ICS 13.100 C 72 DB 37 山 东 省 地 方 标 准 DB37/T 4005—2020 住宿和餐饮行业企业安全风险分级管控体 系实施指南 Guidelines for the implementation of safety risk grading management and control system for enterprises in the accommodation and catering industry 2020-07-09 发布 山东省市场监督管理局 2020-08-09 实施 发 布 DB37/T 4005—2020 目 次 前 言 ............................................................................ II 引 言 ........................................................................... III 1 范围 .............................................................................. 1 2 规范性引用文件 .................................................................... 1 3 术语和定义 ........................................................................ 1 4 基本要求 .......................................................................... 1 4.1 4.2 4.3 4.4 5 组织机构 ...................................................................... 工作职责 ...................................................................... 全员培训 ...................................................................... 编写体系文件 .................................................................. 1 1 2 3 工作方法和内容 .................................................................... 3 5.1 5.2 5.3 5.4 5.5 风险点确定 .................................................................... 危险源辨识 .................................................................... 风险评价 ...................................................................... 风险控制措施的制定与实施 ...................................................... 风险分级管控 .................................................................. 3 3 4 5 6 6 文件管理 .......................................................................... 6 7 分级管控的效果 .................................................................... 6 8 持续改进 .......................................................................... 6 附录 A（资料性附录） 风险分级管控体系运行管理考核办法 ................................ 8 附录 B（资料性附录） 安全风险信息采集记录表 .......................................... 9 附录 C（资料性附录） 活动清单 ....................................................... 10 附录 D（资料性附录） 危险源辨识 ..................................................... 13 附录 E（资料性附录） 风险分级管控清单 ............................................... 15 附录 F（资料性附录） 重大风险点统计表 ............................................... 98 I DB37/T 4005—2020 前 言 本标准按照GB/T 1.1－2009给出的规则起草。 本标准由山东省应急管理厅提出并组织实施。 本标准由山东安全生产标准化技术委员会归口。 本标准起草单位：山东安若泰平安全技术服务有限公司、青岛新纪元安全文化中心有限公司、山东 泰安瑞龙大酒店有限公司、青岛颐中国际大酒店有限公司、泰安市应急管理局、青岛市应急管理局、青 岛市市南区应急管理局。 本标准主要起草人：黄群、张磊、刘汝澄、李淋春、王广渊、王家臣、高洁、程传利、金鑫、侯迎 春、钱拥军、提剑平、万强、史骏、刘东、李峰、王贵新、刘九红、王勇。 II DB37/T 4005—2020 引 言 本标准是依据国家安全生产法律法规、标准规范及山东省地方标准《安全生产风险分级管控体系通 则》《工贸企业安全生产风险分级管控体系细则》的要求，充分借鉴和吸收国际、国内风险管理相关标 准、现代安全管理理念和住宿和餐饮行业企业的安全生产风险（以下简称风险）管理经验，结合住宿和 餐饮行业企业安全生产特点编制而成。 本标准用于规范和指导山东省住宿和餐饮行业企业经营单位开展风险分级管控工作。 III DB37/T 4005—2020 住宿和餐饮行业企业安全风险分级管控体系实施指南 1 范围 本标准规定了住宿和餐饮行业企业风险分级管控体系建设的基本要求、工作程序和内容、文件管理、 分级管控效果和持续改进。 本标准适用于指导山东省内住宿和餐饮行业企业风险分级管控体系的建设。 2 规范性引用文件 下列文件对于本文件的应用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，仅注日期的版本适用于本文件。 凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。 GB/T 6441 企业职工伤亡事故分类 GB/T 13861 生产过程危险和有害因素分类与代码 DB37/T 2882－2016 安全生产风险分级管控体系通则 DB37/T 2974－2017 工贸企业安全生产风险分级管控体系细则 3 术语和定义 DB37/T 2882－2016、DB37/T 2974－2017界定的以及下列术语和定义适用于本文件。 3.1 住宿和餐饮行业企业 经政府批准的利用空间设备、设施场所，通过接待来满足宾客住宿、餐饮、会议接待、商务接待、 娱乐、购物、康乐等一体化服务，而取得经济效益和社会效益的经济实体。 4 基本要求 4.1 组织机构 建立风险分级管控体系建设领导小组和工作小组。领导小组由主要负责人任组长，分管安全负责人 和部门负责人为组员，统一组织、督导、协调和考核安全风险分级管控体系建设工作，保障人力、物力、 财力支持。工作小组由分管安全负责人任组长，安全管理部门负责人、安全管理人员、设备设施管理人 员、重点岗位技术人员代表组成，组织实施体系建设工作。规模较小的单位领导小组和工作小组可合并 建立。 4.2 工作职责 4.2.1 主要负责人是开展风险分级管控工作的第一责任人，对该项工作的开展过程及有效性全面负责， 其主要职责为： ——提供建立、实施、保持和持续改进风险分级管控体系所需要的资源。如人力资源、信息系统、 1 DB37/T 4005—2020 技术与财务资源等； ——组织制定各部门、各班组、各岗位职责，授予权限以促进有效的风险管理； ——维持体系发生变更时的完整性； ——成立领导机构，组织制定工作方案，定期进行调度、督导和考核； ——组织全员参与风险分级管控体系建设工作。 4.2.2 分管安全负责人协助主要负责人具体负责组织、督导、协调和考核风险分级管控工作开展的全 过程。 4.2.3 安全管理部门是开展风险分级管控工作的牵头组织部门，其主要职责为： ——组织开展工作培训，掌握风险分级管控的工作内容及方法； ——编制实施工作方案； ——负责风险及其控制措施的汇总、协调、监督、评估、公示； ——组织制定考核标准和考核要求； ——监督检查开展危险源辨识及风险分析评价的活动过程。 4.2.4 各部门负责人是本部门开展风险分级管控工作的第一责任人，对该项工作在本部门开展的全过 程负责，其主要职责为： ——负责本部门及职能范围内的危险源辨识及风险分析评价活动的组织实施； ——负责本部门及职能范围内的危险源辨识及风险分析评价结果在风险分级管控体系中的应用； ——负责组织对本部门的员工进行风险分析评价结果培训； ——负责本部门及职责范围内的危险源辨识及风险分析评价活动结果的文件化和持续更新。 4.2.5 班组长是开展本班组风险分级管控工作的第一责任人，对该项工作在本班组开展的全过程负责， 其主要职责为： ——负责本班组职能范围内的危险源辨识及风险分析评价活动的组织实施； ——负责本班组职能范围内的危险源辨识及风险分析评价结果在风险分级管控体系中贯穿应用； ——负责本班组的外包项目的危险源辨识及风险分析评价过程推动及在本区域工作的外包项目危 险源辨识及风险分析评价过程的审核确认。 4.2.6 岗位人员应依据各自岗位责任制，参与并履行以下职责： ——参与本岗位危险源辨识及风险分析评价； ——参加各级组织的风险分级管控培训教育； ——掌握、落实本岗位风险分级管控措施。 4.3 全员培训 4.3.1 培训计划 应制