ICS 03.160 A 00 DB45 广西壮族自治区地方标准 DB 45/T 1484 — 2017 机关绩效管理监督检查工作规范 Specification on supervision and inspection of performance management in the Party and government organizations 2017 - 02 - 20 发布 2017 - 03 - 20 实施 广西壮族自治区质量技术监督局 发布 DB45/T 1484 — 2017 I 前 言 本标准根据GB/T 1.1—2009给出的规则起草。 本标准由广西壮族自治区质量技术监督局提出。 本标准的起草单位：广西壮族自治区标准技术研究院、广西壮族自治区绩效考评领导小组办公室、 广西壮族自治区质量技术监督局。 本标准主要起草人： 韦政权、 杜京平、 农生文、 陈鸿起、 刘云生、 周志权、 黄剑耀、 罗超雁、 王全 永、周春晓、吴宁忠、舒晓霞、廖文科、黄琨、彭英知、唐艳琼、李珏涵。DB45/T 1484 —2017 1 机关绩效管理监督检查工作规范 1 范围 本标准规定了机关绩效监督检查工作的术语和定义、 基本要求、 监督检查内容和方法、 监督检查程 序。 本标准适用于对自治区党委和自治区级国家机关各部委办厅局、 各人民团体、 各民主党派机关的绩 效管理进行监督检查。区直机关、各设区市、县（市、区）可参照执行。 2 规范性引用文件 下列文件对于本文件的应用是必不可少的。凡是注日期的引用文件， 仅所注日期的版本适用于本文 件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。 DB45/T 843.1 机关绩效管理 第1部分：总则 DB45/T 843.4—2012 机关绩效管理 第4部分：绩效评价 3 术语和定义 DB45/T 843.1界定的及下列术语和定义适用于本文件。 3.1 监督检查 绩效管理机构对被检查单位(机关)的绩效目标完成情况进行监督、 察访、 核验的活动， 主要为日常 检查（包括适时监控、过程督查、专项督查）和年终核验。 4 基本要求 4.1 人员要求 4.1.1 监督检查人员应依法依规开展监督检查，遵守有关工作纪律，不影响当地的正常工作和群众的 生产生活，每个监督检查小组应由 2 名以上的人员组成，被检查单位一般只需安排 1 名工作人员陪同。 4.1.2 监督检查人员应根据任职回避、地域回避、公务回避的要求，主动向监督检查派出单位提出回 避请求。 4.1.3 监督检查人员应具备良好的业务素养，熟悉工作要求。 4.2 过程要求 4.2.1 监督检查应坚持实事求是、公正客观和突出实效的原则，接受社会监督，并按程序受理申诉。 4.2.2 监督检查应按照规定的标准、程序和方法进行，并预先通知需要准备的材料。 4.2.3 在监督检查中发现的问题，应核实清楚，并集中讨论，形成统一意见。重大问题和争议应及时 向监督检查派出单位报告，不应擅自作出决定。 DB45/T 1484 — 2017 2 4.2.4 在 监督检查 中 ，应 充 分 听取干 部、群众的 意见建议 ， 并 全 面 、 真实 的 将意见建议报告 监督检查 派出单位。 5 监督检查内容和方法 5.1 监督检查内容 结合 当年绩效考评工作的 实际 情况， 对被检查单位绩效目标的完成情况和自评情况的 真实性 、准 确 性 、有效 性 进行检查核验。 5.2 监督检查方法 5.2.1 采取 日常检查 与 年终核验 相结合 的方法。 5.2.2 日常检查定期 或 不定期、不定人、不定 点 开展， 采取 适时监控、 实 地 调 查、 抽样 检查 等 方 式 进 行。 6 监督检查程序 6.1 工作准备 6.1.1 制定实施方案 绩效管理机构 制 定监督检查 实施 方 案 ， 召 开工作 协调会议 ， 明确 检查的内容和要求、日程安排 等 。 6.1.2 组建检查组 绩效管理机构 从 有关单位 抽调 人员组 建 检查组， 明确 分工和要求， 进行 相 关 业 务 培训 ， 培训 内容主 要为监督检查的内容、程序 步骤 、方 式 方法和具体要求 等 。 6.1.3 确定抽查样本 按 照以下 原 则 确 定每项 指 标检查的项目 数 量： a) 全区具体项目 点达到 200 个及以上的 指 标， 随 机 抽选 10 个 点； b) 全区具体项目 点 200 个以下的 指 标 随 机 抽选 5 个，不 足 5 个的全查。 6.2 组织实施 6.2.1 信息系统检查 6.2.1.1 检查组 利 用机关绩效管理 信息化系统 ，对被考评单位绩效目标自评自查情况进行 实 时监督检 查。 6.2.1.2 监督检查 发现 被检查单位不 能按 标准和要求完成工作任务时，检查组应及时 反馈并明确整 改 时 限 。 6.2.2 情况交流 6.2.2.1 召 开情况 交流会 ， 听取 被检查单位绩效目标任务的进展情况以及 采取 的主要 措施 、 存在问题 及改进 建议 。 6.2.2.2 工作组 介绍 检查要求、程序 步骤 和方 式 方法。 6.2.2.3 情况 交流 时 间 控 制在 30 min 以内。 DB45/T 1484 —2017 3 6.2.2.4 参加人员为被检查单位的分管领导及熟悉业务情况的人员。 6.2.3 查阅资料 6.2.3.1 检查组查阅相关凭证材料， 对被检查单位绩效目标任务的真实性、有 效 性、准 确性进行检查。 6.2.3.2 检查人员应将检查情况记入机关绩效考评工作检查表中（见 附 录A表A .1）。 6.2.3.3 在查阅过程中可根据需要，拍摄照片或复制资料存档，资料应注明时间、来源、出处等，被 检查单位须盖章签字确认。 6.2.4 现场查验 6.2.4.1 在查阅资料的基础上，结合被考评单位的实际，检查组按要求确定需进行现场查验的项目， 重点对项目或指标完成的数量、 质量及效果情况进行查验。 实地查验根据需要拍摄现场照片或提取有关 文件材料作为证据保存，工作情况应记入相关表格，可依照 DB45/T 843.4 - 2012 中 3.4.3 的规定执行。 6. 2.4.2 根据实际情况，实地查验可采取以下方式进行： a) 召开座谈会。 通过召开项目负责人、 干部职工和基层群众等相关人员参加的座谈会， 听取各方 面意见和建议，了 解项目实施情况、 部门的工作质量及项目实施效果等。每 个 座谈会人数 5～ 7 人，不宜超过 10 人 ； b) 个别访谈。邀请相关人员进行个别访谈，了解真实情况； c) 实地调查。到工作现场实地勘验、核查、丈量等，检查指标自评情况与实际情况是否相符。 6.2.5 暗访调查 6.2.5.1 检查组应根据实际情况确定需暗访调查的单位和指标。 6.2.5.2 采取不打招呼、不要陪同，实地调查、走访，与群众座谈、电话咨询、模拟办事等方式进行 暗访调查。 6.2.5.3 暗访结束后应客观、公正地形成暗访记录，并跟踪反馈信息，做好归档的工作。 6.3 汇总处理 6.3.1 工作组召开总结会议，分析情况，撰写监督检查工作报告。报告的内容主要包括： a) 监督检查的主要内容； b) 监督检查的主要过程； c) 绩效目标的完成情况； d) 监督检查发现的问题及原因分析； e) 扣分的理由以及改进的意见建议； f) 监督检查的经验总结与工作建议。 6.3.2 工作组将监督检查工作报告送绩效管理机构。年终核验如存在工作进度严重滞后、弄虚作假等 情况，由绩效管理机构以监督检查扣分情况告知书（见附录 B）的形式将扣分情况反馈给被检查单位。 6.3.3 被考评单位如有异议，在接到告知书的 7 个工作日内，填写机关绩效考评工作检查复核申请表 （见附录 A 表 A.2） ， 向绩效管理机构提请复核。 绩效管理机构接到复核申请后在 5 个工作日内组织复 核小组进行复核。 6.4 结果反馈 绩效管理机构将经复核后的监督检查结果录入机关绩效管理信息系统， 监督检查结果与年终绩效考 评结果挂钩。 DB45/T 1484 — 2017 4 A A 附 录 A （资料性附录） 监督检查工作记录表 监督检查工作 记录表 主要包括机关绩效考评工作监督检查 表 （ 见表A .1）和机关绩效考评工作监督 检查 复 核 申 请 表 （ 见表A .2）。 表A.1 机关绩效考评工作检查表 时 间 ： 年 月 日 被检查单位名称 指标内容 主要事实 扣分依据 （明确违反法律、法规、规章以及规范性文件的具体条款、未达到核验标准情况） 扣减分值 监督检查 人员签字 监督检查 单位意见 （盖 章） 年 月 日 绩 效 办 审核意见 （盖 章） 年 月 日 备 注 （填写告知书送达情 况等） XXX 绩效考评领导小组办公室 印制