上海市民间收藏文物经营管理办法 （2019年12月25日上海市人民政府令第27号公布） 第一章总则 第一条（目的和依据）为了加强对民间收藏文物经营 活动的管理，促进本市文物市场健康有序发展，保护优秀历 史文化遗产，根据《中华人民共和国文物保护法》及其实施 条例、《上海市文物保护条例》等法律、法规，结合本市实 际，制定本办法。 第二条（适用范围）本市行政区域内民间收藏文物的 购销、拍卖等经营活动（以下统称文物经营活动）及其监督 管理，适用本办法。 第三条（基本要求）民间收藏文物依法流通受法律保 护，但不得经营国家明令禁止买卖的文物，不得将国家禁止 出境的文物转让、出租、质押给外国人。 第四条（部门职责）市文物主管部门负责本市文物经 营活动的行政许可及监督管理工作。区文物主管部门负责对 本辖区内的文物经营活动实施监督管理。 市场监管、商务、公安、海关等部门按照各自职责，共 同做好文物经营活动的监督管理工作。 - 1 - 第五条（政务服务）文物、市场监管、商务等部门应 当落实简政放权、放管结合、优化服务要求，利用信息化手 段，简化行政审批程序，加强事中、事后监管，不断提升对 文物经营活动的服务和监管效能。 第六条（行业自律）本市文物相关行业组织应当加强 行业自律，制定行业管理规范，开展行业诚信体系建设，指 导、督促会员依法开展文物经营活动，促进行业公平竞争和 健康有序发展。 第二章‧经营主体 第七条（文物商店）经市文物主管部门批准设立的文 物商店，可以依法从事文物购销经营活动。 第八条（经营文物拍卖的拍卖企业）经市文物主管部 门颁发文物拍卖许可证的拍卖企业，可以依法从事文物拍卖 经营活动。 第九条（古玩旧货市场）古玩旧货市场主办单位从事 文物购销经营活动的，应当依法取得文物商店设立许司。 古玩旧货市场内的商户可以由市场主办单位统一取得 文物商店设立许可，依法从事文物购销经营活动。 第十条（电子商务经营者）通过自建网站、电子商务 平台或者其他网络服务，从事文物购销经营活动的电子商务 经营者应当依法取得文物商店设立许司：从事文物拍卖经营 - 2 - 活动的电子商务经营者应当依法取得文物拍卖许可证。 第十一条（审请许可）审请文物商店设立许可或者文 物拍卖许可证，应当符合法律、法规规定的条件，并向市文 物主管部门提出审请。 古玩旧货市场主办单位统一审请文物商店设立许可的， 应当在审请时一并提交市场内从事文物购销经营活动的商 户基本信息。 市文物主管部门应当自受理申请之日起15个工作日内， 作出批准或者不批准的决定。决定批准的，发给相关许可证 件；决定不批准的，应当书面通知审请人并说明理由。 第十二条（变更要求）已经取得文物商店设立许可或 者文物拍卖许可证的单位，需要变更法律、法规规定的事项 时，应当依法尚原发证部门办理相关变更手续。 古玩旧日货市场主办单位统一取得文物商店设立许可的， 其市场内从事文物购销经营活动的商户发生变动时，市场主 办单位应当自变动之日起15白内，尚市文物主管部门变更 相关信息。 第十三条（注销手续）已经取得文物商店设立许可或 者文物拍卖许可证的单位停止经营的，应当自停止经营之日 起30日内，依法向原发证部门办理相关注销手续。 第十四条（许可相关禁止行为）未取得文物商店设立 许可或者文物拍卖许可证，不得从事文物经营活动。 -3 - 禁止涂改、倒卖、出租、出借文物商店设立许可、文物 拍卖许可证件，或者以其他形式非法转让相关许可。 第三章‧经营规范 第十五条（一般要求）取得文物商店设立许可或者文 物拍卖许可证的文物商店、经营文物拍卖的拍卖企业、古玩 旧货市场及市场内从事文物购销经营活动的商户、电子商务 经营者（以下统称文物经营单位）应当建立健全文物经营管 理制度，诚信自律，合法经营，接受社会监督，承担社会责 任。 第十六条（信息公示）文物商店、经营文物拍卖的拍 卖企业、从事文物购销经营活动的古玩旧货市场主办单位应 当在经营场所的显著位置，公示营业执照、文物商店设立许 可或者文物拍卖许可证件。 古玩旧货市场主办单位统一取得文物商店设立许可的， 市场主办单位应当在市场的显著位置，公示前款规定的证照 以及市场内从事文物购销经营活动的商户基本信息。 通过自建网站、电子商务平台或者其他网络服务从事文 物经营活动的电子商务经营者，应当在自建网站首页或者电 子商务平台、其他网络服务的经营活动首负显著位置，依法 公示相关证照或者链接标识。 第十七条（从业人员培训）文物经营单位应当对从业 -4 - 人员进行文物保护和经营管理相关法律、法规、规章和专业 知识培训，并建立培训档案。 培训档案可以作为相关行业组织开展信用评定的依据。 第十八条（经营与记录备案要求）文物经营单位应当 保证所经营文物的来源合法，并如实提供文物的名称、年代、 品相、瑕疵等基本情况；对国家禁止出境的文物，应当予以 明示，并告知购买者。 文物经营单位购买、销售、拍卖文物，应当按照国家有 关规定作出记录，并于销售、拍卖文物之日起30日内，报 市文物主管部门备案。 市文物主管部门应当依法对相关记录予以保密，并将记 录保存75年。 第十九条（文物拍卖标的审核）拍卖企业应当在拍卖 文物前，将拟拍卖标的报市文物主管部门审核。拍卖企业应 当将拟拍卖标的整场报审，并由文物拍卖专业人员共同签署 标的征集鉴定意见，不得瞒报、漏报、替换标的，或者以其 他方式逃避文物拍卖标的审核。 拍卖企业应当在拍卖图录或者网络拍卖页面的显著位 置，公示市文物主管部门的审核决定或者决定文号。 第二十条（古玩旧货市场主办单位责任）古玩旧货市 场主办单位应当加强对市场内文物经营活动的日常检查，发 现未经许司从事文物经营活动、经营国家明令禁止实卖的文 - 5 - 物等违法行为的，应当先行制止，立即尚相关行政管理部门 报告并协助查处。 古玩旧日货市场主办单位统一取得文物商店设立许可的， 市场主办单位还应当履行下列管理责住： （一）建立健全市场内部文物购销经营管理制度，制定 相关管理规范，并通过合同、公约等方式，与市场内从事文 物购销经营活动的商户，明确各方权利义务以及相关经营规 范要求; （二）建立市场内从事文物购销经营活动的商户档案， 如实记录商户经营文物的来源、购销情况、信用状况等信息， 并汇总后报市文物主管部门备案： （三）组织专业技术人员为市场内的文物购销经营活动 提供咨询服务，并对文物的保管、养护提供专业指导； （四）法律、法规、规章规定的其他管理责住。 第二十一条（电子商务平台经营者责住）在本市注期 登记或者有实际经营场所的电子商务平台经营者提供网络 文物交易平台服务的，应当履行下列管理责任： （一）对平台内文物经营单位进行实名登记，并对其文 物经营资质进行核验，不得尚未取得文物商店设立许可或者 文物拍卖许可证的单位和个人提供网络文物交易平台服务； （二）对平台内的文物经营活动及信息进行日常检查， 发现涉嫌违法违规的，立即向相关行政管理部门报告并协助 - 6 - 查处; （三）发现平台内经营者存在未经许司从事文物经营活 动、经营国家明令禁止买卖的文物等严重违法行为的，立即 停止为其提供网络文物交易平台服务： （四）按照规定记录、保存平台内的文物交易信息，保 存时间自交易完成之日起不少于3年； （五）法律、法规、规章规定的其他管理责任。 第二十二条（文物经营禁止行为）禁止在文物经营活 动中从事下列行为： （一）冒充文物进行销售： （二）通过虚构拍卖、虚假鉴定等方式，骗取文物鉴定、 检测、展览、服务、报关等费用； （三）通过虚假宣传，误导文物购买者： （四）法律、法规、规章规定的其他行为。 第四章服务与监管 第二十三条（一网通办与信息公开）市文物主管部门 应当通过在线政务服务平台、移动终端等途径，为申请设立 文物商店、文物拍卖许可证、文物拍卖标的审核等行政许司 事项，提供网上办理服务；对于申请材料齐全、符合法定条 件的，确保从申请受理到事项办结，只需要申请人一次上门 或者零上门。 -7 - 币文物主管部门应当按照政府信息公开有关规定，公开 文物商店设立、文物拍卖许可、文物拍卖标的审核等行政许 可信息。 第二十四条（文物鉴定咨询服务）本市建立民间收藏 文物鉴定咨询服务机制。市文物主管部门可以尚社会推荐民 间收藏文物公益鉴定咨询单位，由其运用专业知识和技能， 按照相关工作规程，为民间收藏文物提供免费鉴定咨询服务。 第二十五条（人才培养与职称评定）本市支持文物经 营单位、文物相关行业组织与高等院校、中等职业学校、专 业机构合作建立文物鉴定人才培养基地，开展文物鉴定专业 知识和技能培训。 本市支持文物经营单位的文物专业技术人员参加文物 博物系列职称评定。 第二十六条（信用管理）市文物主管部门负责建立文 物经营单位信用档案，记录文物经营单位的文物经营资质、 文物购销或者拍卖信息、日常监督检查、违法行为查处等信 息，并将相关信息与市公共信用信息服务平台对接。 第二十七条（勉约谈）文物经营单位有下列情形之 一的，文物主管部门可以对其法定代表人或者主要负责人进 行诚勉约谈： （一）多次被投诉、举报或者被媒体曝光的 （二）对监督检查中发现的问题，未及时进行整改的； - 8 - （三）文物主管部门认为有义必要开展诚勉约谈的其他情 形。 第二十八条（撤销许可）文物经营单位不再符合相关 许可条件的，市文物主管部门应当责令其限期整改；逾期不 整改或者经整改仍不符合相关许可条件的，市文物主管部门 应当依法撤销许可，并办理相关注销手续。 第二十九条（执法协作）市文物主管部门应当会同市 场监管、商务、公安、海关等部门建立执法协作工作机制， 共享文物经营单位营业执照