ICS 03.080.99 C 65 DB37 山 东 省 地 方 标 准 DB37/T 3961—2020 养老机构安全风险分级管控体系实施指南 2020 - 06 - 08 发布 山东省市场监督管理局 2020 - 07 - 08 实施 发 布 DB37/T 3961—2020 目 次 前言 ................................................................................ II 引言 ............................................................................... III 1 范围 .............................................................................. 1 2 规范性引用文件 .................................................................... 1 3 术语和定义 ........................................................................ 1 4 基本要求 .......................................................................... 2 4.1 4.2 4.3 4.4 4.5 5 组织机构 ...................................................................... 明确职责 ...................................................................... 全员培训 ...................................................................... 编写体系文件 .................................................................. 奖惩考核 ...................................................................... 2 2 3 3 3 工作程序和内容 .................................................................... 3 5.1 5.2 5.3 5.4 5.5 5.6 资料准备 ...................................................................... 风险点确定 .................................................................... 危险源辨识 .................................................................... 风险评价 ...................................................................... 风险分级管控 .................................................................. 风险告知 ...................................................................... 4 4 4 5 6 7 6 文件管理 .......................................................................... 7 7 分级管控的效果 .................................................................... 7 8 持续改进 .......................................................................... 7 8.1 评审 .......................................................................... 7 8.2 动态更新 ...................................................................... 7 8.3 沟通 .......................................................................... 8 附录 A（资料性附录） 操作及作业活动清单和设备设施清单 ................................ 9 附录 B（资料性附录） 危险源辨识方法及风险评价方法 ................................... 12 附录 C（资料性附录） 风险分级管控清单 ............................................... 15 附录 D（资料性附录） 风险点统计表（样表） ........................................... 81 I DB37/T 3961—2020 前 言 本标准按照GB/T 1.1—2009给出的规则起草。 本标准由山东省应急管理厅提出并组织实施。 本标准由山东安全生产标准化技术委员会归口。 本标准起草单位：赛飞特工程技术集团有限公司、青岛福彩四方老年公寓。 本标准主要起草人：李迪、李莉华、孟兆海、杨亦文、陈书佳、张钦京、易婷、战静静、张昱、甄 永日、杨乃全、袁卫国。 II DB37/T 3961—2020 引 言 本标准是依据国家安全生产法律法规、标准规范及山东省地方标准《安全生产风险分级管控体系通 则》的要求，借鉴和吸收国内其他风险管理相关标准、现代安全管理理念和养老机构的安全管理经验， 融合职业健康安全管理体系及安全生产标准化等相关要求，结合养老机构工作特点和安全管理特点编制 而成。 本标准用于规范和指导山东省内养老机构开展安全风险分级管控体系建设与运行工作，达到降低风 险，杜绝或减少各类事故隐患，预防安全事故发生的目的。 III DB37/T 3961—2020 养老机构安全风险分级管控体系实施指南 1 范围 本标准规定了养老机构安全风险分级管控体系建设的引用文件、术语和定义、基本要求、工作程序 和内容、文件管理、分级管控效果和持续改进等内容。 本标准适用于指导山东省内养老机构安全风险分级管控体系建设（以下简称体系建设）工作，本标 准不适用于医养结合的养老机构的医疗部分。 2 规范性引用文件 下列文件对于本文件的应用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，仅所注日期的版本适用于本文 件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。 GB/T 13861—2009 生产过程危险和有害因素分类与代码 DB37/T 2882—2016 安全生产风险分级管控体系通则 DB37/T 2974—2017 工贸企业安全生产风险分级管控体系细则 3 术语和定义 DB37/T 2882—2016、DB37/T 2974—2017界定的以及下列术语和定义适用于本文件。 3.1 养老机构 为老年人提供生活照料、膳食、康复、护理、医疗保健等综合性服务的各类组织。 3.2 养老设施 为老年人提供居住、生活照料、医疗保健、文化娱乐等方面专项或综合服务的建筑通称，包括老年 养护院、养老院、老年日间照料中心等。 3.3 老年人照料设施 为老年人提供集中照料服务的设施，是老年人全日照料设施和老年人日间照料设施的统称，属于公 共建筑。 3.4 老年人用房 指老年人照料设施中供老年人使用的主要用房，包括生活用房、文娱与健身用房、康复与医疗用房。 1 DB37/T 3961—2020 4 基本要求 4.1 组织机构 养老机构应成立由主要负责人、分管负责人和各部门负责人组成的领导小组，明确各组成员的职责。 下设体系建设办公室（小型及以下养老机构可仅设领导小组），具体负责组织制定体系建设工作方案， 定期对体系建设工作情况进行调度、督导和考核，为安全风险分级管控体系的建立提供强有力的组织保 障。各部门、各班组、各岗位在领导小组的领导下具体实施体系建设工作方案。 4.2 明确职责 4.2.1 领导小组组长职责 组长应对体系建设的有效性承担最终责任，其主要职责： ——提供体系建设所需要的资源。如人力、物力、财力支持； ——明确体系建设分管负责人和管理部门； ——明确各部门、各班组、各岗位职责与责任，授予权限以促进有效的风险管理； ——确保体系变更时，维持体系完整性； ——组织制定体系建设工作方案、相关制度，定期对体系建设工作情况进行调度、督导和考核； ——确保全员参与体系建设，履行其职责。 4.2.2 领导小组副组长职责 副组长应协助组长组织、指导、协调和考核体系建设工作。按照工作方案规定的时间节点要求，推 进工作方案的实施。 4.2.3 领导小组成员/各部门负责人职责 领导小组成员/各部门负责人是本部门开展体系建设的第一责任人，对该项工作在本部门的开展全 面负责，其主要职责为： ——负责落实本部门体系建设实施方案的有效实施； ——负责落实本部门危险源辨识及风险管控措施的制定； ——负责本部门对确定的风险分级管控措施的落实； ——负责本部门承租/承包项目危险源辨识及风险分析评价过程的审核确认。 4.2.4 各班组长职责 班组长是本班组及管理区域内开展体系建设的第一责任人，对该项工作在本班组的开展全面负责， 其主要职责为： ——负责本组职能范围内的危险源辨识及风险分析评价活动的组织实施； ——负责本组职能范围内的危险源辨识及风险分析评价结果在安全风险分级管控体系中贯穿应用， 对工作过程中新发现的危险源及时上报部门负责人。 4.2.5 岗位员工职责 养老机构岗位人员应依据各自岗位责任制，积极参与并履行以下职责： ——参与本岗位危险源辨识及风险分析评价； ——掌握、落实本岗位风险分级管控措施； ——参加风险分级管控培训教育； 2 D