ICS 13.100 CCS C75 江 DB32 苏 省 地 方 标 准 DB32/T 4086—2021 特种设备风险分级管控工作规范 Specification on the work of risk gradation management and control for special equipment 2021-10-03 实施 2021-09-03 发布 江苏省市场监督管理局 发 布 DB32/T 4086—2021 目 前 次 言............................................................................ III 1 范围 ............................................................................... 1 2 规范性引用文件 ..................................................................... 1 3 术语和定义 ......................................................................... 1 4 工作流程 ........................................................................... 2 5 工作准备 ........................................................................... 3 6 风险识别 ........................................................................... 4 7 风险分析 ........................................................................... 5 8 风险评价 ........................................................................... 5 9 风险分级管控 ....................................................................... 6 10 监督检查 .......................................................................... 9 11 沟通和记录 ........................................................................ 9 12 持续改进 .......................................................................... 9 附录 A (资料性)风险点清单 ............................................................ 10 附录 B (资料性)作业过程风险清单 ...................................................... 11 附录 C (资料性)风险分级管控清单 ...................................................... 12 附录 D (资料性)风险评估记录表 ........................................................ 13 附录 E (资料性)特种设备风险分析及典型管控措施 ........................................ 14 附录 F (资料性)SCL 安全检查表 ........................................................ 15 附录 G (资料性)JSA/JHA 方法 .......................................................... 16 附录 H (资料性)风险矩阵（LS）评价法 .................................................. 17 附录 I (资料性)作业条件风险程度评价（LEC） ........................................... 19 参考文献 ............................................................................ 21 I DB32/T 4086—2021 前 言 本文件按照GB/T 1.1—2020《标准化工作导则 第1部分: 标准化文件的结构和起草规则》的规定 起草。 本标准由江苏省市场监督管理局提出并归口。 本文件起草单位：江苏省特种设备安全监督检验研究院、江苏国恒安全评价咨询服务有限公司、元 铭应急技术（江苏）有限公司。 本标准主要起草人：李向东、马歆、李政林、黄端、占龙杨、张新东、王志成、陈胜、王华、陈序、 诸滔、江乃波、王建华、陈华、路红华、潘红磊、马超、金滔滔、顾绍军、付文文。 III DB32/T 4086—2021 特种设备风险分级管控工作规范 1 范围 本文件规定了特种设备使用单位（以下简称使用单位）开展风险分级管控的工作流程、工作 准备、风险评估、风险分级管控、监督检查、沟通和记录及持续改进。 本文件适用于《特种设备安全法》 《特种设备安全监察条例》规定范围内在用特种设备的风 险分级管控工作。 2 规范性引用文件 下列文件中的内容通过文中的规范性引用而构成本文件必不可少的条款。其中，注日期的引 用文件，仅该日期对应的版本适用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修 改单）适用于本文件。 GB/T 16856 机械安全风险评估实施指南和方法举例 GB/T 23694 风险管理 术语 GB/T 24353 风险管理原则和实施指南 GB/T 26610 承压设备系统基于风险的检验实施导则 GB/T 27921 风险管理 风险评估技术 GB/T 33000 企业安全生产标准化基本规范 GB/T 45001 职业健康安全管理体系要求及使用指南 T/CPASE GT 011 特种设备风险管控导则 DB32/T 4088 特种设备双重预防机制建设规范 《市场监管总局关于进一步加强特种设备安全风险分级管控和隐患排查治理双重预防工作 的意见》（国市监特设〔2020〕198号） 《江苏省工业企业安全生产风险报告规定》（江苏省人民政府令第140号） 《江苏省防范遏制重特大事故构建双重预防机制实施办法》（苏安办〔2016〕103号） 《关于印发江苏省防范遏制特种设备重特大事故构建双重预防机制实施方案的通知》（苏质 监特发〔2017〕83号） 3 术语和定义 GB/T 23694及DB32/T 4088中界定的以及下列术语和定义适用于本文件。 3.1 可接受风险 acceptable risk 在法律法规框架下使用单位接受风险的程度。可接受风险取决于风险评判准则及使用单位能 承受风险程度。 3.2 定性风险分析 qualitative risk analysis 1 DB32/T 4086—2021 以工程推断和经验为基础分析失效可能性与后果的方法。 ［来源：GB/T 26610.1-2011，3.16，有修改］ 3.3 定量风险评估 quantitative risk assessment 将设备设计、制造、操作条件、运行历史、部件可靠性、人的行为、事故物理进程以及潜在 的环境和健康影响等相关信息整合统一的方法。定量风险评估包括识别和描述事件的组合，评价 每一种组合事件发生的频率和估计后果。 ［来源：GB/T 26610.1-2011，3.17，有修改］ 3.4 风险事件 risk incident 由工作引起的或在工作过程中发生的可能或已经导致伤害和健康损害的情况。 3.5 风险等级 level of risk 单一风险或组合风险的大小。以后果和可能性的组合来表达。 ［来源：GB/T 23694-2013，4.6.1.8］ 3.6 风险接受 risk acceptance 接受某一特定风险的决定。 注1：风险接受可以不经风险应对,还可以在风险应对过程中发生。 注2：接受的风险要受到监督和评审。 ［来源：GB/T 23694-2013，4.7.1.6］ 3.7 剩余风险 residual risk 风险应对之后仍然存在的风险，剩余风险还被称为“留存的风险”。 注：剩余风险可包括未识别的风险。 ［来源：GB/T 23694-2013，4.8.1.6］ 4 工作流程 4.1 使用单位的风险分级管控工作的内容： a) 工作准备，包括法律法规、工作资源的准备、风险分级管控建立原则、落实主体责任、 制度建立、相关人员培训及考核； b) 风险评估，对风险进行识别并逐个分析事故发生的可能性和后果严重性，给出定性或定 量值，依据风险评估准则，确定风险等级； c) 风险分级管控，对风险控制措施的有效性进行评估，确定特种设备最终的风险等级，并 制定分级管控措施和落实管控措施责任部门及人员； d) 监督检查； 2 DB32/T 4086—2021 e) 沟通和记录； f) 持续改进。 4.2 风险分级管控流程见图 1。 工作准备 风 险 评 估 风险识别 风险分析 风险评价 持 续 改 进 风险分级管控 监督检查 沟通和记录 图 1 风险分级管控流程 5 工作准备 5.1 建立原则 5.1.1 使用单位应按本工作规范实施特种设备风险识别、风险分析、风险评价和风险分级管控， 其所属的行业、领域已将特种设备确定为风险源的，也应当符合本规范风险分级管控的要求。 5.1.2 已经开展基于风险的检验（RBI）、企业安全生产标准化、量化风险分析评价的使用单位， 其风险评估结果可作为风险分级管控的依据。 5.2 落实主体责任 5.2.1 使用单位是特种设备使用安全的责任主体,应每年至少开展一次特种设备风险分级管控 工作。 5.2.2 使用单位应明确特种设备风险识别、风险分析、风险评价和风险分级管控的主管部门或 机构，明确其组织及成员职责、目标与任务，其成员组成应