ICS 65.020.40 LY B 64 中华人民共和国林业行业标准 LY/T 2513—2015 中国森林认证 联合认证操作指南 Forest certification inChina-Guideline on group certification 2015-10-19发布 2016-01-01实施 国家林业局 发布 LY/T2513—2015 前言 本标准按照GB/T1.1一2009给出的规则起草。 本标准由国家林业局科技发展中心提出。 本标准由全国森林可持续经营与森林认证标准化技术委员会（SAC/TC360)归口。 本标准起草单位：北京林业大学、国家林业局科技发展中心、中国林业科学研究院。 本标准主要起草人：刘晓东、陈光、胡延杰、徐斌、陈志坤、刘美丽、陈欢欢、李伟克。 LY/T2513—2015 中国森林认证 联合认证操作指南 1范围 本标准规定了开展森林经营联合认证应遵循的要求、操作程序及申请联合认证所需准备的材料。 本标准适用于拟开展森林经营联合认证的企业、行业协会及个体森林经营者。 2规范性引用文件 下列文件对于本文件的应用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，仅注日期的版本适用于本文 件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单适用于本文件。 GB/T28951—2012中国森林认证森林经营 LY/T2280一2014中国森林认证森林经营操作指南 3术语和定义 GB/T28951一2012界定的以及下列术语和定义适用于本文件。 3.1 联合认证groupcertification 对由多个森林经营主体联合开展的森林经营活动进行的认证，以证明其是否实现了森林可持续 经营。 3.2 联合认证参与者groupcertificationmember 自愿参加联合认证，具有在边界明确的森林区域内开展经营活动的合法权利，能够按照森林可持续 经营的要求，开展营林活动的森林经营者，也称为成员。 3.3 联合认证组织者groupcertificationentity 代表所有联合认证参与者，确保其在申请认证的森林中所开展的经营活动符合森林可持续经营要 求，以及联合认证体系文件要求的企业、公司或行业协会等。 3.4 联合认证组织 groupcertificationorganization 为实施森林可持续经营标准并进行联合认证，由参与者组成、组织者所代表的组织。 4操作程序 4.1 设立机构 联合认证组织开展森林经营联合认证，应首先设立相应机构，由其具体负责组织、协调和实施联合 认证工作。 4.2制定体系文件 按GB/T28951一2012要求及联合认证要求，联合认证组织应根据认证的规模和复杂程度制定一 1 LY/T2513—2015 个系统的书面程序文件，包括联合认证组织章程，参与者管理程序等（参见附录A），从而建立一个有效 的内部控制体系，确保所有参与者都能够按照体系文件要求开展营林活动。 4.3开展培训 根据GB/T28951一2012及森林经营联合认证体系文件的要求，开展不同方式、层次的培训，培训 内容主要包括森林认证基础知识、相关法律法规及国际公约、与林业生产活动相关的技术规程及联合认 证的要求等，并确保培训效果。 4.4体系运行 基于联合认证组织已建立的体系文件要求，开展森林经营联合认证体系的运行工作，并对运行中存 在的问题进行改正。 4.5内部审核 应组织有资格的内审员或聘请相关咨询机构的专家，采取抽样的方法，针对GB/T28951一2012和 联合认证体系文件要求进行内部审核，对发现的不符合项进行确认并组织整改，保留有关记录并形成内 审报告，并对整改结果进行跟踪评价。 4.6组织认证 按照GB/T28951一2012要求及联合认证体系文件要求，在体系运行及内部审核通过的前提下组 织开展联合认证工作。 5联合认证组织操作指南 5.1联合认证组织者操作指南 5.1.1联合认证组织者的总体要求和应提供的资料 5.1.1.1联合认证组织者应是具有独立法人资格，或者是能够独立行使法律义务的法律实体。 联合认证组织者应提供有效期限内的注册证明或营业执照。 5.1.1.2联合认证组织者应履行相关的法律义务，缴纳相应税费。 联合认证组织者应提供税务登记证，缴费票据证明，如增值税、企业所得税等。 5.1.1.3联合认证组织者应代表联合认证参与者提供书面承诺，该承诺书应由联合认证组织的法人代 表签字并盖章，保证符合中国森林认证森林经营标准及联合认证体系文件的适用要求。 联合认证组织者应提供遵守中国森林认证森林经营标准及联合认证体系文件要求的公开承诺书。 联合认证组织如有网站，建议将承诺书在网站上公开发布。 5.1.2联合认证组织者的职责要求和应提供的资料 5.1.2.1联合认证组织者应根据认证的规模和复杂程度，制定涵盖本标准所有适用要求的森林经营联 合认证管理体系文件。 联合认证组织者应提供联合认证管理体系文件，如“森林经营联合认证管理手册”，该体系文件由一 系列程序文件构成，参见附录A。 5.1.2.2联合认证组织者应基于管理体系的人员和技术能力，确定联合认证组织的规模，即最多参与者 数量。 联合认证组织者应提供最多参与者数量确定的原则和依据，并证明具有足够的人力和技术资源来 2 LY/T2513—2015 管理联合认证范围内的森林经营活动，以符合认证要求。 5.1.2.3联合认证组织者应熟悉联合认证的体系文件要求，确保参与者能在统一的经营管理要求下开 展营林活动，并接受集中管理与内部监督。 联合认证组织者应提供联合认证组织所制定的联合管理体系文件，如“森林经营联合认证管理手 册”等，其中应明确各职能部门的职责，组织者及参与者的权力和义务等。 5.1.2.4组织者应任命一个管理者代表，该代表有权利和义务使联合认证组织达到本标准的适用要求。 联合认证组织者应提供管理者代表的姓名及任命文件。 5.1.2.5应明确联合认证组织者和参与者之间关于森林经营活动的职责划分，并清晰地写在联合认证 管理体系文件里。 联合认证组织者应提供联合认证管理体系文件，其中包括组织者和参与者之间关于森林经营活动 的职责划分的内容，如采伐、更新造林、化学药品使用、环境影响评价、森林保护和监测等。 5.1.2.6联合认证组织者应明确体系文件中各个程序的具体负责人及相应的资格要求，开展相关培训， 并确保培训效果。 联合认证组织者应提供体系文件中包括各程序负责人的资格条件及相关岗位的培训计划，培训记 录等。 5.1.2.7联合认证组织者应确保所有参与者了解联合认证组织的体系文件，以及适用的森林经营标准， 并开展相关培训。 联合认证组织者应提供中国森林认证相关标准及联合认证体系文件的发放和领用记录，或文件获 得途径，如网站等，以及相关培训记录。 求，并及时通报有关认证信息 联合认证组织者应提供相关文件和记录，主要包括以下内容： a）参与者的联系方式； b）联系记录及有关会议纪要； c) 关于联合认证体系文件的解释记录，如： 1）解释中国森林认证标准体系； 2） 解释认证过程； 3） 解释认证公司进人参与者森林进行评估和监测的权利； 4） 解释中国森林认证关于信息公开的要求； 5）解释参与者的资格和义务。 5.1.2.9联合认证组织者应对联合认证参与者的资格有清晰的规定，并在其加人联合认证组织之前，进 行资格评估。 联合认证组织者应提供体系文件中关于参与者资格界定及管理的程序文件。 5.1.2.10联合认证组织者应和参与者签署知情同意书或类似的书面协议文件。 联合认证组织者应提供联合认证组织者与参与者之间签订的“知情同意书”（或类似的书面协议文 件），主要内容包括： a）参与者对联合认证组织的授权，由联合认证组织代表其开展联合认证工作； b）参与者遵守森林可持续经营标准的承诺； c）同意联合认证组织具有执行预防或整改措施的权利； d）参与者不遵守森林可持续经营标准时，同意联合认证组织将其参与者资格取消。 5.1.2.11当取得证书后，有新的参与者要求加人或原有参与者退出，联合认证组织应有清晰的文件程 序对参与者进行管理。 联合认证组织者应提供知情同意书或参与者管理办法，其中应有关于参与者加人或退出的管理 3 LY/T 2513—2015 办法。 指定专人负责。 联合认证组织者应提供与认证相关的记录，主要包括： a）林地权属与林地面积，及相应的证明材料； 参与者联系方式，加人或离开联合认证组织的日期以及离开的原因； b） c）参与者的数量及认证面积的变化； （P 购买劳动防护装备的记录； 购买相关保险的记录； f)1 监控计划、监控结果的记录； 内部控制和监督体系的记录，如内部检查记录、不符合项的记录和整改预防措施记录； g)[ h）有关木材生产和销售的文件记录。 5.1.2.13联合认证组织者的记录至少应保存5年。 联合认证组织者应提供联合认证组织关于记录方面的程序文件及相关规定。 5.1.2.14联合认证组织者应支付证书有效期内的所有认证费用和年度监督审核费用。 联合认证组织者应提供年度财务预算，其中应包含认证费用和监督审核费用。 5.1.2.15联合认证组织者应基于对认证要求的符合情况，建立涵盖所有参与者的内部监控计划。 联合认证组织者应提供内部监控计划的程序文件。 合认证的要求。 联合认证组织者应提供内部审核计划和审核报告。 5.1.2.17联合认证组织者在内部审核中应考虑抽样范围及参与者因素采用合理的抽样方法，以保证抽 样的代表性和合理性。 联合认证组织者应提供抽样方法及样本数确定的程序文件。原则上根据联合认证森林范围、参与 者数量和分布，按照下列公式计算抽样数量： a