ICS 13.100 CCS C 65 37 山 东 省 地 方 标 准 DB 37/T 4259—2020 灌区工程运行管理单位安全生产风险分级 管控体系实施指南 Implementation guidelines of the hierarchical management and control system for production safety risks in operational management department of irrigation district system 2020 - 12 - 25 发布 2021 - 01 - 25 实施 山东省市场监督管理局 发 布 DB 37/T 4259—2020 目 次 前言 ................................................................................. II 引言 ................................................................................ III 1 范围 ............................................................................... 1 2 规范性引用文件 ..................................................................... 1 3 术语和定义 ......................................................................... 1 4 基本任务 ........................................................................... 1 4.1 4.2 4.3 4.4 4.5 建立组织 ....................................................................... 明确责任 ....................................................................... 编写体系文件 ................................................................... 实施全员培训 ................................................................... 运行考核 ....................................................................... 1 1 2 2 2 5 工作程序和内容 ..................................................................... 2 5.1 风险点确定 ..................................................................... 5.1.4 风险点排查 ................................................................... 5.2 危险源辨识 ..................................................................... 5.3 风险评价 ....................................................................... 5.4 风险控制措施 ................................................................... 5.5 风险分级管控 ................................................................... 2 3 3 4 5 6 6 文件管理 ........................................................................... 7 7 分级管控的效果 ..................................................................... 7 8 持续改进 ........................................................................... 7 8.1 评审 ........................................................................... 7 8.2 更新 ........................................................................... 8 8.3 沟通 ........................................................................... 8 附录 A（资料性） 作业活动、设备设施和场所区域清单 ..................................... 9 附录 B（资料性） 风险点登记台账 ...................................................... 14 附录 C（资料性） 作业活动风险分级管控清单 ............................................ 18 附录 D（资料性） 设备设施风险分级管控清单 ............................................ 87 附录 E（资料性） 场所区域风险分级管控清单 ........................................... 232 I DB 37/T 4259—2020 前 言 本文件按照GB/T 1.1—2020《标准化工作导则 第1部分：标准化文件的结构和起草规则》的规定 起草。 请注意本文件的某些内容可能涉及专利。本文件的发布机构不承担识别专利的责任。 本文件由山东省应急管理厅、山东省水利厅提出并组织实施。 本文件由山东安全生产标准化技术委员会归口。 本文件由山东省水利厅、山东省水利科学研究院、德州市李家岸灌区运行维护中心、济南市平阴田 山电灌管理处负责起草。 本文件主要起草人：王祖利、李永禄、刘雅芬、宋晓旭、韩仲凯、李福仲、牛景涛、王利民、刘泉 斌、卢鑫、高长景、张雅楠、丁尚进。 II DB 37/T 4259—2020 引 言 本文件是根据国家法律法规的规定，按照DB37/T 2882—2016《安全生产风险分级管控体系通则》、 DB37/T 3512—2019《水利工程运行管理单位安全生产风险分级管控体系细则》等相关标准规范的要求， 充分借鉴和吸收国际、 国内风险管理相关标准、现代安全管理理念和行业安全生产风险（以下简称风险） 管理经验，融合职业健康安全管理体系及安全生产标准化等相关要求，结合灌区工程运行管理单位安全 生产特点编制而成。 本文件用于规范和指导山东省灌区工程运行管理单位开展风险分级管控工作，达到降低风险、杜绝 或减少各种事故隐患、预防生产安全事故的发生的目的。 III DB 37/T 4259—2020 灌区工程运行管理单位安全生产风险分级管控体系实施指南 1 范围 本文件规定了灌区工程运行管理单位风险分级管控体系建设的要求、工作程序和内容、文件管理、 分级管控的效果和持续改进等内容。 本文件适用于山东省行政区域内灌区工程运行管理单位风险分级管控体系的建设与运行工作。其他 包含灌区工程的运行管理单位参照执行。 2 规范性引用文件 下列文件中的内容通过文中的规范性引用而构成本文件必不可少的条款。其中，注日期的引用文件， 仅该日期对应的版本适用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本 文件。 DB37/T 2882—2016 安全生产风险分级管控体系通则 DB37/T 3512—2019 水利工程运行管理单位安全生产风险分级管控体系细则 3 术语和定义 DB37/T 2882—2016、DB37/T 3512—2019界定的术语和定义适用于本文件。 4 基本任务 4.1 建立组织 单位风险管控领导小组应由单位主要负责人任组长，成员应包括分管安全领导、分管生产经营领导、 技术负责人，以及工程管理、调度运行、防汛、安全管理、设备管理、人力、财务等职能部门负责人、 各生产部门负责人。日常办事机构宜设置在负责安全生产的管理部门。 单位各岗位管理人员、作业人员应全员参与风险分级管控活动，确保风险分级管控覆盖工程项目所 有区域、场所、岗位、作业活动和管理活动，确保管理范围、作业现场危险源辨识全面系统、规范有效。 4.2 明确责任 4.2.1 主要负责人职责 单位主要负责人是安全生产风险分级管控体系建设第一责任人，落实推进工作的分管负责人和牵头 部门，组织制定风险分级管控方针、策略、目标，建立风险分级管控制度，明确各部门、各班组、各岗 位的风险管控职责，保障安全风险分级管控工作所需人、财、物等资源的投入，定期对体系建设及实施 情况进行部署、督导和考核。 4.2.2 分管负责人职责 1 DB 37/T 4259—2020 分管负责人协助单位主要负责人开展安全生产风险分级管控工作，定期汇报安全生产风险分级管控 阶段性工作进展情况；负责分管部门、领域范围内的风险点排查、危险源辨识、风险评价和控制措施确 定、落实，并督促落实。 4.2.3 负责安全生产管理部门职责 单位安全生产管理部门是安全生产风险分级管控的牵头管理部门，主要负责起草体系建设工作方案 和体系文件，协调各部门工作开展情况。负责本体系建设的组织实施、指导和监督检查，负责组织对本 单位风险分级情况评审，负责对本单位风险及其控制措施的汇总、协调、监督；负责将体系建设工作纳 入安全生产责任制考核，确保实现“全员、全过程、全方位、全天候”的风险管控；负责将本单位通过 水利安全生产信息系统报送相关信息，并接受有关职能部门的