ICS 03.100.01 CCS CASMES A 02 中国中小企业协会 团体标准 T/CASMES 19 —2022 中小企业合规管理体系有效性评价 Effectiveness evaluation of compliance management system for small and medium - sized enterprises 2022 - 05 - 23发布 2022 - 07 - 01实施 中国中小企业协会 发布 全国团体标准信息平台 T/CASMES 19 —2022 I 目次 前言 ................................ ................................ ................. II 引言 ................................ ................................ .................. V 1 范围 ................................ ................................ ............... 1 2 规范性引用文件 ................................ ................................ ..... 1 3 术语和定义 ................................ ................................ ......... 1 4 总体原则 ................................ ................................ ........... 1 5 评价方法、内容和流程 ................................ ............................... 2 评价方法 ................................ ................................ ....... 2 评价内容 ................................ ................................ ....... 2 评价流程 ................................ ................................ ....... 2 6 机构设置和职责配置 ................................ ................................ . 2 7 合规风险识别 ................................ ................................ ....... 3 8 合规风险应对 和持续改进 ................................ ............................. 4 合规风险应对 ................................ ................................ ... 4 日常监测 ................................ ................................ ....... 4 举报机制 ................................ ................................ ....... 4 报告机制 ................................ ................................ ....... 4 持续改进 ................................ ................................ ....... 5 9 合规文化建设 ................................ ................................ ....... 5 附录A（规范性） 合规管理机构 设置和职责配置评价指标 ................................ ... 6 附录B（规范性） 合规风险识别、应对 和持续改进 评价指标 ................................ . 8 附录C（规范性） 合规文化建设评价指标 ................................ ................ 12 表A.1 合规管理机构设置和职责配置评价指标 ................................ ............. 6 表B.1 合规风险识别、应对 和持续改进的评价指标 ................................ ......... 8 表C.1 合规文化建设的评价指标 ................................ ........................ 12 全国团体标准信息平台 T/CASMES 19 —2022 II 前言 本文件按照 GB或T 1.1—2020《标准化工作导则 第1部分：标准化文件的结构和起草规则》的规定 起草。 请注意本文件的某些内容可能涉及专利。本文件的发布机构不承担识别专利的责任。 本文件由中国中小企业协会提出并归口。 本文件起草单位：中国中小企业协会企业合规专业委员会、中国标准化研究院、上海之合网络科技 有限公司、 江苏淮海科技城管理委员会、 国信优易数据股份有限公司、 海德智库 （北京） 咨询有限公司、 天九共享控股集团有限公司、中联资产评估集团有限公司、九源（北京）国际建筑顾问有限公司、南京 冠佳科技有限公司、网智天元科技集团股份有限公司、北京联合信任技术服务有限公司、普瑞纯证医疗 科技（广州）有限公司、上海信公科技集团股份有限公司、北京之合网络科技有限公司、上海律行教育 科技有限公司、上海律觉网络科技有限公司、北京善要合规管理咨询有限 公司、北京羽鲲教育科技有限 公司、中瑞诚会计师事务所（特殊普通合伙）、北京东卫律师事务所、北京和昶律师事务所、北京恒都 律师事务所、北京市海勤律师事务所、北京浩天律师事务所、北京市康达律师事务所、北京市中伦文德 （深圳） 律师事务所、 北京天达共和律师事务所、 北京盈科 （杭州）律师事务所、北京中银律师事务所、 国浩律师（深圳）事务所、湖北得伟君尚律师事务所、吉林功承律师事务所、江苏品川律师事务所、山 西中吕律师事务所、陕西丰瑞律师事务所、陕西永嘉信律师事务所、上海邦信阳中建中汇律师事务所、 上海博和汉商律师事务所、 上海靖予霖 律师事务所、 上海市百汇律师事务所、 上海问道有诚律师事务所、 上海小城律师事务所、上海瀛泰律师事务所、四川恒和信律师事务所、天津大有律师事务所、云南八谦 律师事务所、云南天外天律师事务所、浙江金道律师事务所。 本文件主要起草人：谢鹏程、王益谊、陈瑞华、李近宇、刘红霞、杜晓燕、丁继华、徐永前、程晓 璐、李勇、苏云鹏、潘燕、谭洁、洪绍泉、戈峻、程文、洪祖运、洪钧、刘启铭、林楠楠、翟艺、毛姗 姗、林戈、吴剑霞、赵琪彦、金辰、聂佳彤、朱彩云、彭亚娟、王珍璐、金姗、李玲、 王玉、洪祖良、 丁少华、丁西歧、丁华、丁学明、丁建春、丁亮 、丁彬、于小强、于天成、于佃伦、于晓昆、于娟娟、 于智亮、于策、于谨源、万力、万倩、卫霞、习战鹏、马子伟、马友泉、马东晓、马西蒙、马军、马征、 马清泉、马翔翔、马静、马赛、王一川、王小军、王小荣、王小峰、王小涛、王云、王艺、王文、王以 成、王允健、王书瀚、王玉顺、王东、王东、王东盛、王立、王成鹏、王刚、王伟、王伟、王华、王庆 生、王兴春、王兴桃、王宇、王军、王红雷、王志农、王志坚、王志勇、王志强、王芳、王良、王玥美、 王坤、王枫、王杰、王国强、王咏静、王岩飞、王佳、王欣、王欣、王波涛、王诗诣、王函、王春平、 王春红、王 星、王思远、王钢、王钢、王秋芳、王秋杨、王衍康、王剑锋、王恒俊、王冠、王娜、王盈、 王勇、王晋艳、王晓一、王晓莺、王竞、王海刚、王海波、王海荣、王骋远、王铮、王偕林、王淑焕、 王超强、王超毅、王辉、王锋、王媛媛、王楠、王雷、王盟超、王鹏飞、王福云、王蔓、王霁雯、王瑾、 王德昌、王燕燕、王薇婷、王耀华、王巍、王露、韦维、太玉兰、尤武军、尤健、尤磊、牛清宗、毛丽 英、仇少明、卞灵霞、文颖、文黎照、方芳、方忠宏、方亮、方娴、方富贵、方懿、尹庆、尹谷良、孔 峰辉、孔敏、巴琦、邓云龙、邓华、邓向龙、邓志福、邓晨、邓喆舒、邓雷、 邓燕、邓鹰、艾阳阳、艾 建华、艾宪松、左皓、石凯思、石钛戈、石艳田、龙卫星、龙成、占荔荔、卢丁、卢心忠、卢雨洋、卢 晓天、卢璟、卢霞、叶帅帅、叶立明、叶秉光、叶建荣、叶唯扬、叶涵、申姗义、田永志、田利平、田 荣、田