ICS 93.020 CCS P 65 山 37 东 省 地 方 标 准 DB37/T 4445—2021 城市轨道交通土建工程设计安全风险评估 规范 Specification for safety risk assessment of urban rail transit engineering design 2021-11-17 发布 2021-12-17 实施 山东省市场监督管理局 发 布 DB37/T 4445—2021 目 次 前言 ................................................................................. II 1 范围 ............................................................................... 1 2 规范性引用文件 ..................................................................... 1 3 术语和定义 ......................................................................... 1 4 基本规定 ........................................................................... 2 5 工程安全风险辨识与分级 ............................................................. 3 6 工程自身风险分析与评价 ............................................................. 7 7 环境风险分析与评价 ................................................................ 10 8 工程安全风险控制 .................................................................. 11 9 风险评估成果文件编制 .............................................................. 13 附录 A（资料性）常见工程安全风险表 .................................................... 14 附录 B（资料性）风险工程分级清单表 .................................................... 18 参考文献 ............................................................................. 19 I DB37/T 4445—2021 前 言 本文件按照GB/T 1.1—2020《标准化工作导则 第1部分：标准化文件的结构和起草规则》的规定 起草。 请注意本文件的某些内容可能涉及专利。本文件的发布机构不承担识别专利的责任。 本文件由山东省交通运输厅提出并组织实施。 本文件由山东省城市轨道交通标准化技术委员会归口。 本文件起草单位：青岛地铁集团有限公司、北京安捷工程咨询有限公司、青岛地矿岩土工程有限公 司、北京城建设计发展集团股份有限公司、中铁第一勘察设计院集团有限公司、中铁二院工程集团有限 责任公司、青岛市勘察测绘研究院、青岛市市政工程设计研究院、济南轨道交通集团有限公司、烟台市 轨道交通集团有限公司、潍坊轨道交通集团有限公司。 本文件主要起草人：迟建平、芦睿泉、刘云、吴学锋、殷险峰、吕培印、米保伟、刘洪华、刘世安、 雷刚、龚旭东、张建祥、卞立民、岳章胜、杨绍玉、李克先、张秉鹤、宗超、李虎、尹亚雄、程克森、 姜钰、唐明明、王术明、闫君、王忠胜、解超、姜畔、李辉、林琴岗、张鲁明。 II DB37/T 4445—2021 城市轨道交通土建工程设计安全风险评估规范 1 范围 本文件给出了山东省城市轨道交通土建工程设计安全风险评估的基本规定、工程安全风险辨识与分 级、工程自身风险分析与评价、环境风险分析与评价、工程安全风险控制、风险评估成果文件编制等方 面的内容。 本文件适用于山东省新建、改建、扩建城市轨道交通工程设计阶段对土建工程建设安全风险的评估 工作。 2 规范性引用文件 本文件没有规范性引用文件。 3 术语和定义 下列术语和定义适用于本文件。 3.1 风险 risk 不利事件发生的可能性或概率（频率）及其损失的组合。 [来源：GB 50652—2011，定义2.0.1] 3.2 风险因素 risk factors 导致风险发生的各种主客观的有害因素、危险事件或人员错误行为的统称。 [来源：GB 50652—2011，定义2.0.3] 3.3 风险事件 risk event 工程施工对工程围（支）护结构、作业面和周边环境等承险体等产生的不利事件。 3.4 周边环境 surrounding conditions 城市轨道交通工程施工影响范围内的既有轨道交通设施、建（构）筑物、地下管线、桥梁、高速公 路、道路、河流、湖泊等环境对象的统称。 [来源：GB 50911—2013，定义2.1.2] 3.5 工程自身风险 engineering risk 因工程结构自身特点、地质条件复杂性或工程施工影响等可能导致的工程结构安全风险。 注： 工程自身风险主要包括工程自身工法特点及地质因素引起的风险，如深大基坑、大断面隧道、高架线路、复杂 地质条件等。 3.6 周边环境风险 surroundings risk 1 DB37/T 4445—2021 因工程邻近周边环境，施工导致工程自身与周边环境相互影响所产生的工程结构和环境安全风险。 注： 周边环境风险工程主要包括邻近或下（旁）穿建（构）物、重要市政管线、既有道路、下穿或上跨既有线等。 3.7 风险辨识 risk identification 调查识别工程建设中潜在的安全风险类型、发生地点、时间及原因，并进行筛选、分类。 [来源：GB 50652—2011，定义2.0.7] 3.8 风险分级 risk classification 在风险辨识的基础上，对安全风险进行等级评定与风险排序所做的工作。 3.9 风险评估 risk assessment 对风险进行分析和评价，对风险危害性及其处置措施进行决策。 [来源：GB 50652—2011，定义2.0.12] 3.10 风险控制 risk control 制定风险处置措施及应急预案，实施风险监测、跟踪与记录。 注： 风险处置措施包括风险消除、风险降低、风险转移和风险自留四种方式。 [来源：GB 50652-2011，定义2.0.10] 3.11 风险管理 risk management 对工程建设风险进行风险界定、风险辨识、风险估计、风险评价与风险控制。 [来源：GB 50652—2011，定义2.0.5] 4 基本规定 4.1 评估原则 4.1.1 城市轨道交通土建工程设计阶段应进行安全风险评估。安全风险评估工作应贯穿于初步设计和 施工图设计两个阶段，施工阶段变更设计也应以安全评估作为前置条件。 4.1.2 初步设计阶段风险评估应以单位工程为评估单元，施工图设计阶段风险评估应以分部分项工程 为评估单元。 4.1.3 安全风险评估应依据岩土工程勘察报告、环境调查资料、相关专题研究报告、政府批复文件和 专家咨询或审查意见等，结合具体设计方案开展。 4.1.4 安全风险评估应针对工程自身风险和周边环境风险进行，评估范围宜结合工程位置、工程地质 及水文地质条件、周边环境条件、敷设方式、埋置深度、施工方法和结构型式等综合确定。同时应考虑 建设工期、造价对工程安全质量的影响。 4.1.5 当工程地质及水文地质情况或周边环境条件发生较大变化，或敷设方式、埋置深度、施工方法 和结构型式发生重大调整时，应重新进行安全风险评估。 4.1.6 工程自身风险等级定为 I 级或周边环境风险等级定为 II 级及以上的工程，在施工图设计阶段应 进行安全风险专项设计，专项设计文件应通过专家评审。工程自身风险等级定为 II 级的工程应明确风 险降级措施。 4.2 4.2.1 评估内容 安全风险评估应包括风险辨识、风险分级、风险分析与评价、风险控制措施建议等内容。 2 DB37/T 4445—2021 4.2.2 安全风险评估应开展现场踏勘，基础资料收集与分析，与相关参建单位沟通等工作。安全风险 评估成果应在设计文件中体现。 4.2.3 初步设计阶段应从合理确定工程整体技术方案、规避或减小工程风险的角度对土建工程技术方 案进行安全风险评估，并重点包括如下主要内容： a) 线位、站位选择的合理性及风险； b) 所采用敷设方式存在的风险； c) 环境条件及与轨道交通土建工程的相互影响风险； d) 施工方法的合理性及风险，必要时可建议对其他施工方法进行比选； e) 围（支）护结构的合理性及风险； f) 主体结构的合理性及风险； g) 所确定的技术方案对环境影响的风险、对周边环境的保护方案； h) 对工程的风险大小进行综合评价和分级； i) 给出必要的建议等。 4.2.4 施工图设计阶段应结合工程的具体实施方案、自身及环境风险的控制和处置、风险监测等进行 安全风险评估，并包括如下主要内容： a) 分析所采用施工方法的风险，判断围（支）护结构设计的合理性； b) 分析工程实施对周边环境重要建（构）筑物可能产生的影响； c) 评估所采用环境保护措施的合理性和有效性； d) 评估风险监测方案的合理性和可实施性； e) 对 I 级自身风险工程、II 级及以上的周边环境风险工程开展专项设计等。 5 5.1 工程安全风险辨识与分级 一般规定 5.1.1 风险辨识阶段应对影响工程安全的风险因素和可能导致的风险事件进行识别。 5.1.2 风险分级标准应根据工程特点、工程地质及水文地质、周边环境条件及可能造成的影响（危害） 等，结合建设规模、技术经济和社会发展水平、建设管理经验等确定。 5.1.3 工程建设风险类型分为工程自身风险和周边环境风险。 5.1.4 工程自身风险和周边环境风险的等级应分别确定。工程自身风险、周边环境风险等级分为 I 级、 II 级、III 级、IV 级。 5.1.5 各设计阶段应在上一阶段风险辨识和分级的基础上，结合设计方案、工程措施、