ICS03.120.10 CCSA00DB3206 南通市地方标准 DB3206/T1043—2023 卓越绩效自我评价实施指南 Guidelinesfortheimplementationofself-evaluationofperformanceexcellence 2023-04-17发布 2023-04-20实施 南通市市场监督管理局发布 DB3206/T1043—2023 I目  次 前言.................................................................................II 引言................................................................................III 1范围...............................................................................1 2规范性引用文件.....................................................................1 3术语和定义.........................................................................1 4基本原则...........................................................................2 5组织策划...........................................................................2 6自评实施...........................................................................4 7自评总结...........................................................................6 8改进与创新.........................................................................7 附录A（资料性）过程和结果条款自评参考要点.........................................8 附录B（资料性）卓越绩效评价要素和评价指南........................................26 DB3206/T1043—2023 II前  言 本文件按照GB/T1.1-2020《标准化工作导则第1部分：标准化文件的结构和起草规则》的规定起 草。 请注意本文件的某些内容可能涉及专利。本文件的发布机构不承担识别专利的责任。 本文件由南通市市场监督管理局提出并归口。 本文件起草单位：南通市质量协会、罗莱生活科技股份有限公司、南通中集能源装备有限公司、南 通醋酸纤维有限公司、南通鸿明企业管理咨询有限公司、南通市达欣工程股份有限公司。 本文件主要起草人：朱林、葛高飞、马德进、凌飞、葛卫华、殷俊、秦强、严俊、丁泽华、刘阿梅、 王邦国、许建平。 DB3206/T1043—2023 III引  言 本文件遵循GB/T19580-2012《卓越绩效评价准则》和GB/Z19579-2012《卓越绩效评价准则实施指 南》的评价要求，借鉴国内卓越绩效自我评价的经验和做法，结合南通企业经营管理的实践，通过融合 创新给出了卓越绩效自我评价的实施指南，有助于适时地、有效地、系统地开展自我评价和持续改进。 本文件从基本原则、组织策划、自评实施、自评总结、改进与创新等五个方面提出了卓越绩效自我 评价怎么评、评什么、以及结果如何用的方法，为组织开展卓越绩效自我评价提供了切实可行的指南。 本文件附录A为理解《卓越绩效评价准则》（以下简称“准则”）4.1～4.7条款提供了自我评价的 基本要点，并融合了当今经济、社会、科技、质量管理等方面的环境变化，以及相关体系评审要素的内 容，给出了23个评分条款的分值，以用于管理成熟度的定量评分。 本文件附录B说明了过程条款四个评价要素和结果条款四个评价要素，并分别给出了过程条款、结 果条款的评分指南，同时，给出了评分说明，为组织自我评价提供了实用性、操作性的指南。 DB3206/T1043—2023 1卓越绩效自我评价实施指南 1范围 本文件提供了卓越绩效自我评价实施的指南，包括基本原则、组织策划、自评实施、自评总结和改 进与创新，以及自评条款要点和分值，评价要素和评分指南。 本文件适用于推广和应用《卓越绩效评价准则》，追求卓越的各类组织和申报各级政府质量奖的组 织开展卓越绩效自我评价时使用。 2规范性引用文件 下列文件中的内容通过文中的规范性引用而构成本文件必不可少的条款。其中，注日期的引用文件， 仅该日期对应的版本适用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本 文件。 GB/T19011管理体系审核指南 GB/Z19579-2012卓越绩效评价准则实施指南 GB/T19580卓越绩效评价准则 3术语和定义 GB/T19580和GB/T19011界定的以及下列术语和定义适用于本文件。 3.1 评价evaluation 对象所具备的满足规定要求能力的程度所作的系统检查。 [来源:ISO8402] 3.2 自我评价self-evaluation 组织依据卓越绩效评价准则标准，对其活动和结果适时地、客观地、系统地进行评审的管理活动， 以下简称自评。 3.3 融合评价fusionevaluation 组织以卓越绩效模式为主线，将相关体系进行有机整合，形成互为贯通的质量管理系统所进行的评 审管理活动。 4基本原则 4.1决策性 最高管理者决策自我评价工作，纳入年度质量计划，主持参与相关活动，提供必要资源，推进部门 主导、相关方参与、第三方机构协同，促进组织自我评价和持续改进。 DB3206/T1043—2023 24.2开放性 自我评价是基于客观事实的一种灵活性、开放性、竞争性的评审，是通过自我评审的方式方法评价 组织质量管理的成熟度。 4.3系统性 组织独立、客观、适时地开展自评，并运用系统思维和方法规范地分析评价、改进与创新，提升管 理的有效性和系统性。 4.4创新性 组织以过程和结果、能力和提升为自评重点，通过评价、改进/创新、固化、分享学习的循环，持 续提升组织的整体绩效水平。 5组织策划 5.1提要 实施卓越绩效自我评价应明确自评的职责，对自评范围、目标、频次和时间、方式、资源及自评方 案进行策划。 5.2职责 组织应确定自评管理部门，统筹策划、组织、协调开展自评工作，其职责内容包括但不限于： a）最高管理者始终关注、支持和推进自我评价工作； b）按组织年度工作计划进行自评策划，明确各自职责，建立自评小组，并配置相应的资源； c）各成员按照职能要求，认真做好自评前的准备工作； d）组织开展现场评审实施活动，协调内外部相关的评审事宜； e）科学客观公正地组织编写自评总结； f）组织开展自评结果的改进与创新活动，并充分运用相关的质量工具和方法。 5.3评价范围 5.3.1全面评价 组织对照GB/T19580所要求的条款进行全面自我评价。 5.3.2部分评价 组织结合实际需要自行选择GB/T19580部分条款进行自我评价。 5.3.3融合评价 组织可将各种管理体系内审、管理评审与卓越绩效自评融合起来进行自我评价。其融合方式包括但 不限于： a)识别管理体系与卓越绩效评价条款的关联性，编制对应关系清单； b)根据关联重要程度进行策划评审要求，编制自评检查表。 5.4自评目的