ICS 13.100 CCS C 65 江 DB32 苏 省 地 方 标 准 DB 32/T 4039—2021 工贸企业安全风险管控实施评价规范 Specification for evaluating the implementation of safety risk management and control in industry and trade enterprises 2021-05-14 发布 2021-06-14 实施 江苏省市场监督管理局 发 布 DB32/T 4039-2021 目次 前言 .....................................................................................................................................................................III 1 范围 .................................................................................................................................................................1 2 规范性引用文件 .............................................................................................................................................1 3 术语和定义 .....................................................................................................................................................1 4 总体要求 .........................................................................................................................................................2 5 评价准备 .........................................................................................................................................................2 6 评价实施 .........................................................................................................................................................2 7 报告编制 .........................................................................................................................................................4 附录 A（规范性） 企业安全风险管控实施情况评价评分表 .........................................................................5 附录 B（规范性） 评价报告表 .......................................................................................................................13 I DB32/T 4039-2021 前言 本文件按照 GB/T 1.1—2020《标准化工作导则 第 1 部分：标准化文件的结构和起草规则》的 规定起草。 本文件由江苏省应急管理厅提出。 本文件由江苏省安全生产标准化技术委员会归口。 本文件起草单位：江苏省安全生产科学研究院、南通市应急管理局、上海梅山钢铁股份有限公司、 江苏省机构编制统计和信息化管理中心。 本文件主要起草人：郁颖蕾、柏萍、陈妍、施祖建、朱桂明、高岳毅、狄伟、曹广雨、于震、孙佳 佳、吴菲、朱超、荀厚勤、张国箭、丁锦宣。 III DB32/T 4039-2021 工贸企业安全风险管控实施评价规范 1 范围 本文件规定了工贸企业安全风险管控实施评价的总体要求、评价准备、评价实施、报告编制等要求。 本文件适用于冶金、有色、建材、机械、轻工、纺织、烟草、商贸等工贸企业开展安全风险管控工 作实施情况及效果的评价。 2 规范性引用文件 下列文件中的内容通过文中的规范性引用而构成本文件必不可少的条款。其中，注日期的引 用文件，仅该日期的版本适用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单） 适用于本文件。 DB32/T 3614—2019 工贸企业安全风险管控基本规范 3 术语和定义 DB32/T 3614—2019 界定的以及下列术语和定义适用于本文件。 3.1 安全风险 risk 发生危险事件或有害暴露的可能性，与随之引发的人身伤害、健康损害或财产损失的严重性的组合。 [来源：DB32/T 3614—2019，3.2] 3.2 安全风险管控 risk management control 识别生产经营活动中存在的风险，并运用定性或定量的风险评估方法确定其严重程度，进而确定风 险控制的优先顺序和控制措施，以达到改善安全生产环境、减少和杜绝生产安全事故的目标。 [修改：DB32/T 3614—2019，3.6] 3.3 隐患 hazard 企业违反安全生产法律、法规、规章、标准、规程和安全生产管理制度的规定，或者因其他因素在 生产经营活动中存在可能导致事故发生的人的不安全行为、物的危险状态、场所的不安全因素和管理上 的缺陷。 3.4 隐患排查治理 identification and elimination of hazard 对照风险管控措施的有效落实情况，企业依据国家法律法规、标准和企业管理制度，采取一定的方 式和方法，对本单位的事故隐患进行排查并消除和控制隐患的工作过程。 1 DB32/T 4039-2021 4 4.1 4.2 4.3 4.4 5 总体要求 评价应符合国家安全生产有关法律、法规、规章、标准和规范等要求。 评价应客观反映企业实际情况，提出的不符合项应有明确依据。 评价应坚持独立性原则，评价活动不应受外界影响。 评价应至少包括评价准备、评价实施、报告编制等环节。 评价准备 5.1 评价条件 企业应具备以下条件，方可组织评价： a) 安全风险管控工作已持续运行并有 6 个月以上运行记录； b) 不存在《工贸行业重大生产安全事故隐患判定标准（2017 版）》中判定的重大生产安全事故 隐患。 5.2 成立评价组 5.2.1 实施评价时应根据企业实际情况，成立由专业管理人员、工程技术人员以及行业领域相关专家 组成的评价组。 5.2.2 评价实行组长负责制，评价组成员应恪守职业道德，坚持原则、实事求是、科学公正。 5.3 制定评价计划 5.3.1 对于满足评价条件的企业，评价组应制定合理的评价计划，安排评价工作。 5.3.2 评价计划至少应包括评价时间、评价范围、评价依据、评价组成员及分工等内容。 6 评价实施 6.1 评价方式 6.1.1 评价宜采用资料查阅、现场检查和询问访谈等方式。 6.1.2 资料查阅应至少包括以下内容： a) 企业基本情况； b) 安全风险管控相关制度文件； c) 安全风险辨识与评估记录； d) 安全风险管控清单； e) 安全风险管控记录； f) 隐患排查治理档案； g) 培训教育档案。 6.1.3 现场检查内容应至少包括企业生产工艺、设备设施、作业环境、安全防护等方面。 6.1.4 询问访谈内容应至少包括相关岗位人员对岗位职责、安全风险辨识与分析、安全风险管控措施 等方面的掌握程度。 6.2 评价内容 6.2.1 职责与培训 6.2.1.1 对安全风险管控纳入企业安全生产责任制及考核情况进行评价。 2 DB32/T 4039-2021 6.2.1.2 对企业安全风险管控教育培训情况进行评价。 6.2.2 安全风险辨识 6.2.2.1 6.2.2.2 6.2.2.3 6.2.2.4 对安全风险辨识区域覆盖范围的全面性进行评价。 对安全风险辨识单元划分的合理性、完整性进行评价。 对企业风险点排查的全面性进行评价。 对安全风险辨识的全面性、准确性进行评价。 6.2.3 安全风险评估 6.2.3.1 对安全风险评估选用的方法进行适用性、合理性评价。 6.2.3.2 对安全风险评估取值的合理性进行评价。 6.2.3.3 对安全风险评估分级结果的准确性进行评价。 6.2.4 安全风险管控 6.2.4.1 6.2.4.2 6.2.4.3 6.2.4.4 6.2.4.5 从组织、技术、管理、应急等方面对安全风险管控措施的合理性、可操作性进行评价。 对安全风险管控措施评审、发布程序的合规性进行评价。 对安全风险管控清单内容的完整性、较大以上安全风险资料的管理情况等进行评价。 对企业安全风险管控措施落实情况及日常安全检查情况进行评价。 对企业安全风险告知、公示、警示等情况进行评价。 6.2.5 隐患排查治理 6.2.5.1 对隐患排查计划的合理性、隐患排查清单及隐患排查记录的完整性等进行评价。 6.2.5.2 对隐患整改通知、隐患信息通报、隐患治理验收、重大事故隐患治理及上报等情况进行评价。 6.2.6 持续改进 6.2.6.1 对企业安全风险管控定期评审情况进行评价。 6.2.6.2 对企业发生工艺、设备、人员等重大变更后开展风险辨识、评估、管控等情况进行评价。 6.2.7 信息化管理 对企业安全风险管控工作的信息化管理情况进行评价。 6.3 评分 6.3.1 本文件通过建立要素指标体系，确定各要素指标得分，按照附录A对工贸企业安全风险管控实 施情况进行评分。 6.3.2 企业的安全风险管控实施情况的评价要素指标体系由职责与培训、安全风险