DB61/T 1327.7—2020 I 目 次 前言 ............................................................... ............................................................... ......................................II 1 范 围 ............................................................... ............................................................... ................................ 1 2 规范性引用文件 ............................................................... ............................................................... ............ 1 3 术语和定义 ............................................................... ............................................................... .................... 1 4 审核目的 ............................................................... ............................................................... ........................ 1 5 职 责 ............................................................... ............................................................... ................................ 1 6 审核人员要求 ............................................................... ............................................................... ................ 1 7 审核步骤 ............................................................... ............................................................... ........................ 2 8 审核策划 ............................................................... ............................................................... ........................ 2 9 审核实施 ............................................................... ............................................................... ........................ 3 10 审核记录和报告 ............................................................... ............................................................... .......... 5 参考文献 ............................................................... ............................................................... .............................. 6 DB61/T 1327.7—2020 II 前 言 本文件按照 GB/T 1.1—2020 《标准化工作导则 第1部分：标准化文件的结构和起草规则》的规定起 草。 本文件是 DB61/T 1327 《检验检测机构资质认定》的第 7部分。 DB61/T 1327 已经发布了以下部分： ——第1部分：评审指南； ——第2部分：现场试验考核技术要求； ——第3部分：设备检定和校准结果确认要求； ——第4部分：设备期间核查要求； ——第5部分：检验检测报告编制规范； ——第6部分：评审员管理要求； ——第7部分：内部审核要求。 本文件由陕西省市场监督管理局提出并归口。 本文件起草单位：陕西省质量认证认可协会、陕西通标认证中心有限公司、陕西省能源质量监督检 验所、陕西省地质矿产实验研究所有限公司、西安圆方环境卫生检测技术有限公司。 本文件主要起草人：魏宁、杨洁、石洋、牟乃仓、王凯、张雪莉、蒋宁、刘耕典、苏美冬。 本文件由陕西省质量认证认可协会负责解释。 本文件首次发布。 联系信息如下： 单位：陕西省质量认证认可协会 电话： 029—87290790 、87291424 地址：陕西省西安市新城区西五路 68号 邮编： 710006 DB61/T 1327.7—2020 1 检验检测机构资质认定 第 7部分：内部审核要求 1 范围 本文件规定了检验检测机构资质认定内部审核（以下简称 “审核 ”）的目的、职责、人员要求、步骤、 策划、实施、记录和报告等内容要求。 本文件适用于陕西省检验检测机构资质认定评审时对内部审核的要求。 2 规范性引用文件 下列文件中的内容通过文中的规范性引用而构成本文件必不可少的条款。 其中，注日期的引用文件， 仅该日期对应的版本适用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。 RB/T 214 检验检测机构资质认定能力评价 通用要求 DB61/T 1327.1—2020 检验检测机构资质认定 第1部分：评审指南 3 术语和定义 DB61/T 1327.1—2020 中界定的术语和定义适用于本文件。 4 审核目的 内部审核目的包括： a) 验证检验检测机构管理体系是否满足 RB/T 214 和特定领域评审要求； b) 验证检验检测机构的运行是否持续符合管理体系的要求； c) 内部审核发现的不符合项可为管理体系的改进提供信息。 5 职责 5.1 质量负责人负责策划内部审核活动并制定年度审核计划。 5.2 质量负责人负责根据年度审核计划的安排选定审核组长和组员，成立审核组。 5.3 审核组长负责制定审核实施方案。 5.4 审核组负责审核实施。 6 审核人员要求 6.1 内审员应经过评审要求、审核技巧、审核过程等方面的培训并具备相应资格。 6.2 内审员对其所审核的活动应具备充分的技术知识。 6.3 内审员不宜审核自己所从事的活动或自己直接负责的工作。 DB61/T 1327.7—2020 2 7 审核步骤 内部审核步骤包括： a) 制定年度审核计划； b) 成立审核组； c) 制定审核实施方案； d) 召开审核组内部会议； e) 编制检查表； f) 通知受审核方； g) 首次会议； h) 现场审核； i) 开具不符合项； j) 提出改进建议； k) 形成审核结论； l) 末次会议； m) 分析原因； n) 采取纠正 /纠正措施； o) 跟踪审核； p) 提交审核报告； q) 资料归档。 8 审核策划 8.1 制定年度审核计划 8.1.1 审核通常每年至少实施一次，审核范围应覆盖管理体系的全部要素以及检验检测机构的所有场 所、活动和部门。 8.1.2 年度审核计划是当年审核活动的总纲，可分为集中式审核计划和滚动式审核计划。 8.1.3 对于小规模检验检测机构，宜建立集中式审核计划；对于规模较大或多场所的检验检测机构， 宜建立滚动式审核计划。 8.1.4 年度审核计划应包括：审核目的和范围、审核时间、审核对象（如流程、部门或管理体系要素） 等。 8.2 成立审核组 8.2.1 质量负责人根据内审员资格及审核要求选定审核组成员，并确定审核组长，组成审核组。 8.2.2 审核组长应由有经验的内审员担任。 8.2.3 若资源允许，内审员应独立于被审核的活动。 8.2.4 当内审员不能独立于被审核活动时，应检查审核的有效性。 8.3 制定审核实施方案 8.3.1 审核实施方案是每次审核活动的具体安排。 DB61/T 1327.