ICS 03.160 A 00 DB65 新疆维吾尔自治区地方标准 DB 65/T 4015.3—2017 党政绩效管理 第3部分：过程监控 Party&Government Performance Management Part 3: Process Monitoring 2017-07-10发布 2017-08-10实施 新疆维吾尔自治区质量技术监督局 发布 DB65/T4015.3—2017 前言 DB65/T4015《党政绩效管理》分为4个部分： 第1部分：总则； 第2部分：指标设定； 第3部分：过程监控； 第4部分：考核评定。 本标准为DB65/T4015的第3部分。 本标准依据GB/T1.1《标准化工作导则第一部分：标准的结构和编写》的规定编写。 本标准由昌吉回族自治州督查室、昌吉回族自治州质量技术监督局提出。 本标准由新疆维吾尔自治区党委组织部归口。 本标准起草单位：昌吉回族自治州督查室、昌吉回族自治州质量技术监督局、新疆维吾尔自治区标 准化研究院。 本标准主要起草人：陈春雷、杨军、刘晶、吴勇、董冲、李道平、冶伟立。 DB65/T4015.3—2017 党政绩效管理第3部分：过程监控 1范围 本标准规定了绩效指标过程监控的基本要求、形式方法、内容程序以及自治区绩效考核指标的过程 监控。 本标准适用于昌吉州各级党政机关绩效管理过程监控。其他地州市可因地制宜、参考借鉴。 2术语和定义 下列术语和定义适用于本标准。 2. 1 “三书” 对督查中发现的突出问题下发《整改通知书》，对未按期整改的下发《点名批评书》，对仍然不整改、 落实不力的单位和履行职责不到位的责任人向党委、政府上报《处理建议书》。 3基本要求 3.1绩效指标发布后，各级绩效办要牵头负责，紧紧围绕绩效指标落实情况有计划地开展督查和监控。 3.2各级绩效办和督查部门紧密协作，共同抓好绩效指标落实情况的全过程定期不定期督查，过程督 查每年不少于2次。各级绩效办要充分运用绩效管理信息平台对绩效指标落实情况进行全过程监控。 3.3应采取“双随机”原则，随机抽选指标、样本，随机选派督查人员。 3.4应收集、记录反映指标进展情况的印证资料。 3.5应遵守《绩效考核工作纪律》（参见附录A）。 4形式方法 4.1形式： a) 自查与上级督查相结合； b) 在线监控与实地督查相结合； c）综合督查与立项（专项）督查相结合； d) 明察与暗访相结合。 4.2方法： a）查资料； b）听汇报； c）看现场； 1 DB65/T4015.3--2017 d）访对象； e）核数据； f）验成效。 5主要内容和程序 5.1主要内容 过程监控是对绩效考核指标实际进展和预定标准偏差情况的掌握，目的是纠正偏差，督促整改，确 保完成年度目标任务。主要内容包括：在线监控、季度综合督查、立项（专项）督查等。 5.2程序 5.2.1在线监控的程序 在线监控是运用先进的互联网技术，通过电子信息平台，对考核指标进展情况进行实时动态监控， 其主要优点是高效便捷、降低行政成本，提高工作效率。在线监控的程序如下： a) 召开培训会议：地州市绩效办组织开展在线填报、审阅工作培训会议，对被考核单位在线填报 工作纪实、上传印证资料，以及考核责任部门在线评阅工作进行系统培训； b） 在线填报、上传资料：被考核单位在规定时限内通过绩效管理信息平台填报工作纪实、上传印 证资料（涉密内容不填报工作纪实、不上传印证资料）； c） 审阅指标、填写评语：考核责任部门绩效员审阅被考核单位填报的工作纪实，调阅印证资料， 填写绩效评语，指出工作推进缓慢的指标和存在的问题，有针对性的提出整改建议； d) 汇总指标落实进展情况：绩效办汇总各考核责任单位审阅情况，梳理指标存在问题，列出《过 程监控存疑指标问题清单》（参见附录B）； e） 时间节点：各地州市绩效办可结合工作实际，对在线监控的时间节点进行设置。例如：昌吉州 按照季度开展在线监控，每年二季度末（6月20日至6月30日）、三季度末（9月20日至9 月30日），被考核单位在线填报工作纪实、上传印证资料。三季度初（7月1日至7月5日）、 四季度初（10月8日至10月10日），考核责任部门在线审阅上季度指标完成情况； f) 未建立绩效管理信息平台的地州市，可采取制作绩效考核指标电子表格、网上“点对点”传输 印证资料的方式开展在线监控。 5.2.2季度综合督查的程序 李度综合督查的程序如下： a） 制定方案：绩效办拟定《季度综合督查方案》，抽调督查人员，请示地州市分管领导； b) 召开季度综合督查协调会：由地州市分管领导主持召开督查前协调会议，明确综合督查内容、 方法、程序，以及督查组成员职责分工，并明确综合督查工作纪律； c） 召开汇报会：被督查单位主要领导汇报绩效指标总体落实情况、工作亮点和创新、存在问题及 下一步打算，严格控制汇报时间（模板参见附录C）； P 现场查阅实地核验：督查组成员按照职责分工，分别查阅资料、核对数据、实地察看指标进展 情况，发现问题，填写《年度过程督查现场记载表》（参见附录D）。实地核验要与在线监控 紧密结合，在线监控中能够准确掌握进展情况的考核指标，不再进行重复核验，以提高核验效 率； e） 召开反馈会：参会范围为督查组组长、副组长，督查组全体成员，县市区主要领导，县市区对 口部门负责人。督查组成员逐一对督查情况进行现场反馈，并填写《年度过程督查现场记载表》。 2 DB65/T4015.3—2017 经被督查单位主要领导签字确认后，交由督查组联络员统一带回汇总形成《年度过程督查情况 汇总表》（参见附录E）； f) 形成综合督查报告：督查结束后，由绩效办负责梳理汇总综合督查情况，形成督查报告，及时 提交地州市党委、政府主要领导及分管领导审阅； g）印发督查通报：综合督查报告经地州市党委、政府主要领导及分管领导批示后，以正式文件向 各被督查单位下发，要求其针对存在问题限期整改，并报送整改报告； h）季度综合督查结束后，地州市绩效办负责人将督查结果在党政联席会议上予以实名通报，并根 据需要，向地州市分管领导递交《存在问题告知单》，由分管领导高位推动，协调落实。 5.2.3立项（专项）督查的程序 立项（专项）督查的程序如下： a）立项督查：对于年度绩效指标中一些关键、核心指标，由地州市绩效办牵头，联合地州市党委 督查室、政府督查室共同开展立项（专项）督查，以确保重点指标的顺利推进； 示例：昌吉州采取“督考合一”模式，2017年对维护稳定、固定资产投资、环境保护等重点指标开展不间断 的立项督查，并将督查结果作为年度绩效考核的重要依据。 b) ）专项查办：对自治区和地州市党委、政府领导批示的推进缓慢的绩效指标，由地州市党委督查 室、政府督查室进行专项查办，查办事项的办理情况建立台账，交由绩效办纳入年度绩效考核； c） 整改落实和责任追究：对立项（专项）督查中发现的突出问题下发《整改通知书》，要求限时 整改；对未按期整改的下发《点名批评书》；对仍然不整改、落实不力的单位和履行职责不好 的责任人向地州市党委、政府上报《处理建议书》。 6自治区考核指标的过程监控 自治区考核指标的过程监控如下： a）对接自查：组织相关单位积极与自治区对口厅局对接考核指标内容和标准，开展自查工作，梳 理问题； b) 召开自治区考核指标协调会：绩效管理工作领导小组组长召集相关部门召开协调会议，针对自 查发现的问题，研究提出改进措施和建议，督促整改落实； c) 发放指标问题提醒单：按照领导分工，向地州市分管领导递送《自治区考核指标自查存在问题 提醒单》（参见附录F）； d) 报送整改报告：承接自治区绩效指标的相关单位按照协调会议提出的改进措施和建议，在规定 时限内认真完成整改，向绩效办报送《自治区绩效指标自查存在问题整改报告》。 3