ICS 13.100 C 78 DB21 辽 宁 省 地 方 标 准 DB21/T 3275—2020 企业安全风险分级管控和隐患排查 治理通则 General rules for risk grading control and management of safety & identifying and eliminating of hidden hazard in enterprises 2020 - 06 - 30 发布 辽宁省市场监督管理局 2020 - 07 - 30 实施 发 布 DB21/T 3275—2020 目 次 前言 ................................................................................ II 1 范围 .............................................................................. 1 2 规范性引用文件 .................................................................... 1 3 术语和定义 ........................................................................ 1 4 基本要求 .......................................................................... 2 5 工作流程和内容 .................................................................... 4 6 持续改进 .......................................................................... 7 附录 A（规范性附录） 安全风险分级管控和隐患排查治理机制建设基本流程 .................. 9 附录 B（规范性附录） 安全风险辨识和管控清单 ......................................... 10 附录 C（资料性附录） 安全风险图 ..................................................... 11 I DB21/T 3275—2020 前 言 本标准是依据国家安全生产法律法规及标准规范，充分借鉴和吸收国内、外安全风险管理相关标准、 现代安全管理理念，融合安全生产标准化等相关要求，结合辽宁省安全生产实际编制而成。 本标准按照GB/T 1.1-2009给出的规则起草。 本标准由辽宁省应急管理厅提出并归口。 本标准起草单位：辽宁省安全科学研究院。 本标准主要起草人：张新法、宋荣全、王计宝、郝银贵、齐磊、赵增晖、于学生、白彩军、李蓉华、 何鞍晓、孙明伟、冯洪刚、张晓筱、王亚东、李月华、王旭 本标准实施后，任何单位和个人如有问题和意见建议，均可以通过来电和来函的方式进行反馈，我 们将及时答复并认真处理，根据实际情况依法进行评估及复审。 辽宁省应急管理厅：沈阳市皇姑区北陵大街45-1号，024-86907739。 辽宁省安全科学研究院：沈阳市和平区文萃路4-2号，024-83912853。 II DB21/T 3275—2020 企业安全风险分级管控和隐患排查治理通则 1 范围 本标准规定了企业安全风险分级管控和隐患排查治理双重预防机制的基本要求、工作流程和内容以 及持续改进等。 本标准适用于辽宁省行政区域内企业安全风险分级管控和隐患排查治理工作以及各行业领域安全 风险分级管控和隐患排查治理双重预防机制实施细则的制定工作。 2 规范性引用文件 下列文件对于本文件的应用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，仅所注日期的版本适用于本文 件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。 GB 6441 企业职工伤亡事故分类 GB 18218 危险化学品重大危险源辨识 GB/T 13861 生产过程危险和有害因素分类与代码 GB/T 20002.4 标准中特定内容的起草 第4部分：标准中涉及安全的内容 GB/T 24353 风险管理 原则与实施指南 GB/T 23694 风险管理 术语 GB/T 27921 风险管理 风险评估技术 GB/T 33000 企业安全生产标准化基本规范 3 术语和定义 GB/T 23694、GB/T 20002.4 、GB/T33000及GB 18218确定的以及下列术语和定义适合于本文件。 3.1 危险源辨识单元 unit for hazard source analysis 为危险源识别和安全风险评估确定的区域、部位、设备设施以及在区域、部位、设备设施实施的作 业活动，或者以上两者的组合。 3.2 三种状态 three states 人员行为和生产设施的正常状态、异常状态、紧急状态。 3.3 三种时态 three tenses 在系统寿命周期内的过去时态、现在时态和将来时态。 1 DB21/T 3275—2020 3.4 触发事件 trigger events 危险升级为事故时所需要的事件或者条件。 3.5 固有风险 inherent risk 在实施降低风险措施前存在的安全风险。 3.6 残余风险 residual risk 在实施降低风险措施后仍然存在的安全风险。 3.7 安全风险分级管控 risk grading control and management of safety 根据安全风险不同级别、所需管控资源、管控能力及管控措施复杂和难易程度等因素而确定不同管 控层级的安全管理方式。 3.8 事故隐患 hidden danger of accident 生产经营单位违反安全生产法律、法规、规章、标准、规程和安全生产管理制度的规定，或者因其 他因素在生产经营活动中存在可能导致事故发生的人的不安全行为、物的危险状态、场所的不安全因素 和管理上的缺陷。 3.9 隐患排查治理 identifying and eliminating of hidden hazard 企业组织安全生产管理人员、工程技术人员、岗位员工以及其他相关人员依据国家法律法规、标准 和企业管理制度，采取一定的方式和方法，对照风险分级管控措施的有效落实情况，对本单位的事故隐 患进行排查、消除或控制的的工作过程。 3.10 重大事故隐患 major hidden danger of accident 危害和整改难度较大，需要全部或者局部停产停业，并经过一定时间整改治理方能消除的隐患，或 者因外部因素影响致使生产经营单位自身难以消除的隐患，简称重大事故隐患。 4 基本要求 4.1 2 工作目标 DB21/T 3275—2020 4.1.1 企业应落实安全风险分级管控和隐患排查治理主体责任，对安全风险全面管控，对事故隐患治 理实行闭环管理。 4.1.2 企业应根据本单位实际开展双重预防机制建设并至少实现以下具体工作成果： ——建立完善相关工作制度； ——建立安全风险管控清单； ——绘制安全风险图； ——设置安全风险公告栏； ——制作岗位安全风险告知卡； ——建立隐患排查治理台帐； ——存在重大风险的制定重大风险专项管控方案； ——存在重大事故隐患的制定重大事故隐患治理方案； ——推进安全风险分级管控和隐患排查治理信息化建设。 4.2 工作职责 4.2.1 企业主要负责人应在双重预防机制建设中履行以下职责： ——贯彻执行上级双重预防机制工作有关要求； ——明确各部门、岗位安全风险管控和隐患排查治理职责； ——确保建立、实施、保持和持续改进双重预防机制所需要的资源； ——研究和批准双重预防机制建设工作方案； ——调度、督促及检查考核双重预防机制建设工作情况； ——督促落实重大安全风险和重大事故隐患上报； ——及时处理涉及双重预防机制建设的重大问题。 4.2.2 企业各部门及管理人员应按照安全生产责任制的相关要求，负责职责范围内的安全风险管控和 隐患排查治理工作。 4.2.3 企业各岗位从业人员应具备参与岗位安全风险辨识、评估和管控，以及隐患排查治理的能力， 履行岗位安全风险管控和隐患排查职责。 4.3 工作组织 4.3.1 企业应明确负责组织双重预防机制建设工作的部门。 4.3.2 双重预防机制建设工作的部门应配置相应的专业人员；危险物品生产、储存单位以及矿山、金 属冶炼、建筑施工、道路运输单位等高危行业宜有注册安全工程师参与双重预防机制建设工作。 4.3.3 企业委托安全生产中介服务机构、注册安全工程师或专家协助双重预防建设工作的，应提供工 作保障，落实建设期的督促、检查及验收，并负责验收后的运行与持续改进。 4.4 制度化管理 4.4.1 企业应将适用的安全生产法律法规、标准规范要求及时转化为本单位的规章制度并实施。 4.4.2 企业应建立并完善双重预防相关工作制度并由主要负责人审核签发，工作制度内容包括但不限 于以下方面： ——安全风险管控和隐患排查治理责任制； ——危险源辨识与安全风险分级管控制度； ——隐患排查治理制度； ——安全生产费用提取及使用制度； ——信息档案管理制度； 3 DB21/T 3275—2020 ——奖惩制度。 4.4.3 企业应将双重预防机制建设和运行工作资料归档。归档资料的内容包括但不限于以下方面： ——明确双重预防机制建设工作责任部门的文件； ——双重预防机制建设工作方案； ——教育培训计划及记录； ——安全风险辨识和分级管控清单； ——隐患排查治理过程资料； ——存在重大风险的制定重大风险专项管控方案； ——存在重大事故隐患的制定重大事故隐患治理方案； ——安全风险图； ——内部审核报告。 5 工作流程和内容 5.1 基本流程和内容 5.1.1 企业应以风险管控为主线构建系统化、规范化及常态化的双重预防工作机制，基本流程包括规 范具体工作程序和方法、培训人员、实施、评估与持续改进，宜依据《安全风险分级管控和隐患排查治 理机制建设基本流程》（附录 A）开展双重预防机制建设。 5.1.2 企业双重预防机制建设基本内容包括： ——策划和准备； ——危险源辨识与风险评估； ——安全风险管控； ——安全风险公告警示； ——隐患排查治理。 5.2 策划和准备 5.2.1 企业应以正式文件明确双重预防机制建设工作责任部门。 5.2.2 企业应制定工作方案，明确双重预防工作目标、实