ICS 03.140 A 13 备案号:0018 -2016 武 汉 市 地 方 技 术 规 范 武汉市企 业专利分析报告规范 Spec ification for patent analysis of Wuhan enterprise 2016-09-28 发布 2016-10-28 实施 武 汉市质量技术监督局 发 布D B4201 DB4201/T 497-2016 DB4201/T 497-2016 I 前 言 为提升武汉市专利信息利用服务质量和水平，指导企业开展专利分析工作，特制定本规范。 本规范按照GB/T 1.1-2009给出的规则起草。 本规范由“武汉•中国光谷”知识产权信息中心提出。 本规范由武汉市科学技术局归口。 本规范起草单位：“武汉•中国光谷”知识产权信息中心。 本规范主要起草人：王瑀、姚勇、胡华涛、夏媛、刘莹佳。 本规范首次发布。 DB420 1/T 497-2016 1 武汉市企 业专利分析报告规范 1 范围 本标准规定了武汉市企业专利分析报告的术语及定义、报告格式和内容及报告内容的技术要求。 本标准适用于武汉市企业利用专利信息开展专利预警分析、 专利分析评议及专利导航等工作的专利 分析报告（以下简称分析报告）编写。 2 术语及定义 下列术语和定义适用于本标准。 2.1 企业专利预警分析 enterprise patent early warning analysis 运用专利分析， 对企业在产品上市销售及进出口、 技术标准使用、 工业展会参展等经营生产活动中， 可能发生的专利侵权风险提前发布警告，并制定应对预案，以维护企业利益和最大限度减少损失。 2.2 企业专利分析评议 enterprise patent appraisal 运用专利分析， 对企业在专利管理、技术标准制定、 人才引进等活动中涉及的专利进行评估、评价、 核查与论证，并提出对策建议。 2.3 企业专利导航 enterprise patent navigation 运用专利分析，引导企业在技术攻关、新产品开发、专利布局等方面，寻找创新空间，科学选择技 术发展方向。 3 格式及内容 3.1 幅面大小 A4(210 mm×297 mm)。 3.2 封面 分析报告应有封面，封面包含但不限于下列要素： a) 选择 3.5.1.1～3.5.3.4 条之一为项目目标，并在封面右上角注明所对应的条标题 及其条编 号 ； b) 题名名称应为分析报告所研究的产品部件或方法名称； c) 副题名应是下面三种类型之一：  专利预警分析报告；  专利分析评议报告； DB4201/T 497-2016 2  专利导航报告。 d) 项目委托单位 名称为出资开展专利信息分析的单位全称； e) 项目承担单位 名称为接受项目委托单位委托开展专利分析的单位全称； f) 项目完成日期 为分析报告的完成时间，宜遵照 YYYY-MM-DD 的日期格式著录。 3.3 分析报告主要内容 分析报告主要内容包含但不限于： a) 项目背景； b) 项目目标； c) 研究方法； d) 相关法律政策； e) 数据源和时间范围； f) 检索策略； g) 技术演进路径； h) 专利信息分析； i) 报告附录。 3.4 项目背景 针对项目目标收集项目背景资料：行业技术现状、特定技术的发展历史、相关竞争对手的技术动态 及投资动向等相关信息。 3.5 项目目标 3.5.1 企业专利预警分析 3.5.1.1 技术标准相关专利分析 对拟采用的技术标准进行专利分析，确定标准相关的必要专利， 并对企业产品生产销售中执行标准 存在的专利侵权风险进行提前警示。 3.5.1.2 产品上市或进出口 产品上市或进出口之前，通过专利分析，对企业产品或使用的方法存在的专利侵权风险进行提前警 示。 3.5.1.3 工业展会参展 通过详细的调查相关专利技术信息和法律信息，制定相应对策，有效应对展会专利侵权纠纷问题。 3.5.1.4 其他 企业上市、技术的自由实施（FTO）尽职调查、337调查（美国国际贸易委员会根据美国《1930年关 税法》及相关修正案进行的调查）应对等需要专利预警分析的活动。 3.5.2 企业专利分析评议 3.5.2.1 专利权的许可和转让 DB420 1/T 497-2016 3 从专利法律 状态了解专利是否有效，专利权人是否变更及其他专利法律状态相关的信息。从技术角 度评估专利价值，比较投入和产出比，以及对企业技术创新及技术贸易等方面产生的影响。 3.5.2.2 企业兼并购及资产重组 通过详细的调查相关活动涉及的专利技术信息和法律信息，减少投资风险，提高投资效益。 3.5.2.3 创新人才引进及管理 了解拟引进人才的相关专利权属,有效地评价拟引进人才的价值和创新能力,确保引进人才具有较 强创新水平及与研发项目较高的匹配度。 3.5.2.4 技术标准制定及修订 通过专利分析确定某一专利技术能否构成相关技术标准的必要专利， 并将相应结论应用于技术标准 的制定或修订。 3.5.2.5 企业专利管理 在企业专利管理过程中开展专利分析评估，有效配置企业资源，支持企业持续发展。 3.5.2.6 其他 专利权质押、专利授权前景判定等需要专利分析评议的活动。 3.5.3 企业专利导航 3.5.3.1 产品技术线路制定 通过专利分析，研究技术发展现状，确定企业产品发展的技术方向。 3.5.3.2 竞争对手专利布局分析 通过专利分析，研究与企业有竞争关系的国内外公司专利布局，发现竞争对手的专利保护盲区。 3.5.3.3 新产品开发 新产品开发时，提前开展专利分析，避免重复研究，提高产品研发水平。 3.5.3.4 其他 企业专利布局、技术攻关等需要专利导航的活动。 4 技术要求 4.1 研究方法 应对分析报告所采用的具体研究方法进行说明，明确重点分析内容。 4.2 相关法律政策 根据项目目标涉及的地域收集相关的专利法律政策，详细说明具有重大影响的相关条款。 4.3 数据源和时间范围 DB4201/T 497-2016 4 数据源应包括中国专利、欧洲专利、美国专利、日本专利等专利数据库和中文核心期刊库。应明确 说明所采用的数据库资源名称，并注明数据来源、数据源内容和检索时间范围。 4.4 检索策略 应明确采用的检索策略，并列出关键词、分类号及其组合形成的检索表达式，并对数据处理方式作 说明。根据需要亦可对数据进行标引的情况进行说明。 4.5 技术演进路径 4.5.1 通过分析同一个 IPC大组内的专利，展现研究对象的技术发展历史，让专业技术人员从中获得 相关技术发展的详细知识。 4.5.2 所分析专利申请日至今的时间跨度不低于 10 年。 4.5.3 应对关键专利技术方案进行详细图文说明，所分析的关键专利技术方案总数不低于5 项。 4.6 专利信息分析 4.6.1 预警分析 分析报告选择项目目标为3.5.1条规定的内容时，应完成本条内容。 4.6.1.1 筛查疑似专利 分析研究对象是否落入相关专利的权利要求保护范围，将存在侵权风险的疑似专利标记为障碍专 利。 4.6.1.2 侵权分析结论 从技术和法律两方面综合分析障碍专利，并判断侵权风险。如果不存在侵权风险，给出不侵权的理 由；如果存在侵权风险，给出风险提示。 4.6.1.3 应对方案 从专利角度给出切实可行的个性化应对方案，降低企业专利侵权风险。 4.6.2 分析评议 分析报告选择项目目标为3.5.2条规定的内容时，应完成本条内容。 4.6.2.1 相关专利分析 通过专利技术功效分析、技术可替代性分析、发明创造团队分析及竞争对手重点技术领域分析等角 度分析相关技术。 4.6.2.2 分析评价 通过专利法律信息查证、专利相关权利义务调查、专利相关协议条款审查、企业专利竞争态势研究 等方面的分析和演绎， 对企业重大经济科技活动中专利风险、 专利资产的品质价值及处置方式的合理性、 技术创新的可行性等内容进行评估、评价、核查与论证。 4.6.2.3 策略建议 针对分析评价的结论，提出具可操作性的个性化策略建议。