ICS 07 A 40 DB13 河 北 省 地 方 标 准 DB 13/T 5065—2019 科技成果转化价值评价规范 2019 - 09 - 23 发布 河北省市场监督管理局 2019 - 10 - 23 实施 发 布 DB13/T 5065—2019 前 言 本标准按照GB/T 1.1-2009给出的规则起草。 本标准由河北省科学技术厅提出并归口。 本标准起草单位：河北省科技成果转化服务中心、河北经贸大学。 本标准主要起草人：石国生、秦建国、张雅南、袁达、杜仁双、关菲、任章启、邓寒梅、陈华、 马倩、程姿、耿玉彬、高闻言。 I DB13/T 5065—2019 引 言 科学技术是第一生产力，是引领发展的第一动力，科技创新是提高社会生产力和综合国力的战略 支撑。促进科技成果转移转化是实施创新驱动发展战略的重要任务之一，是加强科技与经济紧密结合、 发挥科技创新在经济转方式调结构重要作用的关键环节。 如何选择和确定科技成果的转化条件、转化价值等方面尚缺乏深人研究，由于没有量化指标，无 法客观、科学地评价科技成果转化价值，致使科技创新资源和经济金融要素无法高效配置。 本标准旨在以促进科技成果转化为目标，建立一套科技成果转化价值评价指标，提出一种评价规 范。 本标准利用层次分析法，对科技成果（应用技术类）转化特点进行分析，确定了科技成果转化相 关指标体系和转化价值评价系统，计算科技成果转化指数，所得结果具有统计学意义。 本标准还提出了科技成果转化前、转化中所需的科技成果转让价值模型、产品定价模型、转化风 险指数模型与风险矩阵、创业指数模型。 本标准可为科技成果拥有者、创客、投融资机构及创新企业提供评价服务，评价结论属咨询性意 见仅供参考。 II DB13/T 5065—2019 科技成果转化价值评价规范 1 范围 本标准规定了科技成果转化价值评价的术语和定义、符号、指标体系、计算模型、评价程序和评 价报告等内容。 本标准适用于应用技术（产品）类科技成果转化价值的评价与解析。 2 术语和定义 下列术语和定义适用于本文件。 2.1 应用技术类科技成果 science and technology achievements of applied technology 能形成工业化产品的技术方案、图纸、样机、样品、软件等形式的成果。 2.2 科技成果转化属性 science and technology achievements' transformation attributes 科技成果转化系统中的各级指标及其所含的内容。 2.3 科技成果转化价值 science and technology achievements' transformation value 衡量科技成果转化级别的量值。本标准以指数形式表达,称为科技成果转化指数。 2.4 科技成果转化价值评价体系 evaluation system of science and technology achievements' transformation value 衡量科技成果转化级别量值的指标体系。 2.5 转化价值评价体系量化 quantization of the transformation value evaluation system 科技成果转化系统中的科技成果转化价值评价体系，通过数据调研，统计分析，确定指标权重， 实现定量评价。 2.6 转让价值 price 科技成果转让交易的价格。 1 DB13/T 5065—2019 2.7 成果解析 analysis of the achievements 将科技成果的一般性技术报告、技术方案、图纸、样机、样品、软件、产品说明书、专利证书等 资料，按照科技成果转化价值评价体系分析，重新拆分、组合、解释、表达（表述） ，以获得满足科技 成果转化价值体系数据的过程。 3 符号 下列符号适用于本文件。 A—成果总价值 B—成果转让价格 C —单件商品总成本 Q —市场总量 Q0 —同类商品市场销量 R —收益 S —单件商品税 T —投资指数 Z —转化指数 CZ —创业指数 p —单件产品市场价格 _ p估—单件产品评估价 α —收益指数 β —风险指数 γ —创新指数 κ —六年利润平均值 λ —市场增量指数 μ —市场占有率 η —管理、生产、销售、技术中，技术收益占比 σ —市场推广率 ω —创新增量指数 4 科技成果转化价值量化评价体系 4.1 指标体系及评价准则 4.1.1 三级指标体系。 转化价值评价体系主要包括三级指标，其中包括11项一级指标，38项二级指标，99项三级指标。 各项指标、对应关系及评价准则见附录A。 4.1.2 科技成果转化成功结论基础依据 2 DB13/T 5065—2019 依据《科技成果转化资本化价值评价体系与实务研究》，转化指数Z≥24是科技成果转化成功结论 的基础依据。 4.2 计算方法 计算方法参见附录B。 5 评价程序 评价程序包括科技成果评价申请程序，科技成果转化价值评价体系解析程序，计算机数据处理程 序，评价结论与报告程序。 5.1 评价申请程序 科技成果转化价值评价申请应按照以下程序进行： a) 登录“河北省科技成果转化价值信息服务系统”； b) 注册登录账号，登录系统； c) 认真填写申请书材料； d) 确认完整后提交； e) 管理员审核； f) 按照规定缴纳评审费； g) 审核； h) 进入专家解析阶段。 5.2 科技成果转化价值评价体系解析程序 科技成果转化价值评价体系解析一般按照下列程序进行： a) 管理员分配解析指令； b) 解析评价专家接受委托，登录科技成果专家解析系统界面，获取用户的提交的申请书、科技 成果说明佐证材料等相关资料； c) 认真阅读科技成果价值评价申请书和相关资料，理解申请书中所填写的内容。对于理解难度 大，或存在疑问，直接向成果申请人询问，必要时到现场考察实物； d) 按照附录 A 逐项分析记录，对于难以界定的指标，记录在备注中； e) 确认解析数据，录入计算机系统并提交； f) 管理员进行判定，确认数据后提交系统自动评价。 5.3 计算机数据处理程序 计算机对提交的数据进行自动计算，输出科技成果转化指数、成果转让价格、转化风险指数与风 险矩阵、创业指数等指标，一并提交评价专家参考、校验。 5.4 评价结论与报告程序 形成评价结论和报告应按照以下程序进行： a) 评价专家根据计算指标客观评价，阐述评价结论； b) 填写评价报告； c) 管理员审核； d) 提交用户。 3 DB13/T 5065—2019 6 评价报告 根据适用性原则，评价报告内容应包括： a) 评价基准日（将受理评价日期作为评价基准日）表述； b) 成果理解性描述，评价组织过程，评价专家及权威性、科学性描述； c) 成果转化指数及转化建议，对企业基本要求，成果需要进一步研究的内容，市场培养建议； d) 成果转让价格建议； e) 成果转化风险指数、风险矩阵并说明风险来源，风险控制要注意的问题； f) 是否适合创业及创业基金支持； g) 追踪服务信息（电话、网站、微信等），用于信息反馈，转化预警等后续服务； h) 其他需要给出的建议。 7 科技成果转化风险评估体系、转化风险指数模型与风险矩阵 科技成果转化风险评估体系、转化风险指数模型与风险矩阵参见附录C。 8 成果转化相关模型，评判准则 成果转化相关模型，评判准则见附录D。 4 DB13/T 5065—2019 AA 附 录 A （规范性附录） 科技成果转化价值评价解析体系与权重(应用技术类) 表A.1 科技成果转化价值评价解析体系与权重（应用技术类） 序号 转化属性 （转化相关性） 二级解析 成果成熟度 图纸 三级解析 评价 权重 无图纸 1.0 草图 1.5 规范图纸 2.0 达到设计要求 3.0 达到设计要求+功能稳定 初始样机(品) 达到设计要求+功能稳定+外 观美观 专家评价 备注 3.5 4.0 功能稳定+商品外观设计样机 4.5 产品样机（品） 、软件 1 企（国）标准+商品外观设计+ 包装+功能稳定样机 5.0 企（国）标准+工业外观设计+ 功能稳定（品）+包装+有质量 检验证书 6.0 形成商品，取得市场准入许 可，或无需取 得市场准入许 可，尚未进入市场 形成商品，取得市场准入许 可，或无需取得市场准入许 可，已有销售但无销售收入 产品入市 7.0 8.0 形成商品，取得市场准入许 可，或无需取得市场准入许 可，已有销售并取得销售收入 9.0 形成商品，取得市场准入许 可，或无需取得市场准入许 可，已有销售并取得销售收 入，有市场应用统计分析报告 和用户报告。并有明显的成本 利润率。 10 5 DB13/T 5065—2019 表A.1 科技成果转化价值评价解析体系与权重（应用技术类）(续) 序号 转化属性 （转化相关性） 二级解析 同类产品 市场需求 2 市场成熟度 市场类型 销售渠道 权重 有革新的同类产品 1 有同类产品 2 无同类产品 3 可有可无 1 需要 2 渴望 3 小众市场 1 定向市场 2 大众市场 3 无渠道 1 有渠道但不成熟 2 销售渠道成熟 3 0.1 6-12 个月 0.3 0-6 个月 0.5 100 万元以上 0.1 100 万元以下（含） 0.3 50 万以下（含） 0.5 一年以上一循环 0.02 一年一循环 0.06 一年二循环 0.1 固定成本 -- 可变成本 -- 固定成本 -- 平均单件销售成本 可变成本 -- 30 件批量 理论收益 -- 平均单件产品收益 实际收益 -- 研发投入属性 研发投入 4 评价 12 个月以上 产品化研发周期 3 三级解析 产业化周期属 年循环周期，投入到 性 资金回笼的时间 30 件批量 平均单件生产成本 30 件批量 投入产出属性 5 （收益指数） 收益指数  (以上三 栏不计分，仅底栏按 计算值计分 ) 6 收益指数   ( p  C) / C -- 专家评价 备注 DB13/T 5065—2019 表 A.1 科技成果转化价值评价解析体系与权重（应用技术类）(续) 序号 转化属性 （转化相关性） 经济总量   Qp 6 二级解析 （市场总量 Q， 全球总量每 100 亿计 0.1 分 全国总量每 10 亿计 市场占有率 μ ， 0.1 分 价格 p，μ =50% 全省总量每 1 亿计