ICS 13.100 J 09 DB21 辽 宁 省 地 方 标 准 DB21/T 3182—2019 特种设备安全风险分级管控和隐患排查 治理实施细则 Rules for the management and control system of special equipment safety risk classification and the system of screening and elimination of hidden hazards of special equipment accidents 2019 - 09 - 30 发布 辽宁省市场监督管理局 2019 - 10 - 30 实施 发 布 DB21/T 3182—2019 目 次 前言 ................................................................................ II 1 2 3 4 5 6 范围 ............................................................................... 规范性引用文件 ..................................................................... 术语与定义 ......................................................................... 基本要求 ........................................................................... 工作程序 ........................................................................... 持续改进 ........................................................................... 1 1 1 2 3 7 附 录 A （规范性附录） 双重预防机制构建基本程序 .................................... 8 附 录 B （规范性附录） 特种设备基本信息汇总表....................................... 9 附 录 C （资料性附录） 常见风险因素 ............................................... 11 附 录 D （资料性附录） 特种设备安全风险评估示例——安全检查表法 ................... 12 附 录 E （规范性附录） 安全风险管控清单 ........................................... 18 附 录 F （资料性附录） 特种设备重大事故隐患 ....................................... 19 I DB21/T 3182—2019 前 言 本标准按照 GB/T 1.1-2009 给出的规则起草。 本标准由辽宁省市场监督管理局提出并归口。 本标准起草单位：辽宁省检验检测认证中心（辽宁省安全科学研究院） 。 本标准主要起草人：赵小兵、高诚、张新法、郝银贵、李岐、葛辉、潘佩哲、潘岩、刘阳。 本标准实施后，任何单位和个人如有问题和意见建议，均可以通过来电和来函的方式进行反馈，我 们将及时答复并认真处理，根据实际情况依法进行评估及复审。 辽宁省市场监督管理局：沈阳市皇姑区崇山中路 55 号，024-31512632。 辽宁省检验检测认证中心（辽宁省安全科学研究院）：沈阳市和平区文萃路 4-2 号 C 座， 024-83912840。 II DB21/T 3182—2019 特种设备安全风险分级管控和隐患排查治理实施细则 1 范围 本标准规定了特种设备使用单位安全风险分级管控和隐患排查治理的基本要求、工作程序和 内容。 本标准适用于特种设备使用单位的安全风险分级管控和隐患排查治理双重预防机制（以下简 称“双重预防机制”）的构建。无专职安全管理员的特种设备使用单位，至少应完成本单位的特 种设备隐患排查治理工作。 2 规范性引用文件 下列文件对于本文件的应用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，仅注日期的版本适用于 本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。 TSG 03-2015 特种设备事故报告和调查处理导则 TSG 07-2019 特种设备生产和充装单位许可规则 TSG 08-2017 特种设备使用管理规则 TSG Z6001-2019 特种设备作业人员考核规则 3 术语与定义 TSG 03-2015和TSG 08-2017界定的以及下列术语和定义适合于本文件。 3.1 安全风险 safety risk 发生危险事件或有害暴露的可能性，与随之引发的人身伤害、健康损害或财产损失的严重性 的组合。 3.2 危险源 hazard sources 可能导致人身伤害、健康损害和（或）财产损失的根源、状态或行为，或其组合。 3.3 事故隐患 hidden hazard 生产经营单位违反安全生产法律、法规、规章、标准、规程和安全生产管理制度的规定，或 者因其他因素在生产经营活动中存在可能导致事故发生的人的不安全行为、物的危险状态、场所 的不安全因素和管理上的缺陷。 3.4 1 DB21/T 3182—2019 特种设备安全管理负责人 special equipment safety management person in charge 特种设备安全管理负责人是指使用单位最高管理层中主管本单位特种设备使用安全管理的人 员。 3.5 特种设备安全管理员 special equipment safety administrator 特种设备安全管理员是指使用单位具体负责特种设备使用安全管理的人员。 3.6 特种设备安全管理机构 special equipment safety management organization 特种设备安全管理机构是指使用单位中承担特种设备安全管理职责的内设机构。 3.7 公众聚集场所 public assembly occupancy 公众聚集场所是指学校、幼儿园、医疗机构、车站、机场、客运码头、商场、餐饮场所、体 育场馆、展览馆、公园、宾馆、影剧院、图书馆、儿童活动中心、公共浴池、养老机构等。 4 基本要求 4.1 系统管理 4.1.1 特种设备使用单位双重预防机制构建工作应遵循特种设备行业的法律、法规、标准和特种 设备规范性文件的要求，结合自身实际，自主开展双重预防机制构建工作，建立健全安全风险分 级管控和隐患排查治理制度，同时，主动接受特种设备安全监督管理部门的监管，积极配合特种 设备检验机构的检验，并将监管和检验意见及时纳入机制构建工作中。 4.1.2 特种设备使用单位应当按本细则实施特种设备安全风险辨识、评估、管控和隐患排查治理。 4.1.3 特种设备使用单位所属的行业或领域已建立企业双重预防机制、安全生产标准化体系或职 业安全监控管理体系的，特种设备安全风险分级管控和隐患排查治理工作是其安全生产标准化的 重要组成部分，应在现行的安全生产体系的基础上，按本细则进一步完善特种设备安全管理工作。 4.2 分级负责 4.2.1 特种设备使用单位是双重预防机制构建和运行的责任主体，应根据本单位实际开展双重预 防机制构建工作。 4.2.2 特种设备使用单位主要负责人（负有组织、指挥或者管理职权的实际控制人、投资人）是 第一责任人，全面负责本单位双重预防机制构建和运行，并保证人力、物力和财力资源的投入。 4.2.3 特种设备安全管理负责人负责组织本单位特种设备安全风险辨识、评估、管控和隐患排查 治理工作。 4.2.4 特种设备安全管理员和作业人员负责督促和落实职责范围内的特种设备安全风险辨识、评 估、管控和隐患排查治理工作，发现安全隐患，应立即采取紧急措施，并按照规定向上级人员汇 报。 4.3 工作任务 2 DB21/T 3182—2019 使用单位双重预防机制构建应至少实现以下工作任务： ——建立安全风险分级管控和隐患排查治理制度； ——建立安全风险分级数据库； ——建立安全风险分级管控清单； ——建立隐患排查治理台帐； ——制定重大隐患治理实施方案； ——建立并完善安全风险和隐患排查信息管理系统并实现与监管部门信息系统对接。 5 工作程序 5.1 基本程序 使用单位双重预防机制构建基本程序包括策划和准备、安全风险辨识与评估、安全风险分级 管控、安全风险公告警示及隐患排查治理等，见附录 A。 5.2 策划和准备 5.2.1 机构设置 5.2.1.1 使用单位应明确特种设备安全风险辨识、评估、管控和隐患排查治理的主管部门或机构， 负责制定完善本企业双重预防机制构建的相关工作制度和工作方案。其成员至少应包括使用单位 主要负责人、特种设备安全管理负责人、特种设备安全管理员和特种设备作业人员。使用单位也 可以聘请安全技术咨询服务机构或注册安全工程师协助开展双重预防机制的建设工作。双重预防 机制建设过程应有与在用特种设备相关的高级工程师或检验师参与，其资质应与在用特种设备的 种类相匹配。 5.2.1.2 对设有特种设备安全管理机构的使用单位，应当由特种设备安全管理机构组织特种设备 安全风险辨识、评估、管控和隐患排查治理工作。 5.2.2 人员培训 使用单位应制定特种设备安全培训计划，并纳入本单位年度安全培训计划，分层次、有针对 性地组织员工培训学习，宣传特种设备相关法律、法规、规章和安全技术规范，介绍常见的特种 设备风险因素、安全风险评估、风险管控措施以及隐患排查治理的内容、方法和要求，并保留培 训记录。 5.2.3 资料收集 开展危险源辨识前应准备的基础资料： ——国家现行相关法律、法规、标准、特种设备安全技术规范； ——特种设备基本信息汇总表，见附录B； ——特种设备人员情况，包括持证情况、培训情况和人员配置情况等； ——特种设备安全技术档案； ——特种设备安全管理制度； ——特种设备操作规程； ——特种设备定期自行检查记录（报告）； ——特种设备隐患排查治理情况； ——特种设备应急预案及演练情况； ——自然环境和作业条件； ——特种设备相关事故案例； ——相关风险管理资料。 3 DB21/T 3182—2019 5.3 安全风险辨识与评估 5.3.1 安全风险辨识 5.3.1.1 为方便危险源辨识，