.3.2总承包商职责 5.3.2.1项目建设总承包商在与核电业主和（或）运营单位、项目专业承包商签订合同的过程中，明 确各单位在制定、贯彻文档管理制度及收集、整理和移交文档方面的责任范围，并形成有法律效力的合 同文件或条文。 5.3.2.2通过合同管理和目标管理，将项目选址、设计、建造、安装、调试、运行维修、更新改造、 退役等阶段及监理的文档管理要求纳入合同、协议的专门条款，并明确各有关方面移交相应文件及所移 交文件整理、归档的责任。 5.3.3专业承包商职责 5.3.3.1建立承包项目的文件分级管理体系，负责项目承包范围内项目文件的全过程的控制和管理。 5.3.3.2监督、检查和指导项目承包范围内本单位各部门文件的形成、整理、组卷和归档工作。 5.3.3.3项目结束或承包工作结束后，按法规、合同规定的文档管理要求，将各自承包范围内的核电 文档移交项目总承包商汇总，经验收合格后，向业主和（或）运营单位档案管理部门移交。 5.3.4监理单位职责 5.3.4.1负责监督和检查项目实施过程中文件的形成、收集和积累，文件的质量要求及峻工验收中对 档案的质量认证。 5.3.4.2在需要时或监理项目结束后3个月内，对监理文件进行整理和组卷，经验收合格后，向业主 档案管理部门移交。 5.3.4.3负责监理范围内总承包商和各专业承包商所移交峻工文件的审核和签署。 5.4单位职能部门和人员职责 5.4.1单位文档主管领导 领导本单位的文档工作，负责传达和贯彻文档管理方针，制定本单位文档管理政策，建立文档管理 体系，设立文档管理机构，分配文档管理职责，配置文档管理资源。文档管理工作应纳入本单位总的工 作计划和管理目标。 5.4.2文档管理部门 5.4.2.1在单位文档主管负责人的领导下开展工作，接受上级档案部门的监督、检查和指导。 3 NB/T205232017 5.4.2.2贯彻执行有关文档管理的方针政策和法规，制定满足核电项目建设、运营和管理所需要的文 档管理规章制度。 5.4.2.3对核电文件的形成、接收、分发、变更、保存、利用和处置等各阶段进行全面控制和管理。 5.4.2.4监督、指导或协助核电项目总承包商、各专业承包商、业主和（或）运营单位建立文件分级 管理体系和管理制度及实施文件控制和归档管理。 5.4.2.5建立核电档案全宗，统筹规划并负责核电文档的形成、整理、归档、保管、鉴定、统计和提 供利用，并建立相应的档案管理、文档借阅和登记制度。 5.4.2.6积极推进文档信息化建设，参与文档管理系统的设计，不断提高文档管理信息化水平。 5.4.2.7建立人员培训制度，定期对文档专业人员实施专业知识和技能的培训及相应的考核和授权， 5.4.2.8在核电项目峻工、验收后或保存文档的机构撤销后，应将文档移交给核电档案主管部门。文 档的移交要求应纳入合同条款作为合约双方执行的依据。 5.4.3业务职能部门 5.4.3.1交 建立部门文件的分级管理体系，负责本部门文件的形成、鉴定、整理和归档工作，并保证文 件的质量要求。 5.4.3.2负责组织、协调、指导和检查项目承包商的项目峻工文件的整理和归档工作。 5.4.3.3负责将实施项目的文档移交等条款纳入合同文本或技术规格书。 5.4.4全体员工 5.4.4.1 每位员工应认真理解文档管理方针，对所负责文件的形成、整理和归档承担责任。 5.4.4.2 接受本单位的文档管理培训和考核，遵守本单位文档管理的规章制度。 5.4.4.3 在业务