ICS 03.240 R 08 DB52 贵 州 省 地 方 标 准 DB52/T 1042—2015 物流服务风险管理规范 Specification for the risk management of logistics service 2015 - 06 - 19 发布 2015 - 12 - 19 实施 贵州省市场监督管理局 发 布 DB52/T 1042—2015 目 次 前言 ................................................................................ II 1 范围 ............................................................................... 1 2 规范性引用文件 ..................................................................... 1 3 术语和定义 ......................................................................... 1 4 物流服务风险管理过程 ............................................................... 2 5 仓储服务风险及其防范措施 ........................................................... 6 6 运输及配送服务风险及其防范措施 ..................................................... 8 7 装卸搬运服务风险及其防范措施 ....................................................... 9 8 物流信息服务风险及其防范措施 ....................................................... 9 9 包装及流通加工服务风险及其防范措施 ................................................ 10 附 录 A （规范性附录） 搬运安全作业操作规程 ....................................... 11 附 录 B （规范性附录） 叉车使用制度及操作规程 ..................................... 13 I DB52/T 1042—2015 前 言 本标准按照 GB/T 1.1-2009《标准化指导原则 第 1 部分：标准的结果和编写》给出的规则起草。 请注意：本文件的某些内容可能涉及专利，本文件的发布机构不承担识别这些专利的责任。 本标准由贵州省物流行业协会提出。 本标准由贵州省商务厅归口。 本标准起草单位：贵州省商务厅、贵州省物流行业协会、贵州财经大学。 本标准主要起草人：李大忠、张玲、周晟、周烨、张愈江、袁开福、肖强。 II DB52/T 1042—2015 物流服务风险管理规范 1 范围 本标准规定了物流服务风险管理规范的术语和定义、物流服务风险管理过程、仓储服务风险及其防 范措施、运输及配送服务风险及其防范措施、装卸搬运服务风险及其防范措施、物流信息服务风险及其 防范措施、包装及流通加工服务风险及其防范措施。 本标准适用于贵州省物流服务风险管理。 2 规范性引用文件 下列文件对于本文件的应用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，仅所注日期的版本适用于本文 件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。 GB/T 18354 物流术语 GB/T 23694 风险管理 术语 SN/T 3060 《危险品风险管理通则》 1990年公安部发布的《仓库防火安全管理规则（公安部令第6号）》 3 术语和定义 下列术语和定义适用于本文件。 3.1 物流 Logistics 物品从供应地向接收地的实体流动过程。根据实际需要，将运输、储存、装卸、搬运、包装、流通 加工、配送、信息处理等基本功能实施有机结合。 [GB/T18354-2006，定义2.2] 3.2 物流服务 Logistics Service 为满足客户需求所实施的一系列物流活动产生的结果。 [GB/T18354-2006，定义2.7] 3.3 风险 Risk 不确定性对目标的影响。 1 DB52/T 1042—2015 [GB/T 23694-2013,定义2.1] 3.4 风险管理 Risk Management 在风险方面,指导和控制组织的协调活动。 [GB/T 23694-2013，定义3.1] 3.5 物流服务风险 Logistics Service Risk 有关物流服务（3.2）过程中出现的各种不确定性对目标实现的影响。 3.6 物流服务风险管理 Logistics Service Risk Management 指导和控制组织与物流服务风险（3.5）相关的协调活动。 4 物流服务风险管理过程 4.1 管理流程 物流服务风险管理过程如下图1所示，主要由明确物流服务环境信息、风险评估（又细分为风险识 别、风险分析和风险评价三环节）、风险应对以及监督与检查四个环节，同时“沟通与记录”贯穿于物 流服务风险管理过程中的各项活动当中。 明确物流服务环境信息 风险分析 风险评价 风险应对与监督 图1 4.2 2 明确物流服务环境信息 物流服务风险管理过程 沟通与记录 监督与检查 风险识别 DB52/T 1042—2015 4.2.1 内部环境信息包括但不限于： a) b) c) d) e) f) 4.2.2 企业的经营目标、经营战略和组织文化； 内部利益相关者诉求、价值观及其风险偏好； 组织结构（包括治理结构、岗位设置和权力责任等），管理过程和措施； 信息系统、信息流和决策过程； 企业资源和知识的能力（包括资金、时间、人力、过程、系统与技术等）； 企业采用的风险管控模型和风险准则。 外部环境信息包括但不限于： a) 国际、国内、地区及当地的政治、经济、文化、技术、法律法规、金融等社会环境和自然环境； b) 物流行业竞争和产业发展环境； c) 影响到物流企业目标实现的外部关键因素如环保政策和行业监管要求，包括其历史数据和变化 趋势； d) 外部利益相关者（如服务客户对象、物流合作联盟及业务外包方分包方等）诉求、价值观及其 风险偏好。 4.3 风险评估 4.3.1 物流服务风险识别 通过识别风险源、影响范围、事件及其原因和潜在的后果等，生成一个全面的风险列表。在识别中 应注意： a) 识别风险需要掌握及时和准确的信息，所需要的信息包括企业对外服务的历史信息（尤其是风 险事故记录，特别是新近发生的重特大风险事件比如仓储火灾、交通事故）以及通过调查研究 和信息收集获得的外部信息等； b) 识别风险需要所有相关人员的参与，为此需要物流企业的管理者、业务操作者和客户服务等共 同参与； c) 识别风险所采用的工具和技术应符合企业的知识、能力及其所处的环境。 4.3.2 物流服务风险分析 a) 根据物流服务风险类型、获得的信息和风险评估结果的使用目的，对识别出的风险进行定性和 定量的分析。一般情况下，首先采用定性分析，初步了解风险等级，揭示主要风险，掌握适当 的数据信息后，再进行具体的定量分析，以为风险评价和风险应对提供支持； b) 风险分析要考虑导致风险到原因和风险源、风险事件的正面和负面后果及其发生的可能性、影 响后果和可能的因素、不同风险及其风险源的相互关系以及风险的其它特征，还要考虑现有管 理措施的效率和效果； c) 在风险分析中，应考虑物流企业的风险承受度及其对前提和假设的敏感性，并适时与企业的决 策者和利益相关者进行沟通。另外，还须考虑专家观点中的分析以及模型和假设的局限性； d) 后果和可能性可通过专家意见确定，或通过对事件或事件组合的结果建模确定，也可以通过实 验研究和获得的数据推导确定。对后果的描述可表达为有形或无形的影响。 4.3.3 物流服务风险评价 3 DB52/T 1042—2015 将风险分析的结果与企业风险准则相比较，或者在各种风险分析的结果中进行比较，确定风险等级， 以便做出风险应对的决策。如果是新识别出的风险，则应制定相应的风险准则，以便评价该风险。同时 注意风险评价的结果应满足风险应对的需要，否则应做进一步的分析。 4.4 风险应对 4.4.1 总则 a) 风险应对是选择一种或多种改变风险的措施，包括改变风险发生的可能性或者其后果的措施， 具体分为预防措施和补救措施，预防措施是建立风险控制体系（风险控制的计划和风险基金） 和转移风险。补救措施是对已发生的风险损失给予补偿，防止损失的扩大； b) 风险应对措施的制定是一个循环式递阶发展过程：对于风险应对措施，首先应该评估剩余风险 是否可以承受；如果剩余风险不可承受，应调整制定新的风险应对措施，并评估新的风险应对 措施，直至剩余风险可以接受；执行风险应对措施会引起物流服务风险的变化，需要跟踪、监 督风险应对的效果和组织的有关环境信息，并对变化的风险重新评估，必要时重新制定风险应 对措施； c) 风险应对措施应当考虑各种环境信息，包括企业内部和外部利益相关者的风险承受度，以及法 律法规等其它方面的要求。 4.4.2 4.4.2.1 风险应对措施及其选择 风险应对措施可包括以下各项： a) 决定停止或退出可能导致风险的活动以规避风险。根据掌握的信息，判断出风险很大而收益很 小时应采取回避方法，如面对不合理的客户合同时； b) 消除具有负面影响的风险源；从源头出现，面对各种各样的风险源，应深入分析将风险具体细 化分类，采取各种措施努力消除具有较大负面影响的风险源； c) 改变风险事件发生的可能性及其分布的性质；当某种风险必须面对无法回避时，可想办法减少 风险事件发生的可能性，如加强送货司机的行车安全教育，严惩各种违规驾驶可一定程度上减 少交通事件发生的可能性； d) 改变风险事件发生的可能后果；当风险不可以避免时，物流企业就应采取各种措施降低风险带 来的影响，把不利因素降低到最低程度，以减少损失； e) 转移风险，将风险损失一部分或全部转移给其他企业，避免自己承担损失。如运输投保等； f) 分担风险，当某一物流服务自身存在较大风险而企业无力承担其后果时，可选择将部分物流服 务分包出去，与合作伙伴共担风险； g) 保留、接受风险等；当风险无