ICS 03.060
CCS A 11
DB44 03 DB44 03
深圳市 地方标准
DB4403/T 276—2022
大宗商品供应链金融服务风险管理规范
Risk managment practices for commodity supply chain finance services
2022-12-07发布 2023-01-01实施
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-深圳市市场监督管理局 发布
DB4403/T 276—2022
I 目 次
前言 ................................ ................................ ................ II
引言 ................................ ................................ ............... III
1 范围 ................................ ................................ .............. 1
2 规范性引用文件 ................................ ................................ .... 1
3 术语和定义 ................................ ................................ ........ 1
4 风险管理原则 ................................ ................................ ...... 1
4.1 总则 ................................ ................................ .......... 1
4.2 基本原则 ................................ ................................ ...... 2
5 风险管理框架 ................................ ................................ ...... 2
5.1 构成 ................................ ................................ .......... 2
5.2 明确环境 ................................ ................................ ...... 2
5.3 管理文化 ................................ ................................ ...... 3
5.4 治理架构 ................................ ................................ ...... 3
5.5 管理人员 ................................ ................................ ...... 3
5.6 管理制度 ................................ ................................ ...... 4
5.7 管理流程 ................................ ................................ ...... 6
5.8 信息系统 ................................ ................................ ...... 6
6 风险评估 ................................ ................................ .......... 6
6.1 构成 ................................ ................................ .......... 6
6.2 风险识别 ................................ ................................ ...... 7
6.3 风险分析 ................................ ................................ ...... 8
6.4 风险评价 ................................ ................................ ...... 8
7 风险应对 ................................ ................................ .......... 8
7.1 应对方式 ................................ ................................ ...... 8
7.2 弹性管理 ................................ ................................ ...... 9
8 监控与预警 ................................ ................................ ........ 9
8.1 监控要素 ................................ ................................ ...... 9
8.2 监控方式 ................................ ................................ ..... 10
8.3 预警 ................................ ................................ ......... 10
8.4 应对机制 ................................ ................................ ..... 10
9 审查 ................................ ................................ ............. 10
10 沟通与报告 ................................ ................................ ...... 10
10.1 沟通 ................................ ................................ ........ 10
10.2 报告 ................................ ................................ ........ 11
参考文献 ................................ ................................ ............ 12
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II 前 言
本文件按照 GB/T 1.1 —2020《标准化工作导则 第1部分:标准化文件的结构和起草规则》的规 定
起草。
请注意本文件的某些内容可能涉及专利。本文件的发布机构不承担识别专利的责任。
本文件由深圳市地方金融监督管理局 提出并归口。
本文件起草单位: 深圳市供应链金融协会、深圳市先行供应链金融研究院、广盈控股集团(深圳)
有限公司 。
本文件主要起草人: 高婉宁、黄方、杨燕、谢凌、葛海莉、齐俊杰、邬宇进、侯颖娜、周晖、钟苑 。
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III 引 言
大宗商品属于社会经济活动的初级产品,具有价值公允、流通性强、交易量大、对资金需求量大等
特点。近几年,供应链金融在大宗商品的应用越来越广,但随着大宗商品供应链金融规模的增长,大宗
商品供应链金融服务机构面临的风险也不断加大。因此,如何对大宗商品供应链金融服务的风险进行有
效管理显得尤为重要。
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1 大宗商品供应链金融服务风险管理规范
1 范围
本文件规定了大宗商品供应链金融服务风险管理原则、风险管理框架、风险评估、风险应对、监控
与预警、审查、沟通与报告等内容。
本文件适用于大宗商品供应链金融服务机构的风险管理, 为大宗商品供应链金融服务机构的各项风
险管理活动提供指引。
注:在不引起混淆的情况下,本文件中的“大宗商品供应链金融服务机构”简称为“服务机构”。
2 规范性
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