ICS 13.100 Y 09 DB37 山 东 省 地 方 标 准 DB37/T 3957—2020 商场类企业安全风险分级管控体系 实施指南 2020 - 06 - 08 发布 山东省市场监督管理局 2020 - 07 - 08 实施 发 布 DB37/T 3957—2020 目 次 前言 ................................................................................ II 引言 ............................................................................... III 1 范围 .............................................................................. 1 2 规范性引用文件 .................................................................... 1 3 术语和定义 ........................................................................ 1 4 基本要求 .......................................................................... 2 4.1 4.2 4.3 4.4 5 组织机构 明确职责 编写文件 全员培训 ...................................................................... ...................................................................... ...................................................................... ...................................................................... 2 2 3 3 工作方法和内容 .................................................................... 3 5.1 5.2 5.3 5.4 5.5 风险点确定 .................................................................... 危险源辨识 .................................................................... 风险评价 ...................................................................... 制定管控措施 .................................................................. 风险分级管控 .................................................................. 3 4 4 5 6 6 文件管理 .......................................................................... 7 7 分级管控的效果 .................................................................... 7 8 持续改进 .......................................................................... 7 8.1 评审 .......................................................................... 7 8.2 更新 .......................................................................... 7 8.3 沟通 .......................................................................... 7 附录 A（资料性附录） 风险分级管控体系运行管理考核办法 ................................ 9 附录 B（资料性附录） 风险分级管控体系运行相关清单 ................................... 10 附录 C（资料性附录） 风险分级管控体系评价方法 ....................................... 61 I DB37/T 3957—2020 前 言 本标准按照GB/T 1.1—2009给出的规则起草。 本标准由山东省应急管理厅提出并组织实施。 本标准由山东安全生产标准化技术委员会归口。 本标准主要起草单位：青岛新纪元安全文化中心有限公司、青岛市市南区应急管理局。 本标准主要起草人：高文利、奚雷、李靖、翟君、王勇、李文忠、刘競通。 II DB37/T 3957—2020 引 言 本指南是依据国家安全生产法律法规、标准规范及山东省地方标准《安全生产风险分级管控体系通 则》、《工贸企业安全生产风险分级管控体系细则》的要求，借鉴国内其他城市商场类企业安全风险管 理相关标准和安全风险管控的做法，参考商场企业安全生产标准化评定标准等相关内容，结合商场类企 业安全风险管控的特点编制而成。 本指南用于规范和指导山东省商场类企业安全生产风险分级管控实施。 III DB37/T 3957—2020 商场类企业安全风险分级管控体系实施指南 1 范围 本指南规定了商场类企业安全风险分级管控体系建设的术语和定义、基本要求、工作程序和内容、 文件管理、分级管控效果和持续改进等内容。明确了体系建设的工作方法、实施步骤，风险点划分、风 险判定、制定控制措施和实施分级管控等原则，确定常用的危险源辨识方法、风险评价方法和安全风险 控制措施以及相关配套制度、记录文件等内容。 本指南用于规范和指导山东省商场类企业安全生产风险分级管控实施。 2 规范性引用文件 下列文件对于本文件的应用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，仅所注日期的版本适用于本文 件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。 DB37/T 2882—2016 安全生产风险分级管控体系通则 3 术语和定义 DB37/T 2882—2016界定的以及下术语和定义适用于本文件。 3.1 商场类企业 是指具有购物、娱乐、餐饮、办公、商业、文化等一站式多种功能活动的固定建筑和场所的生产经 营企业。 3.2 双重预防体系 是指安全风险分级管控与事故隐患排查治理相衔接，建立岗位安全风险辨识，全员参与隐患排查治 理，使安全风险管控与隐患排查治理体系相融合，形成管控和治理有机结合的双重预防体系。 3.3 体系建设管理部门 是指双重预防体系建设领导小组指定的开展双重预防体系工作的部门。 3.4 设备设施 是指商场使用的设备及公辅设备设施等危险较大、功能复杂、易造成人体伤害或财产损失的设备设 施。 3.5 1 DB37/T 3957—2020 作业活动 是指商场运营保障过程中常规、非常规等易造成人体伤害或财产损失的作业活动。 4 基本要求 4.1 组织机构 商场类企业(以下简称商场)应组建双重预防体系建设领导小组和工作小组。领导小组由主要负责人 任组长，各分管安全负责人和部门负责人为组员，统一组织、督导、协调和考核本商场的安全风险分级 管控体系建设（以下简称体系建设）工作，提供必要的人力、物力、财力支持。工作小组由分管安全负 责人任组长，安全管理部门负责人、安全管理人员、设备设施管理人员、重点岗位技术人员组成，组织 实施本商场体系建设工作。 4.2 明确职责 4.2.1 商场主要负责人对体系建设工作的有效实施全面负责，其主要职责为： ——提供体系建设所需要的资源。如人力、物力、财力支持； ——明确体系建设分管负责人和管理部门； ——组织制定各部门、各岗位安全职责，确定有效的安全风险分级管控措施； ——组织制定体系建设工作方案，定期对体系建设工作情况进行调度、督导和考核； ——组织全员参与危险源辨识和体系建设工作； ——维持体系建设发生重大变更时，应及时更新。 4.2.2 商场分管安全负责人协助主要负责人组织、指导、协调和考核体系建设工作。按照工作方案规 定的时间节点要求，推进工作方案的实施。 4.2.3 商场体系建设管理部门是开展体系建设工作的牵头部门，其主要职责为： ——负责编制和推动体系建设实施方案； ——实施分层次、分级别的教育培训工作，负责体系建设工作方法的普及； ——负责监督检查各部门组织开展危险源辨识及风险分析评价的活动过程； ——负责制定体系建设考核标准和考核工作的实施； ——负责体系建设工作的资料汇总，工作调度、监督、评估、公示工作。 4.2.4 商场各职能部门负责人对本部门体系建设工作全面负责，其主要职责为： ——负责落实本部门体系建设实施方案的有效实施； ——负责落实本部门危险源辨识及风险管控措施的制定； ——负责本部门确定的风险点及风险分级管控措施的落实； ——负责本部门承租承包项目危险源辨识及风险分析评价过程的审核确认。 4.2.5 商场各部门班组长和岗位人员应依据各自岗位安全责任制，并履行以下职责： ——参加本部门组织的风险分级管控培训教育； ——负责本岗位危险源辨识及风险分析评价； ——正确佩带和使用个体劳动防护用品； ——掌握、落实本岗位风险分级管控措施； ——发现较大以上风险应及时报告。 4.3 编写文件 商场应建立体系建设文件，包含以下安全管理制度及文件： 2 DB37/T 3957—2020 ——制定安全风险分级管控管理制度。明确适应范围、责任分工、危险辨识内容、风险评价方法、 体系建设规定等； ——制定风险分级管控奖惩制度。明确奖惩的内容、奖惩责任部门、奖惩标准、奖惩与整体绩效挂 钩等； ——制定岗位安全操作规程。体现操作岗位的种类、事故的类别、作业的操作程序等； ——风险评价的方式方法。明确风