中臧壹子等舍 CHINESE INSTITUTE OF ELECTRONICS 中国信创产业发展白皮书 （2021） m o c . 5 b u h t i g 中国电子学会 众诚智库咨询顾问（北京）有限公司 2021年1月 前言 “数字化”是当今社会最先进和最具穿透力的生产力，近十年保 持高速发展。十四五时期，中国高质量发展，需要建立在数字产业化 和产业数字化的基础上，通过推动数字服务、数字贸易集群化发展， 推动智慧城市建设，最终提高中国城市整体运行效率和经济活力。但 m o c . 5 多年来，国际巨头几乎垄断了中国的数字化基础设施中的基础软硬 件，集聚了大量信息系统风险。随着全球 IT 生态格局的演变，迫使 中国必须要建立基于安全的 IT 底层架构和标准，形成全新的开放生 b u 态，以保障中国经济数字化转型平稳健康发展。 h t i g 信创产业，即信息技术应用创新产业。其发展核心在于通过行业 应用拉动构建国产化信息技术软硬件底层架构体系和全生命周期生 态体系，解决核心技术关键环节“卡脖子”的问题，为中国未来发展 奠定坚实的数字基础。本白皮书将从政产学研用多个角度对我国信创 产业的发展基础、发展态势、产业链构成、产业集群发展现状进行梳 理，深入分析各核心产业环节的能力和要求，总结出我国发展信创产 业所面临的核心问题，并对下一步建设实施提出合理的策略建议。 主要撰写单位 中国电子学会 众诚智库咨询顾问（北京）有限公司 联合发布单位 无锡先进技术研究院 m o c . 5 北京中企伍佰信息技术研究院 金蝶国际软件集团有限公司 麒麟软件有限公司 b u 统信软件技术有限公司 北京鸿腾智能科技有限公司 h t i g 江苏汤谷智能科技有限公司 航天信息系统工程（北京）有限公司 国能信控互联技术有限公司 中国民航信息集团有限公司 北京中科院软件中心有限公司 曙光星云信息技术（北京）有限公司 北京元年科技股份有限公司 北京东华合创科技有限公司 中国智能终端操作系统产业联盟 目录 一、信创产业发展背景................................................................................................ 1 （一） 美国对中国核心科技封锁，迫使中国必须坚持自主创新发展.......... 2 （二） 科技自立自强成为国家发展的战略支撑.............................................. 4 （三） 完善信创产业体系，开启万亿级市场.................................................. 6 （四） 异构计算和开源趋势重塑 IT 底层架构，产业生态走向多元化 ........ 7 m o c . 5 二、 中国信创产业发展态势...................................................................................... 8 （一） 信创产业全景图...................................................................................... 9 （二） CPU 芯片 ................................................................................................. 9 （三） 操作系统................................................................................................ 12 b u （四） 数据库.................................................................................................... 14 （五） 中间件.................................................................................................... 18 h t i g （六） 网络和信息安全.................................................................................... 19 三、 信创产业推进策略与建议................................................................................ 23 （一） 不忘初心，自始至终瞄准核心基础关键技术，建立自主工具体系、 产品体系和生态体系.................................................................................................. 24 （二） 行业应用是信创产业发展的源动力，以应用为抓手，向上健全产业 发展核心技术，向下赋能数字中国发展.................................................................. 25 （三） 产业发展扶持政策落地与公共服务平台结合实施，使资源配置集约 化、高效化，助力产业实现提质增效...................................................................... 25 一、信创产业发展背景 h t i g b u m o c . 5 在全球产业从工业化向数字化升级的关键时期，中国明确提出 “数字中国”建设战略，以抢占下一时期的技术优先权。但 2018 年 以来，受“华为、中兴事件”影响，我国科技尤其是上游核心技术受 制于人的现状对我国经济持续高质量发展提出了严峻考验，为了摆脱 这一现状，国家将信创产业纳入国家战略，提出“2+8”发展体系。 中国 IT 产业在基础硬件、基础软件、行业应用软件、信息安全等诸 多领域将迎来三年黄金发展期。 m o c . 5 （一）美国对中国核心科技封锁，迫使中国必须坚持自 主创新发展 b u 近年来，美国屡次通过商务部实体清单制度对中国企业实施极限 施压，实施制裁或者禁运，遏制中国科技的发展。事实上，美国对华 h t i g 技术封锁是长期策略，早在 2007 年 6 月美国就公布管制清单规定， 激光器、航空发动机、先进导航系统、光学纤维、水下摄像机及推进 器、先进复合材料以及高科技通信器材等 20 个大类的美国高科技产 品不得向中国出口。2017 年以来，美国逐步剥夺中国科技企业的生 存空间：一是夺取数据所有权和控制权，施压中国修改《网络安全法》； 二是严格审查中国对美技术并购，在半导体和信息通信领域封杀我国 企业拟收购的 9 个项目，包括蚂蚁金服收购美国汇款公司、TCL 收购 美国移动热点业务以及华芯收购美国半导体测试公司等；三是以通信 设备、集成电路、半导体、新能源汽车等高技术领域的知识产权保护 和技术转让为重点，发动多起“301”调查；四是继续实施严格的对 2 华技术出口管制政策，扩大对华军事用途出口许可证商品范围，涵盖 航空发动机、水底照相机、激光器、贫铀、机床、高性能计算机等 20 种产品；五是建立出口管制实体企业名单，先后将 200 余家中国 高科技企业列入其中；六是重点针对人工智能（AI）和机器学习技术 等 14 类代表性的新兴技术，出台新兴技术出口管制体系。 表 1 2018 年来美国商务部针对中国企业的“实体清单”（不完全统计） 时间 2018 年 8 月 相关事件 涉及重点企业名单 美国商务部宣布将于当日起， 中国航天科工股份有限公司第二院以及下属研究所、中 以国家安全和外交利益为由， 国电子科技集团公司第 13 研究所以及关联和下属单位、 将 44 家中国企业（8 家单位及 中国电子科技集团公司第 14 研究所以及关联和下属单 其 36 家附属机构）列入出口管 位、中国电子科技集团公司第 38 研究所以及关联和下 制清单，实施技术封锁 属单位、中国电子科技集团公司第 55 研究所以及关联 m o c . 5 和下属单位、中国技术进出口集团有限公司、中国华腾 b u 工业有限公司、河北远东通信 将华为及 70 家关联企业列入其 华为及其 70 家下属研究机构及关联企业 所谓的“实体清单”。并表示 2019 年 5 月 h t i g 今后如果没有美国政府的批 准，华为将无法向美国企业购 买元器件 5 家中企机构列入“实体清单， 中科曙光、江南计算技术研究所、海光（Higon）、成 2019 年 6 月 禁止这些企业在未经美国官方 都海光集成电路、成都海光微电子技术” 批准的情况下购买美国零部件 2019 年 10 月 将 28 家中国企业列入美国贸易 海康威视、大华股份、科大讯飞、旷视科技、商汤科技、 管制黑名单，禁止与美国企业 依图科技、美亚柏科、溢鑫科创科技等 合作 2020 年 5 月 2020 年 6 月 将共计 33 家中国公司及机构列 主要包括北京计算机科学研究中心、奇虎 360、云从科 入“实体清单” 技等科技企业或机构 美国国防部列了一份“中国军 华为、海康威视在内的 20 家中国高科技企业被列入其 方拥有、控制或有联系”的公 中 司清单 2020 年 7 月 商务部工业和安全局宣布，就 此次列入实体清单的 11 家公司并非都是科技类企业， 新疆问题将 11 家中国企业纳入 具体涉及到纺织、轨道交通设备、电子设备，甚至是发 “实体清单” 饰品等多个领域。科技类企业包括华大基因、欧菲光、 碳元科技、今创集团、美菱集团等上市公司或其关联方 3 2020 年 12 月 美国商务部工业与安全局 中芯国际、大疆创新、同方威视、中交建、北京理工大 （BIS）将 77 个实体列入所谓 学、北京邮电大学、南京航空航天大学、南京理工大学、 的“实体清单”，其中中国企 天津大学、中船旗下包括 701 所在内的几十个研究所、 业达到 60 家。大部分为中国船 天津诺思等 舶制造企业、高校以及个人等 2021 年 1 月 将 9 家企