DL 中 华 人 民 共 和 国 电 力 行 业 标 准 DL/T 2154—2020 大中型水电工程运行风险管理规范 Specification of operation risk management for large and medium hydropower projects 2020-10-23发布 2021-02-01实施 国家能源局 发布 ICS 27.140 CCS F23 DL/T XXXXX -202X I 目 次 前言 ................................ ................................ ................ II 1 范围 ................................ ................................ .............. 1 2 规范性引用文件 ................................ ................................ .... 1 3 术语和定义 ................................ ................................ ........ 1 4 基本规定 ................................ ................................ .......... 2 5 风险管理目标与准则 ................................ ................................ 4 6 风险评估 ................................ ................................ .......... 6 7 风险应对 ................................ ................................ .......... 8 8 风险监督与沟通 ................................ ................................ .... 8 附录A（资料性附录）水工建筑物及其附属设施运行风险清单及应对措施 ..................... 10 附录B（资料性附录）机电设备运行风险清单及应对措施 ................................ ... 14 附录C（资料性附录）水库运行风险清单及应对措施 ................................ ....... 24 附录D（资料性附录）专项风险清单及应对措施 ................................ ........... 27 DL/T XXXXX -202X II 前 言 本标准按照 GB/T 1.1 —2009《标准化工作导则 第1部分：标准的结构和编写》给出的规则起草。 本标准的某些内容可能涉及专利，本标准的发布机构不承担识别这些专利的责任。 本标准由中国电力企业联合会提出并归口。 本标准起草单位：中国长江三峡集团有限公司、中国长江电力股份有限公司、雅砻江流域水电开发 有限公司、华能澜沧江水电股份有限公司、国电大渡河流域水电开发有限公司、黄河上游水电开发有限 责任公司、贵州乌江水电开发有限责任公司、龙滩水电 开发有限公司龙滩水力发电厂、五凌电力有限公 司。 本标准主要起草人：关杰林、刘海波、姜德政、李香华、毛延翩、宋晶辉、谢秋华、唐绪锋、李剑 波、席前伟、徐涛、易琳、洪心、贺秀儒、吴礼贵、尹显俊、张学礼、周胜伟、成建军、简振远、梅增 荣、杨春明、潘宏、邓方雄、张毅、田毛、刘小标、李平、张继承、朱振军、钟永。 本文件在执行过程中的意见或建议反馈至中国电力企业联合会标准化管理中心 （北京市白广路二条 一号， 100761）。 DL/T XXXXX -202X 1 大中型水电工程运行风险管理规范 1 范围 本标准规定了大中型水电工程运行期的风险管理 目标与准则 、评估、应对、监督与沟通等要求。 本标准适用于大中型水电工程运行期的风险管理，小型水电工程可参照执行。 2 规范性引用文件 下列文件对于本文件的应用是必不可少的。 凡是注日期的引用文件， 仅注日期的版本适用于本文件。 凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。 GB 6441 企业职工伤亡事故分类标准 GB/T 23694 风险管理 术语 GB/T 24353 风险管理 原则与实施指南 GB/T 27921 风险管理 风险评估技术 3 术语和定义 GB/T 23694 界定的以及下列术语和定义适用于本文件。 3.1 风险 risk 不确定性对目标的影响。 注1：影响是指偏离预期 , 可以是正面的和 /或负面的。 注2：目标可以是不同方面 (如财务、健康与安全、环境等 )和层面(如战略、组织、项目 、产品和过程等 )的目 标。 注3：通常用潜在事件、后果或者两者的组合来区分风险。 注4：通常用事件后果 (包括情形的变化 ) 和事件发生可能性的组合来表示风险。 注5：不确定性是指对事件及其 后果或可能性的信息缺失或了解片面的状态。 3.2 风险评估 risk assessment 包括风险识别、风险分析和风险评价等在内的全过程。 3.3 风险识别 risk identification 发现、确认和描述风险的过程。 注1：风险识别应包括对风险源、事件及其原因和潜在后果的识别。 注2：风险识别可能涉及历史数据、理论分析、专家意见以及利益相关者的需求。 3.4 风险分析 risk analysis 理解风险性质、确定风险等级的过程。 DL/T XXXXX -202X 2 注1：风险分析是风险评价和风险应对决策的基础。 注2：风险分析包括风险估计。 3.5 风险评价 risk evaluation 对比风险分析结果和风险准则 , 以确定风险和 /或其大小是否可以接受或容忍的过程。 注：风险评价有助于风险应对决策。 3.6 风险应对 risk response 处理风险的过程。 注1：风险应对可以包括：不开始或不再继续导致风险的行动，以规避风险；为寻求机会而承担或增加风险；消除 风险源；改变可能性；改变后果；与其他各方分担风险；慎重考虑后决定保留风险。 注2：针对负面后果的风险应对有时指“风险缓解”“风险消除”“风险预防”“风险降低”等 。 注3：风险应对可能产生新的风险或改变现有风险。 4 基本规定 4.1 水电工程运行风险管理，应确定风险管理目标， 建立风险管理 体系，包括风险管理方针、组织机 构、工作 程序、资源配置、信息沟通机制等，并进行监督和检查 。 4.2 水电工程运行风险主要包括水电工程设备设施在运行、维护、检修及试验等过程中可能造成的人 身、设备、环境风险。风险管理应充分考虑人员、设备、制度、环境等要素，做到系统、全面，并持续 更新完善。 4.3 水电工程运行风险管理 应符合GB/T 24353的相关要求 。 4.4 水电工程运行风 险管理应在确定风险管理目标与准则的基础上，开展相关风险识别、风险分析和 风险评价，选择和实施最佳风险应对措施，并 进行风险 信息沟通、监督和检查 ，管理流程见图 1。 4.5 水电工程运行风险 管理应构建运行风险分级管控机制，对风险分级、分层、分类、分专业管理， 并建立风险数据库。风险应填写清单、汇总造册。 4.6 水电工程运行风险管理应充分考虑水电工程类型、功能定位、周边环境和流域梯级水电工程间影 响等因素，并根据相关要素的变化，动态评估、调整风险等级和应对措施，持续改进。 4.7 水电工程运行风险管理宜利用在线监 测系统和现代信息技术，提高运行风险管理水平。 DL/T XXXXX -202X 3 图1 风险管理程序流程 风险应对 风险评估 风险检查与风险监督 应急预案及管理 风险管理目标与准则 风险管理目标及对象 风险等级准则 风险沟通与风险记录 风险分析 风险分析方法选择 风险估计（发生几率或频率和损失程度） 风险识别 风险信息及事故案例收集 风险识别方法选择、风险 因素识别 风险筛选、分类及确定清单 风险评价 风险等级评定 风险排序 风险应对措施 DL/T XXXXX -202X 4 5 风险管理目标与准则 5.1 风险管理目标及对象 5.1.1 运行风险管理的