ICS 53.020.20 CCS J 80 山 14 西 省 地 方 标 准 DB 14/T 2393—2021 冶金起重机风险分级指南 Guide of risk classification for metallurgy cranes 2021 - 12 - 31 发布 2022 - 03 - 31 实施 山西省市场监督管理局  发 布 DB 14/T 2393—2021 目 次 前言....................................................................................................................................................................... II 1 范围................................................................................................................................................................... 1 2 规范性引用文件............................................................................................................................................... 1 3 术语和定义....................................................................................................................................................... 1 4 基本要求........................................................................................................................................................... 2 5 冶金起重机风险分级的程序及内容...............................................................................................................2 6 文件管理........................................................................................................................................................... 6 附录 A（资料性） 冶金起重机风险源安全检查表......................................................................................... 8 附录 B（资料性） 风险矩阵分析法风险分级表........................................................................................... 11 附录 C（资料性） 作业危险性分析法风险分级表....................................................................................... 13 附录 D（资料性） 冶金起重机风险分级管控清单....................................................................................... 15 附录 E（资料性） 冶金起重机风险分级人员职责....................................................................................... 16 I DB 14/T 2393—2021 前 言 本文件按照GB/T 1.1—2020《标准化工作导则 第1部分：标准化文件的结构和起草规则》的规定 起草。 本文件由山西省市场监督管理局提出并监督实施。 本文件由山西省特种设备安全标准化技术委员会归口。 本文件起草单位：山西省检验检测中心（山西省标准计量技术研究院）特种设备检验技术研究所、 山西太钢不锈钢股份有限公司。 本文件主要起草人：董福盛、段治斌、李海波、王久元、郭延珍、张莉、赵广立。 II DB 14/T 2393—2021 冶金起重机风险分级指南 1 范围 本文件规定了冶金起重机风险分级指南的术语和定义、基本要求、风险分级、文件管理等内容。 本文件适用于山西省内使用单位对冶金起重机风险分级相关工作。 2 规范性引用文件 下列文件中的内容通过文中的规范性引用而构成本文件必不可少的条款。其中，注日期的引用文件， 仅该日期对应的版本适用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本 文件。 GB/T 23694—2013 风险管理 术语 TSG 08—2017 特种设备使用管理规则 DB14/T 2136—2020 特种设备风险分级管控实施指南 CPASE GT011—2020 特种设备风险管控导则 3 术语和定义 GB/T 23694—2013、TSG 08—2017界定的以及下列术语和定义适用于本文件。 风险 risk 发生危险事件或有害暴露的可能性，与随之引发的人身伤害、健康损失的严重性组合。 [DB14/T 2136—2020,定义3.1] 风险源 risk source 可能导致人身伤害、健康损失或财产损失的根源、状态或行为，或其组合。 风险评价 risk evaluation 对危险源导致的风险进行分析、评估、分级，对现有控制措施的充分性加以考虑，以及对风险是否 可以接受予以确定的过程。 [GB/T 23694—2013,与风险管理过程有关的术语4.7.1] 风险分级 risk classification 通过科学、合理方法对风险源所伴随的风险进行定性或定量评价，根据评价结果划分等级。 冶金起重机 metallurgy cranes 特种设备目录划定的冶金起重机。 冶金起重机使用单位 units of metallurgy cranes 1 DB 14/T 2393—2021 冶金起重机使用单位（以下简称使用单位），是指具有冶金起重机使用管理权的单位或者具有完全 民事行为能力的自然人，一般是冶金起重机的产权单位(产权所有人)，也可以是产权单位通过符合法律 规定的合同关系确立的冶金起重机实际使用管理者。 冶金起重机用于出租的，出租期间，出租单位是使用单位；法律另有规定或者当事人合同约定的， 从其规定或者约定。 单位包括公司、子公司、机关事业单位、社会团体等具有法人资格的单位和具有营业执照的分公司、 个体工商户等。 [TSG 08—2017,使用单位的含义2.1.1] 4 基本要求 风险分级主体 冶金起重机使用单位是冶金起重机风险分级工作的责任主体，应按照法律、法规、规章、政府文件 以及相关安全技术规范、标准的规定开展风险分级工作。 风险分级责任人 冶金起重机使用单位主要负责人是冶金起重机风险分级工作的第一责任人，应为冶金起重机风险分 级工作的建立、实施、有效运行和改进承担最终责任。 风险分级体系建立 按照CPASE GT011—2020《特种设备风险管控导则》的规定，冶金起重机使用单位应根据本文件的 规定建立、实施、有效运行和持续改进冶金起重机风险分级，并满足以下要求： a) 使用单位应建立由主要负责人负责的冶金起重机风险分级工作机构并建立能够保障风险分级 体系全过程有效运行的管理制度； b) 使用单位应按照全员参与的原则开展冶金起重机风险分级工作； c) 使用单位应根据风险级别，确定落实管控措施的责任部门及责任人； d) 使用单位应强化风险过程管理，确保风险分级管控措施持续有效； e) 使用单位应根据其实际情况，制定风险分级管控体系配套制度，并形成文件，确保体系有效 性和可操作性。 风险分级信息化 使用单位应逐步实现冶金起重机风险分级工作信息化。 5 冶金起重机风险分级的程序及内容 冶金起重机风险分级流程 5.1.1 2 冶金起重机风险分级流程图见图 1。 DB 14/T 2393—2021 图1 冶金起重机风险分级流程图 5.1.2 使用单位冶金起重机风险分级工作包括以下内容： a) 工作准备，包括工作资料的搜集和实际情况的调研； b) 风险辨识，包括风险源、可能发生的事件（事故）及其发生的原因和潜在后果的确定； c) 风险评估，包括逐个分析风险源发生事故的可能性和后果严重性，并确定风险等级； d) 风险控制，包括制定特种设备风险控制措施并评估各项风险控制措施的合理性和有效性； e) 分级管控，包括落实各项控制措施的管控责任部门及人员，并定期检查各项控制措施的落实 情况； f) 持续改进，包括对特种设备风险的定期评估和特种设备风险管控工作体系的定期评价以及对 不符合要求的内容进行更新改进。 工作准备 5.2.1 资料收集 使用单位应搜集的资料包括但不限于以下内容： a) 与风险评估工作相关的法律、法规、规章、安全技术规范、标准和政府文件等； b) 本单位规章制度与操作流程、工艺流程、设备设施和物料、机构、岗位、人员职责设置以及 区位、布局与平面布置等资料； c) 应急预案； d) 国内、外同行业企业事故资料； e) 本单位冶金起重机械相关的其他资料。 5.2.2 现场调研 使用单位进行的现场调研包括但不限于以下内容： a) 周边环境影响情况； b) 应急资源情况； c) 事故预防措施情况。 3 DB 14/T 2393—2021 风险辨识 5.3.1 风险辨识的内容 使用单位应根据其冶金起重机情况建立冶金起重机风险源清单。 使用单位应对其冶金起重机风险源进行辨识、确认和描述，并充分考虑不同状态和不同环境可能带 来的影响。如：起重伤害（金属结构、吊钩、滑轮、钢丝绳、卷筒、制动器、联轴器、减