ICS 03.100.01 CCS A 02 33 浙 江 省 地 方 标 准 DB33/T 2511—2022 互联网平台企业竞争合规管理规范 Specification for competition compliance management of internet platform enterprises 2022 - 07 - 05 发布 浙江省市场监督管理局 2022 - 08 - 05 实施 发 布 DB33/T 2511—2022 目 次 前言 ................................................................................. II 1 范围 ................................................................................ 1 2 规范性引用文件 ...................................................................... 1 3 术语和定义 .......................................................................... 1 4 分类 ................................................................................ 2 5 基本要求 ............................................................................ 2 6 组织管理 ............................................................................ 3 6.1 领导 ............................................................................ 3 6.2 竞争合规管理机构 ................................................................ 3 6.3 员工 ............................................................................ 4 7 风险管理 ............................................................................ 4 7.1 7.2 7.3 7.4 7.5 7.6 总体要求 风险识别 风险评估 风险提醒 风险控制 风险处置 ........................................................................ ........................................................................ ........................................................................ ........................................................................ ........................................................................ ........................................................................ 4 4 5 5 5 6 8 保障措施 ............................................................................ 7 9 评价与改进 .......................................................................... 7 9.1 绩效评价 ........................................................................ 7 9.2 持续改进 ........................................................................ 7 附录 A（资料性） 竞争合规管理过程中需关注的重点领域、重点环节和重点人员 ................ 8 附录 B（资料性） 常见的平台内经营者竞争合规风险及风险控制措施 .......................... 9 附录 C（资料性） 具有平台企业特性的竞争违法行为 ....................................... 10 附录 D（资料性） 具有平台企业特性的高风险敏感行为 ..................................... 11 附录 E（资料性） 平台企业潜在竞争合规风险 ............................................. 12 I DB33/T 2511—2022 前 言 本标准按照GB/T 1.1—2020《标准化工作导则 第1部分：标准化文件的结构和起草规则》的规定 起草。 请注意本标准的某些内容可能涉及专利。本标准的发布机构不承担识别专利的责任。 本标准由浙江省市场监督管理局提出、归口并组织实施。 本标准起草单位：浙江省标准化研究院、浙江理工大学、杭州网易严选贸易有限公司、华世信合智 能科技(浙江)有限公司、浙江盘石信息技术股份有限公司。 本标准主要起草人：马利华、施扬、孙雅和、王健、阙菊华、郑培、吴琼、沈斌莉、吴璐璐、房树 仁、宋侃侃、王先娟。 II DB33/T 2511—2022 互联网平台企业竞争合规管理规范 1 范围 本标准界定了互联网平台的分类，规定了互联网平台企业竞争合规的组织管理、风险管理、保障措 施、评价与改进等方面的要求。 本标准适用于各类互联网平台企业开展竞争合规管理活动。 2 规范性引用文件 下列文件中的内容通过文中的规范性引用而构成本标准必不可少的条款。其中，注日期的引用文件， 仅该日期对应的版本适用于本标准；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本 标准。 GB/T 35770 合规管理体系 指南 3 术语和定义 GB/T 35770界定的以及下列术语和定义适用于本标准。 3.1 互联网平台企业 internet platform enterprises 向自然人、法人及其他市场主体提供经营场所、交易撮合、信息交流等互联网平台服务的企业。 3.2 平台内经营者 operators in the platform 在互联网平台内提供商品或者服务的经营者。 3.3 竞争合规 competition compliance 互联网平台企业及其员工的经营管理行为符合《中华人民共和国反垄断法》《中华人民共和国反不 正当竞争法》等法律、法规、规章及其他规范性文件（以下统称竞争法）规定的要求。 3.4 竞争合规风险 competition compliance risk 互联网平台企业及其员工因违反竞争法，引发法律责任、造成经济或者声誉损失以及其他负面影响 的可能性。 3.5 最高管理者 top management 在最高层指挥和控制组织的一个人或一组人。 注1：最高管理者在组织中拥有授权和提供资源的权力。 1 DB33/T 2511—2022 注2：若管理体系的范围仅覆盖组织的一部分，则最高管理者是指那些指挥和控制组织该部分的人员。 [来源：GB/T 35770—2017，定义2.3] 4 分类 根据连接对象和主要功能，互联网平台（以下简称“平台”）可分为网络销售类、生活服务类、社 交娱乐类、信息资讯类、金融服务类、计算应用类等六类平台（见表1）。 表1 互联网平台分类 平台类别 连接对象 主要功能 网络销售类平台 连接人与商品 交易功能 生活服务类平台 连接人与服务 服务功能 示例 综合商品交易类、垂直商品交易类、 商超团购类等 出行服务类、旅游服务类、配送服务 类、家政服务类、房屋经纪类等 即时通讯类、游戏休闲类、视听服务 社交娱乐类平台 连接人与人 社交娱乐功能 类、直播视频类、短视频类、文学类 等 新闻门户类、搜索引擎类、用户内容 信息资讯类平台 连接人与信息 信息资讯功能 生成（UGC）类、视听资讯类、新闻机 构类等 金融服务类平台 连接人与资金 融资功能 综合金融服务类、支付结算类、消费 金融类、金融资讯类、证券投资类等 智能终端类、操作系统类、手机软件 计算应用类平台 连接人与计算能力 网络计算功能 （APP）应用商店类、信息管理类、云 计算类、网络服务类、工业互联网类 等 5 基本要求 5.1 互联网平台企业（以下简称“平台企业”）应依据竞争法相关规定和自身实际，结合 GB/T 35770 和本标准的要求建立竞争合规管理体系，包括但不限于开展以下工作： a) 根据自身的业务规模、平台功能、商业模式和主要风险来源，建立覆盖平台企业各业务领域、 部门、分支机构的竞争合规管理制度；有涉外经营业务的平台企业，宜根据自身的业务规模、 市场情况、所在司法辖区的监管政策等，制定专项的涉外竞争合规管理制度； b) 建立竞争合规的职责分工和违规问责制度，明确部门和人员的职责范围以及承担的责任； c) 建立竞争合规承诺制度，明确以下事项： 1) 最高管理者、中高层管理者应公开作出并履行竞争合规承诺，其他重点风险岗位员工应 作出并履行相应的竞争合规承诺； 2) 督促平台内经营者知悉并承诺遵守竞争合规政策； 3) 有关人员违反竞争合规承诺的后果。 d) 建立竞争合规风险识别机制和审核机制，全面系统梳理经营管理活动中存在的竞争合规风险， 规章制度制定、重大事项决策、重要合同签订、重大项目运营等经营管理行为应通过竞争合 规审核，防范典型性、普遍性和可能产生较严重后果的风险； 2 DB33/T 2511—2022 e) 开展竞争合规管理体系评估，定期对竞争合规管理体系的有效性进行分析，对重大或反复出 现的