ICS 13.100 CCS C 78 41 河 南 省 地 方 标 准 DB41/T 2149—2021 特种设备安全风险辨识分级管控规范 2021 - 07 - 06 发布 2021 - 10 - 05 实施 河南省市场监督管理局 发 布 DB41/T 2149—2021 目 次 前言 ................................................................................ III 1 范围 ............................................................................... 1 2 规范性引用文件 ..................................................................... 1 3 术语和定义 ......................................................................... 1 4 基本要求 ........................................................................... 2 5 风险辨识 ........................................................................... 3 6 风险分级 ........................................................................... 3 7 风险分级管控 ....................................................................... 5 8 持续改进 ........................................................................... 6 附录 A（资料性） 特种设备使用单位管理风险辨识 ......................................... 7 附录 B（资料性） 锅炉设备安全风险辨识 ................................................ 12 附录 C（资料性） 压力容器设备安全风险辨识 ............................................ 16 附录 D（资料性） 压力管道设备安全风险辨识 ............................................ 21 附录 E（资料性） 电梯设备安全风险辨识 ................................................ 24 附录 F（资料性） 起重机械设备安全风险辨识 ............................................ 27 附录 G（资料性） 客运索道设备安全风险辨识 ............................................ 31 附录 H（资料性） 大型游乐设施设备安全风险辨识 ........................................ 32 附录 I（资料性） 场（厂）内专用机动车辆设备安全风险辨识 .............................. 36 附录 J（资料性） 移动式压力容器充装单位设备安全风险辨识 .............................. 38 附录 K（资料性） 气瓶充装单位设备安全风险辨识 ........................................ 40 I DB41/T 2149—2021 前 言 本文件按照GB/T 1.1—2020《标准化工作导则 第1部分：标准化文件的结构和起草规则》的规定 起草。 本文件由河南省承压类特种设备标准化技术委员会提出并归口。 本文件起草单位：河南省锅炉压力容器安全检测研究院、河南省特种设备安全检测研究院。 本文件主要起草人：佟桁、尹献德、高庆伟、王允、陈帅甫、刘彦楠、谢曙光、王磊、张照彤、贾 森、朱少鹏、王国防。 III DB41/T 2149—2021 特种设备安全风险辨识分级管控规范 1 范围 本文件规定了特种设备安全风险的辨识、分级管控等要求。 本文件适用于特种设备使用单位实施特种设备安全风险辨识分级管控工作。 2 规范性引用文件 下列文件中的内容通过文中的规范性引用而构成本文件必不可少的条款。其中，注日期的引用文件， 仅该日期对应的版本适用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本 文件。 TSG 07 特种设备生产和充装单位许可规则 TSG 08 特种设备使用管理规则 TSG Z6001 特种设备作业人员考核规则 DB41/T 1852 企业安全生产风险隐患双重预防体系建设规范 3 术语和定义 TSG 08和DB41/T 1852界定的以及下列术语和定义适用于本文件。 3.1 特种设备使用单位 具有特种设备使用管理权的单位或者具有完全民事行为能力的自然人，一般是特种设备的产权单位 (产权所有人)，也可以是产权单位通过符合法律规定的合同关系确立的特种设备实际使用管理者。 注1：特种设备属于共有的，共有人可以委托物业服务单位或者其他管理人管理特种设备，受托人是使用单位；共 有人未委托的，实际管理人是使用单位；没有实际管理人的，共有人是使用单位。特种设备用于出租的，出 租期间，出租单位是使用单位；法律另有规定或者当事人合同约定的，从其规定或者约定。 注2：单位包括公司、子公司、机关事业单位、社会团体等具有法人资格的单位和具有营业执照的分公司、个体工 商户等。 3.2 风险 特种设备事故发生的可能性和严重性的组合。 3.3 风险点 风险伴随的设施、部位、场所和区域，以及在设施、部位、场所和区域实施的伴随风险的作业活动， 或以上两者的组合。 3.4 风险辨识 发现、确认和描述风险的存在、空间分布并确定其特性的过程。 3.5 辨识单元 1 DB41/T 2149—2021 进行特种设备安全风险辨识的单台特种设备。 3.6 风险评估 对风险点所伴随的风险进行定性和定量的分析预判，以确定风险等级大小，分析论证现有管控措施 有效性的过程。 3.7 风险等级 单一风险或组合风险的大小，以后果和可能性的组合来表达。 3.8 风险分级管控 按照风险的不同级别、所需管控资源、管控能力、管控措施可操作性等因素，确定不同管控层级的 风险管控方式和管控责任。 4 基本要求 4.1 机构设置 4.1.1 使用单位应建立特种设备风险分级管控工作的组织机构，明确其职责与任务。 4.1.2 设有特种设备安全管理机构的使用单位，宜由特种设备安全管理机构组织开展特种设备风险分 级管控工作。 4.1.3 未设置特种设备安全管理机构的使用单位，应明确相应的机构或责任人员组织开展风险分级管 控工作。 4.1.4 组织机构成员应包括使用单位主要负责人、特种设备安全管理负责人、特种设备安全管理员、 相关职能部门负责人及专业技术人员。 4.1.5 使用单位主要负责人为风险分级管控的第一责任人，全面负责特种设备分级管控工作。 4.1.6 特种设备安全管理负责人负责组织开展本单位特种设备的风险分级管控工作。 4.1.7 特种设备安全管理员、特种设备作业人员、相关部门人员按照“谁主管、谁负责”的原则，开 展风险分级管控工作。 4.1.8 特种设备使用单位应以文件形式明确组织机构、责任人员及其职责。 4.2 制度建设 使用单位应建立符合本单位实际情况的特种设备安全风险分级管控制度，明确开展风险辨识、风险 分析、风险分级的工作程序、工作目标等，针对不同等级的风险制定相应的管控措施，明确管控层级、 责任部门及责任人等。 4.3 人员培训 4.3.1 使用单位应制定风险分级管控培训计划，并纳入本单位年度安全培训计划，分层次、分阶段组 织员工培训学习，使其掌握本单位风险类别、风险辨识和风险分级的方法、风险管控措施，并保留培训 记录。 4.3.2 培训内容应涵盖特种设备相关法律、法规、规章、安全技术规范和标准要求。 4.4 资料收集 开展风险辨识前应准备的基础资料： a) 国家现行相关法律、法规、规章、安全技术规范、标准； 2 DB41/T 2149—2021 b) c) d) e) f) g) h) i) 特种设备清单及其平面布置等资料； 特种设备安全管理制度、操作规程、应急专项预案； 特种设备人员情况，包括持证情况、培训情况和人员配置情况等； 特种设备定期自行检查记录（报告）； 特种设备应急演练情况； 自然环境和作业条件； 特种设备相关事故案例； 相关风险管理资料。 4.5 信息化管理 使用单位应加强内部智能化、信息化管理平台建设，将辨识出的风险点录入管理平台，实现对本单 位的风险分级管控的信息化动态管理。 4.6 文档管理 使用单位应完整保存体现风险管控过程的记录资料，并分类建档管理。至少应包括风险管控制度、 重大风险点台账和风险分级管控清单等内容的文件资料，并建立和保存有关记录的电子文档；涉及重大 风险时，其辨识、评估和控制措施等，应单独建档管理。 5 风险辨识 5.1 辨识要求 安全风险的辨识分为管理风险的辨识和设备安全风险的辨识两部分。每次评估中，管理风险每个使 用单位辨识一次，设备安全风险每个辨识单元辨识一次。 5.2 管理风险的辨识 管理风险的辨识参考附录A进行。在辨识过程中，应确认是否存在相应的风险，并统计各类风险的 数量。 5.3 设备安全风险的辨识 5.3.1 辨识单元的确定 设备安全风险以辨识单元为单位进行辨识，辨识单元的确定方法为： a) 每台锅炉为一个辨识单元； b) 每台压力容器为一个辨识单元；每个充装单位为一个辨识单元； c) 压力管道按照 TSG 08 中确定的每个使用登记单元为一个辨识单元； d) 每台（套）电梯、起重机械、客运索道、大型游乐设施、场（厂）内专用机动车辆为一个辨 识单元。 5.3.2 设备安全风险辨识要求 根据被辨识单元的种类，单个辨识单元设备安全风险的辨识参考附录B～附录K进行。辨识过程应 分别确认每个辨识单元是否存在相应的风险，并统计每个辨识单元各类风险的数量。 6 风险分级 3 DB41/T 2149—2021 6.1 管理风险等级 根据管理风险辨识中各类风险数量的