SN 中华人民共和国出入境检验检疫行业标准 SN/T 4703—2016 进出口商品质量安全风险信息调查 技术规范 Technical specifications for investigating of quality and safety risk information of import and export commodities 行业标准信息服务平台 2016-12-12发布 2017-07-01实施 中华人民共和国 发布 国家质量监督检验检疫总局 SN/T 4703—2016 前言 本标准按照GB/T1.1—2009给出的规则起草。 本标准由国家认证认可监督管理委员会提出并归口。 本标准起草单位：中华人民共和国天津出人境检验检疫局、中华人民共和国上海出入境检验检 疫局。 本标准主要起草人：冯爽、孙鑫、蒲锋、郁毅臻、魏红兵、刘極楠。 行业标准信息服务平台 1 SN/T4703—2016 进出口商品质量安全风险信息调查 技术规范 1范围 本标准规定了进出口商品质量安全风险信息调查的方法、程序、记录与存档的技术要求 本标准适用于进出口商品质量安全风险信息调查工作，但不适用于进出口食品、化妆品和动植物 产品。 2规范性引用文件 2 下列文件对于本文件的应用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，仅注日期的版本适用于本文 件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。 出入境检验检疫风险预警及快速反应管理规定（2001年国家质检总局令第1号） 进出口工业产品风险预警与快速反应管理规定（国家质检总局2012年200号公告） 3 术语和定义 下列术语和定义适用于本文件。 3.1 风险信息调查riskinformationinvestigating 对进出口商品质量安全风险信息所涉及的商品来源进行追溯，对其是否存在质量安全风险进行查 证核实，对其产生风险的原因进行分析判断得出结论，并对质量安全责任进行认定的过程。 3.2 书面调查documentaryinvestigation 向有关被调查对象发送书面调查通知和调查表，请被调查对象直接书面回复或根据调查表的要求 填写内容并提供必要的证明文件，直接从被调查对象处获取信息的过程。 3.3 备案调查auditinginvestigation 对采集到的进出口商品质量安全风险信息进行审核无误后予以备案的过程。 3.4 约谈调查interviewinvestigation 通过与进出口商品的品牌商、制造商、进出口商、以及收（发）货人或其代理人、第三方检验机构等贸 易相关方进行会谈，以提问、口述等方式了解通报情况，查明质量安全问题原因，并建议其正确认识问 题，提醒、促使其采取有效措施，落实质量安全责任的过程。 3.5 现场调查on-spotinvestigation 调查人员赴进出口商品生产企业、物流仓储、销售经营等场所实施的产品检查和取证的过程。 1 SN/T4703—2016 3.6 抽查验证spotcheckverification 对通过技术分析协助完成调查的商品，调查人员抽取代表性样品按照相关标准要求对涉及的不合 格项目进行验证检测或模拟伤害发生环境进行试验验证的过程。 4调查前的评估 在开展风险信息调查（3.1）前应对风险信息进行分析、初步评估，风险信息涉及但不限于以下情况 时可启动调查程序： a）涉及安全、卫生、环保、健康和反欺诈等重点不合格项目； b）一般项目不合格发生频次较高、涉及地域较多； c) 涉及技术性贸易壁垒； (P 涉嫌重大违法欺诈； e） 涉案金额较大； f) 被评级为突发、重要、高风险的信息； g） 其他被认定为需要开展调查的情况。 5实施调查的基本要求 对进出口商品质量安全风险信息实施调查时应遵循以下要求： a）客观性要求。调查人员应依法、客观、全面地收集证据，查清进出口商品质量安全事件的情况 和风险产生的原因，以事实为依据做进一步的判断和处理； b) 公正性要求。调查活动应公正地实施，调查人员应对其调查活动的公正性负责，且不允许有来 自商业、财务或其他任何地方的压力影响其公正性； c) 公开性要求。调查活动依据的法律、法规规定以及调查活动的程序应公开透明； d）保密性要求。调查人员应对调查活动过程中涉及国家秘密、商业秘密和个人隐私的信息保密， 总局的相关规定和程序进行。 6调查的基本要素 调查的基本要素包括：确定调查主体、确定被调查对象、选取调查方法、成立调查小组、实施调查、形 息服务平 成调查结论、撰写调查报告、报送调查结论等。 7调查程序 7.1确定调查主体 应根据风险信息所涉及商品的辖区地域、质量安全职责主体等确定调查主体。对引起国内外媒体 广泛关注，造成严重影响或者造成、引发人员死亡、致残的（应该附有证明材料）以及需在一定范围内开 展专项调查的风险信息，可由省部级机关组织人员展开调查。对其他的风险信息，由所在辖区的相关机 构负责开展调查。 2