ICS03.100.01 CCSA02 团 体 标 准 T/CERDS20—2025 企业合规风控管理师能力评价规范 Specificationforcompetencyevaluationofcorporatecomplianceand riskcontrolmanagementprofessional 2025-10-25发布 2026-01-01实施 中国企业改革与发展研究会发布 中国标准出版社出版 全国团体标准信息平台 目 次 前言 Ⅲ ………………………………………………………………………………………………………… 引言 Ⅳ ………………………………………………………………………………………………………… 1 范围 1 ……………………………………………………………………………………………………… 2 规范性引用文件 1 ………………………………………………………………………………………… 3 术语和定义 1 ……………………………………………………………………………………………… 4 岗位职责与行为规范 2 …………………………………………………………………………………… 4.1 岗位职责 2 …………………………………………………………………………………………… 4.2 行为规范 3 …………………………………………………………………………………………… 5 基本能力 3 ………………………………………………………………………………………………… 5.1 概述 3 ………………………………………………………………………………………………… 5.2 初级 3 ………………………………………………………………………………………………… 5.3 中级 4 ………………………………………………………………………………………………… 5.4 高级 4 ………………………………………………………………………………………………… 6 能力评价 5 ………………………………………………………………………………………………… 6.1 评价目的 5 …………………………………………………………………………………………… 6.2 评价内容 5 …………………………………………………………………………………………… 6.3 评价方法 6 …………………………………………………………………………………………… 6.4 评价信息化工具 7 …………………………………………………………………………………… 6.5 评价结果应用 7 ……………………………………………………………………………………… 7 评价程序 8 ………………………………………………………………………………………………… 7.1 培训与自学 8 ………………………………………………………………………………………… 7.2 资格审查 9 …………………………………………………………………………………………… 7.3 考试安排 9 …………………………………………………………………………………………… 7.4 考试实施 9 …………………………………………………………………………………………… 7.5 能力等级确定 9 ……………………………………………………………………………………… 7.6 证书颁发 9 …………………………………………………………………………………………… 7.7 证收管理 9 …………………………………………………………………………………………… 附录A(资料性) 各级别合规风控管理师能力评价矩阵 10 ……………………………………………… A.1 各级别合规风控管理师通用法律法规理解及应用能力评价矩阵 10 …………………………… A.2 各级别合规风控管理师合规能力评价矩阵 12 …………………………………………………… A.3 各级别合规风控管理师风控能力评价矩阵 17 …………………………………………………… 附录B(资料性) 合规风控管理师实务操作手册 20 ……………………………………………………… B.1 概述 20 ………………………………………………………………………………………………… B.2 人才选拔 20 …………………………………………………………………………………………… B.3 人才培训 20 …………………………………………………………………………………………… B.4 工作流程指导 21 ……………………………………………………………………………………… B.5 考核与激励 22 ………………………………………………………………………………………… 参考文献 23 …………………………………………………………………………………………………… ⅠT/CERDS20—2025 全国团体标准信息平台 前 言 本文件按照GB/T1.1—2020《标准化工作导则 第1部分:标准化文件的结构和起草规则》的规定 起草。 请注意本文件的某些内容可能涉及专利。本文件的发布机构不承担识别专利的责任。 本文件由中国企业改革与发展研究会提出并归口。 本文件起草单位:中国企业改革与发展研究会、反洗智控(北京)科技有限公司、北京邦成人才集团 有限公司、中国合作贸易企业协会、国信联合(北京)认证中心、中央财经大学、中国传媒大学、清华大学 金融科技研究院、北京青年人力资源服务商会、国家能源投资集团有限责任公司、中国神华能源股份有 限公司、国家电力投资集团有限公司发展研究中心、中都数科供应链管理有限公司、自强科技集团有限 公司、厦门申悦关务科技集团有限公司、中税网税务师事务所集团有限公司、北京市中闻律师事务所、 北京今雍律师事务所、北京鼎格私募基金管理有限公司、企家有道网络技术(北京)有限公司、点米(北京) 科技有限公司、职米科技(北京)有限公司、北京趣活科技有限公司、北京乐学喵科技有限公司、北京天人 际教育咨询有限公司、北京优师桥教育咨询有限公司、北京讷言咨询服务有限公司、金蜜蜂企业管理有 限公司、北京壹品红山文化传播有限公司、国信标准(北京)信用评价中心。 本文件主要起草人:杨再平、李珊、张明凤、李华、伊怀海、高景远、刘栋栋、徐建军、王少洪、王利政、 陈慧、唐壮、李春雨、赵志强、李韪、郑彦臣、周道许、萧鸣政、王遥、王四新、牛苏雨、李雪、李海峰、郭奕晨、 赵轶博、窦海勇、杨飞雨、陈岗、魏晓微、李东琦、韦大伟、苗海顺、裴振兴、薛国庆、常兴龙、刘祥谦、王菁菁、 赵海丰、卞赢、宋震华、白禄、李翼、孙晓翠、沈杰欣、夏雨、李龙、刘文书。 ⅢT/CERDS20—2025 全国团体标准信息平台 引 言 合规和风控是实现企业健康发展的基石,合规管理与风控能力已成为现代企业核心竞争力的重要 组成部分。合规与风控理念、原则及标准,与我国新时代经济社会发展要求高度契合。合规经营与风险 管理已成为企业战略决策和持续运营过程中不可或缺的核心要素。 企业合规风控管理师的知识和能力水平,直接决定企业合规和风控管理体系的运行效能和可持续 发展能力。建立科学规范的企业合规风控管理师能力标准、系统提升专业人员的履职能力,已成为企业 完善治理体系、防控重大风险、提升市场信誉的关键支撑。企业亟需规范的合规风控管理师能力标准体 系,有效提升合规管理能力和风险管控水平。 ⅣT/CERDS20—2025 全国团体标准信息平台 企业合规风控管理师能力评价规范 1 范围 本文件规定了企业合规风控管理师的岗位职责与行为规范、基本能力、能力评价及评价程序的 要求。 本文件适用于企业组织开展合规风控人才的选拔、培养、考核和能力评价,也可作为社会组织或第 三方机构对合规风控管理人员进行评价和审核的依据。 2 规范性引用文件 下列文件中的内容通过文中的规范性引用而构成本文件必不可少的条款。其中,注日期的引用文 件仅该日期对应的版本适用于本文件;不注日期的引用文件,其最新版本(包括所有的修改单)适用于本 文件。 GB/T35770—2022 合规管理体系 要求及使用指南 3 术语和定义 GB/T35770—2022界定的以及下列术语和定义适用于本文件。 3.1 企业合规风控管理师 corporatecomplianceandriskcontrolmanagementprofessional 企业中负责合规管理与风险控制相关工作的人员。 注1:企业合规风控管理师可能是企业内各个层级的专业人员,如企业高级管理人员、部门经理、专业专员等。在 企业组织架构中,他们分布于不同层级与部门,依据企业规模和业务需求,承担着合规管理与风险控制的具 体职责。 注2:企业合规风控管理师在不同标准或相关规定中有不同表述。在《中央企业合规管理办法》中,与之相关的有 “首席合规官”“专职合规管理人员”等角色。这些人员在企业合规管理工作中承担着重要职责,而合规管理 的核心任务之一便是对合规和风险进行有效管理。GB/T35770—2022中虽未直接提及“合规风控管理 师”,但其中“合规团队”“管理者”“最高管理者”等角色所从事的工作与企业合规风控管理师的工作有紧密联 系。在一些行业指引或规范中,可能会有特定的称谓来定义承担合规与风控相关职责的专业人员。 注3:一些特定行业对企业合规风控管理师提出具体要求。例如,在金融行业,《金融机构合规管理办法》对金融机 构中与合规风控相关的首席合规官及风控管理人员的任职资格、专业知识和技能等进行了具体规定。 注4:不同规模的企业在设置企业合规风控管理师岗