ICS 13.200 CCS C 65 23 黑龙江省 地方标准 DB23/T 3625.3—2023 金属非金属矿山双重预防机制建设评定指南 第3部分：露天矿山 2023 - 08 - 28发布 2023 - 09 - 27实施 黑龙江省市场监督管理局 发布 DB23/T 3625.3 —2023 I 目次 前言 ................................ ................................ ................. II 1 范围 ................................ ................................ ................ 1 2 规范性引用文件 ................................ ................................ ...... 1 3 术语和定义 ................................ ................................ .......... 1 4 基本要求 ................................ ................................ ............ 1 5 风险分级管控 ................................ ................................ ........ 2 6 隐患排查治理 ................................ ................................ ........ 6 7 文件管理 ................................ ................................ ............ 8 8 信息化建设 ................................ ................................ .......... 9 9 持续改进 ................................ ................................ ............ 9 10 建设评定 ................................ ................................ ........... 9 附录A（资料性） 常见风险分级管控清单 ................................ ................. 10 参考文献 ................................ ................................ ............. 45 DB23/T 3625.3 —2023 II 前言 本文件按照 GB/T 1.1 —2020《标准化工作导则 第1部分：标准化文件的结构和起草规则》的规定 起草。 请注意本文件的某些内容可能涉及专利。本文件的发布机构不承担识别专利的责任。 DB23/T 3625—2023《金属非金属矿山双重预防机制建设评定指南》分为八个部分： ——第 1 部分：通则； ——第 2 部分：地下矿山； ——第 3 部分：露天矿山； ——第 4 部分：尾矿库； ——第 5 部分：小型露天采石场； ——第 6 部分：选矿厂； ——第 7 部分：采掘施工单位； ——第 8 部分：地质勘探单位。 本部分为 DB23/T 3625—2023的第3部分。 本文件由黑龙江省应急管理厅提出并归口。 本文件起草单位： 黑龙江省安全生产技术中心、黑龙江多宝山铜业股份有限公司、中国安全生产科 学研究院、鹤岗市应急管理局、萝北县云山龙兴石墨开发有限公司、亚泰集团哈尔滨水泥有限公司矿山 分公司、黑龙江陆玖矿业有限公司六九山铜矿、双鸭山市中双石墨有限责任公司、穆棱交投物资资源开 发有限公司、鸡西市贝特瑞矿产资源有限公司、牡丹江久久建材有限公司 。 本文件主要起草人： 王建国、翟磊、陈友良、李长宏、单立卫、陈道贵、徐健、赵彬、王建光、陈 祥庆、崔煜、岳强、刘 艳红、刘立新、王伟峰、张宝山、邹晓辉、汪正明 。 DB23/T 3625.3 —2023 1 金属非金属矿山双重预防机制建设评定指南 第3部分：露天矿山 1 范围 本文件给出了金属非金属露天矿山双重预防机制建设的基本要求，提供了风险分级管控、隐患排查 治理、文件管理、信息化建设、持续改进和建设评定等方面的指导。 本文件适用于黑龙江省行政区域内金属非金属露天矿山企业双重预防机制建设评定及相关管理工 作。 2 规范性引用文件 下列文件中的内容通过文中的规范性引用而构成本文件必不可少的条款。 其中， 注日期的引用文件， 仅该日期对应的版本适用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本 文件。 GB 6441 企业职工伤亡事故分类 GB/T 13861 生产过程危险和有害因素分类与代码 GB 16423 金属非金属矿山安全规程 GB 18218 危险化学品重大危险源辨识 GB/T 23694 风险管理 术语 GB/T 27921 风险管理 风险评估技术 GB/T 33000 企业安全生产标准化基本规范 DB23/T 2296 —2019 企业安全风险分级管控体系建设通则 DB23/T 2576 —2020 企业生产安全事故隐患排查治理体系建设通则 《国家矿山安全监察局关于印发金属非金属矿山重大事故隐患判定标准的通知》（矿安〔 2022〕88 号） 3 术语和定义 DB23/T 2296 —2019 和DB23/T 2576 —2020界定的术语和定义适用于本文件。 4 基本要求 自主建设 4.1 企业自主完成双重预防机制的策划和准备， 并组织实施， 包括进行风险评估单元划分、 危险源辨识、 风险分析、风险评估、风险分级、风险管控、安全风 险告知、隐患排查、隐患分级和治理、隐患统计分 析和应用工作。 DB23/T 3625.3 —2023 2 机构设置 4.2 4.2.1 企业应成立由主要负责人、分管负责人、部门负责人以及安全、生产、技术等专业技术人员组 成的安全风险分级管控和隐患排查治理双重预防机制建设组织机构。 4.2.2 主要负责人应全面负责安全风险分级管控和隐患排查治理工作。 4.2.3 分管负责人和部门负责人以及各专业技术人员应负责分管范围内的安全风险分级管控和隐患排 查治理工作。 制度建设 4.3 企业应制定风险分级管控和隐患排查治理制度， 结合安全生产标准化的相关要求形成一体化的安全 管理体系，使双重预防机制贯彻于生产经营活动全 过程，成为企业各层级、各岗位日常工作中的组成部 分。 组织培训 4.4 企业各层级应根据双重预防机制有效实施的需要，编制培训计划，分层次、分阶段组织全员对本单 位的双重预防机制的制度、程序、方法进行培训学习，并保留培训记录。 全员参与 4.5 企业全体员工应根据工作岗位职责参与风险点划分、危险源辨识、风险分析、评估、管控、隐患排 查、治理、验收、统计分析等各环节的双重预防机制建设工作。 安全投入 4.6 企业主要负责人应确保双重预防机制建设和实施所需的安全生产投入， 并对投入不足产生的后果负 责。 闭环管理 4.7 企业应实现危险源辨识、风险分析、风险评估、风险分级管控、风险告知、隐患排查、隐患分级治 理、隐患治理验收、隐患统计分析、文件管理、持续改进和运行效果的全闭环管理。 监督考核 4.8 企业应建立双重预防机制的目标责任考核、奖惩机制，并严格执行，目标责任考核和奖惩情况应记 录并归档。 5 风险分级管控 风险点划分 5.1 5.1.1 风险点划分原则 风险点划分应遵循“大小适中、便于分类、功能独立、易于管理、范围清晰”的原则，企业可按设 备设施等划分风险点，如钻机、挖掘机、矿用自卸车、破碎站、油库、变电所等。企业也可以作业活动 为基础来划分风险点，如穿孔作业、爆破作业、铲装作业、运输作业、排土作业、检维修等。 DB23/T 3625.3 —2023 3 5.1.2 风险点划分方法 5.1.2.1 企业应组织安全、采矿、地质、测量、机电等专业技术力量，发动全员参与、全方位、全过 程对生产工艺、设备设施、作业环境、人员行为和管理体系等方面存在的安全风险进行排查。 5.1.2.2 风险点的排查由双重预防机制领导小组组织，各职能管理部门分别主持，单位负责 人、分管 领导、安全生产管理人员、 工程技术人员、职能部门人员、岗位人员参加， 按现有安全知识、 安全经验、 法规及标准要求、事故教训等，对风险点名称、覆盖范围、包含的危险源、潜在事故类型等做出判断。 5.1.3 风险点 企业应根据自身工艺流程 包含但不仅限于以下风险点： 穿孔作业、 爆破作业