证 券 期 货 行 政 执 法 当 事 人 承 诺 制 度 实 施 办 法
第 一 条
为
了
规
范
证
券
期
货
领
域
行
政
执
法
当
事
人
-1- 承
诺
制
度
的
实
施
,
保
护
投
资
者
合
法
权
益
,
维
护
市
场
-2-秩
序
,
提
高
行
政 执 法 效 能 , 根 据 《 中 华 人 民 共 和 国 证 券 法 》 ( 以 下 简 称 《 证 券 法 》 ) 等 法 律 , 制 定 本 办 法 。
第 二 条
本
办
法
所
称
行
政
执
法
当
事
人
承
诺
-3- ,
是
指
国
务
院
证
券
监
督
管
理
机
构
对
涉
嫌
证
券
期
货
违
-4-法
的
单
位
或
者
个
人
进
行
调
查
期
间
,
被
调
查
的
当
事
人
-5- 承
诺
纠
正
涉
嫌
违
法
行
为
、
赔
偿
有
关
投
资
者
损
失
、
消
-6-除
损
害
或
者
不
良
影
响
并
经
国
务
院
证
券
监
督 管 理 机 构 认 可 , 当 事 人 履 行 承 诺 后 国 务 院 证 券 监 督 管 理 机 构 终 止 案 件 调 查 的 行 政 执 法 方 式 。
第 三 条
行
政
执
-7- 法
当
事
人
承
诺
制
度
的 实 施 应 当 遵 循 公 平 、 自 愿 、 诚 信 原 则 , 不 得 损 害 国 家 利 益 、 社 会 公 共 利 益 和 他 人 合 法 权 益 。
第 四 条
国
务
院
证
券
监
督
管
理
机
构
应
-8-
法律法规 证券期货行政执法当事人承诺制度实施办法
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