ICS 65.020.40 LY B64 中华人民共和国林业行业标准 LY/T2276—2014 中国森林认证 竹林经营认证审核导则 Forest certification in China- Bamboo management certification audit directive 2014-08-21发布 2014-12-01实施 国家林业局 发布 LY/T2276—2014 目 次 前言 1范围 2 规范性引用文件 3 术语和定义 4审核原则和审核方法 4.1审核原则 4.2审核方法 4.3审核要求 5认证审核 5.1 审核策划 5.2审核范围 5.3 审核内容 5.4审核记录 21 5.5不符合项与观察项 21 6监督审核与再认证审核 22 6.1监督审核· 22 6.2再认证审核 22 审核结论与审核报告… 7 7.1审核结论 22 7.2审核报告 22 附录A（资料性附录） 竹林经营认证审核报告 23 LY/T2276—2014 前言 本标准按照GB/T1.1一2009给出的规则起草。 本标准由全国森林可持续经营与森林认证标准化技术委员会（SAC/TC360)提出并归口。 本标准起草单位：浙江省林产品质量检测站、国家林业局科技发展中心、中国林业科学研究院科信 所、浙江省安吉县竹产业协会。 本标准起草人：吕爱华、陆军、于玲、曹件生、陈光、柴振林、张宏亮、江波、陆文明、周锐、郑俊旦。 3 . I LY/T2276—2014 中国森林认证 竹林经营认证审核导则 1范围 本标准规定了竹林经营认证审核的原则和方法，审核内容、审核结论与审核报告要求。 本标准适用于认证机构对为获得竹林经营认证所开展的审核与评估。 2规范性引用文件 下列文件对于本文件的应用是必不可少的。凡是注明日期的引用文件，仅注日期的版本适用于本 文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。 GB/T28951—2012中国森林认证森林经营 3术语和定义 GB/T28951一2012界定的以及下列术语和定义适用于本文件。 3.1 竹林经营认证审核 bamboo forest management certification audit 认证机构为获得审核证据对受审核方进行客观的评价，以确定其满足认证标准所进行的系统的、独 立的并形成文件的过程。 3.2 竹林经营管理体系bambooforestmanagementsystem 为实现竹林经营方针目标，有效开展各项经营活动而建立相应的管理体系。 3.3 审核方案auditprogramme 在某一时间段内某一时期)针对一组（一次或多次)审核的总体策划。 3.4 审核计划auditplan 对一次认证审核的审核活动和时间的安排。 4 审核原则和审核方法 4.1审核原则 4.1.1客观证据原则 应以客观证据为依据，没有证据、证据不足或未经验证时，不能判断为不符合。 4.1.2标准要求原则 应依据认证标准要求确定审核范围、要点和抽样方案，寻找客观证据并做出审核结论，超过认证标 准范围的要求不应作为竹林经营认证的审核依据。 1 LY/T2276--2014 4.1.3独立公正原则 应依据认证标准条款与客观事实，保证判断的独立性和公正性。 4.1.4持续改进原则 应关注受审核方对不符合的纠正与预防，以及对竹林经营管理体系的持续改进机制。 4.2审核方法 4.2.1文件资料审核 4.2.1.1文件审核包括进人受审核方前与进入现场后，对受审核方提交的文件、资料的审查。 4.2.1.2文件审核过程应对照认证标准，对受审核方竹林经营管理体系、机制、制度与生产经营活动的 记录等进行核查。 4.2.2现地审核 4.2.2.1现地审核的地点，可根据竹林经营活动与竹林生态系统类型等因素选择确定。 4.2.2.2在一个认证周期内，现地审核的审核内容应覆盖认证标准的所有条款与竹林经营活动的主要 类型。 4.2.3利益方访谈 4.2.3.1利益方访谈是了解受审核方的企业社会责任、开展竹林经营对当地生态环境与社会影响程度 的重要途径。 4.2.3.2利益方包括但不限于： a) 林业及相关行政主管部门、执法机构； b) 受竹林经营活动直接影响的当地居民； c) 林业行业组织或协会，社会或环境团体； d）与生产经营有合作协议的分包方。 4.2.3.3 利益方访谈内容，包括但不限于： a) 为当地社区提供就业、培训与其他服务情况， b）尊重当地社区经济、宗教或传统习惯； c）当地居民权利与资源和生活的影响； d）经营活动对环境生态的影响。 4.2.3.4审核前应建立利益方名录。利益方访谈，可采用电话、问卷、座谈、访问等形式。 4.3审核要求 4.3.1文件资料审核、现地审核与利益方访谈，是竹林经营认证审核的基本方法，可从不同角度确认受 审核方竹林经营活动与认证标准及所建立的竹林经营管理体系的符合性。 4.3.2竹林经营认证审核，应根据认证标准，采用文件资料审核、现地审核及利益方访谈一种或几种方 法相结合进行审核。 5认证审核 5.1审核策划 5.1.1审核组进入受审核方开展现场审核前，应对受审核方提供的文件资料进行审核，判断其与认证 2 LY/T2276—2014 标准符合性，寻找现场审核的切入点。 5.1.2如确认受审核方已具备实施现场审核的条件，审核组应根据受审核方的经营状况与经营特点， 制订审核方案、编制审核计划。审核计划应提前得到受审核方确认。 5.1.3审核计划的内容包括： a）审核日程、审核组成员分工； b）审核路线、抽样场所与现地审核地点； c) 拟进行利益方访谈的对象、形式与内容。 5.2审核范围 应包括认证标准要求的所有条款与竹林经营活动的主要类型。 5.3审核内容 5.3.1国家法律法规和国际公约 国家法律法规和国际公约的审核内容见表1。 表1国家法律法规和国际公约的审核内容 LY/T2275—2014 指标体系 审核内容 备注 的条款号 4.1.1 遵守国家相关法律法规 4.1.1,1 森林经营单位备有现行的国家相关法律 法规文本，包括中华人民共和国森林法》 对照附录A，核查受审核方保存的法律法 《中华人民共和国森林法实施条例》《中华 规文本的齐全性与有效性 人民共和国民族区域自治法》等（参见附 录A) 1.核查受审核方注册登记文件，如营业执 照、税务登记等； 4.1.1.2 竹林经营符合国家相关法律法规的要求 2.如需要，核查受审核方经营许可、当前经 营范围等 1.核查受审核方开展国家和地方相关法律 法规宜贯的会议记录、宜贯活动有效评价 森林经营单位的管理人员和作业人员了 4.1.1.3 记录； 解国家和地方相关法律法规的要求 2.现场交谈，了解受审核方相关人员对国 家和地方相关法律法规的熟悉情况 1.如有违反法律法规行为，核查受审核方 违反法律法规情况与所采取纠正措施； 曾有违法行为的森林经营单位已依法采 2.现场交流，了解受审核方遵守国家法律、 4,.1.1.4 取措施及时纠正，并记录在案 法规与发生违法行为的纠正情况； 3.利益方访谈，核实受审核方遵守国家法 律法规或发生违法行为的纠正情况 3