T/ZHTEA001—2023 IICS CCS 团 体 标 准 高新技术企业创新能力评价 EvaluatingInnovationAbilityofHigh-TechEnterprises 2023-06-09发布 2023-06-12实施 北京中关村高新技术企业协会ICS03.100 S952 T/ZHTEA001-2023 发布 全国团体标准信息平台 T/ZHTEA001—2023 II目录 前言..................................................................................1 1范围................................................................................2 2规范性引用文件......................................................................2 3术语和定义..........................................................................2 4总则................................................................................3 4.1评价目的..........................................................................3 4.2评价原则..........................................................................3 5基本要求............................................................................3 5.1企业............................................................................3 5.2评价机构........................................................................3 6评价内容............................................................................3 6.1高新技术企业创新能力评价体系....................................................3 7评价方法............................................................................5 8评价程序............................................................................6 9评价结果............................................................................6 10监督要求...........................................................................7 附录A高新技术企业创新能力评价指标体系................................................8 附录B高新技术企业创新能力评价申请表.................................................13 全国团体标准信息平台 T/ZHTEA001—2023 -1-前  言 本文件按照GB/T1.1—2020《标准化工作导则第1部分：标准化文件的结构和起草规则》的规定 起草。 本文件由北京中关村高新技术企业协会提出。 本文件由北京中关村高新技术企业协会归口。 本文件起草单位：北京中关村高新技术企业协会、北京智成高科技产业发展研究所、北京智成高成 长科技产业发展有限公司、北京助新科技服务有限公司、北京知识产权运营管理有限公司、北京联合智 业认证有限公司。 本文件主要起草人：曹毅、鲁嫚、毛基业、陈鹏、王斌、马原、藏好兵、刘鹏、郑衍松、陈佳丹。 本标准为首次发布。 全国团体标准信息平台 T/ZHTEA001—2023 -2-高新技术企业创新能力评价指南 1范围 本文件规定了高新技术企业创新能力的评价总则、基本要求、评价内容、评价方法、评价程序及评 价结果。 本文件适用于评价机构对高新技术企业创新能力开展评价，也可用于企业的自评价。 2规范性引用文件 下列文件中的内容通过文中的规范性引用而构成本文件必不可少的条款。其中，注日期的引用文件， 仅该日期对应的版本适用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本 文件。 GB/T13016-2018标准体系构建原则和要求 GB/T19099-2003术语标准化项目管理指南 GB/T31769-2015创新方法应用能力等级规范 GB/T37098-2018创新方法知识扩散能力等级划分要求 科技部、财政部、国税总局《高新技术企业认定管理办法》（国科发火〔2016〕32号） 科技部、财政部、国税总局《高新技术企业认定管理工作指引》（国科发火〔2016〕195号） 国家标准化管理委员会《2023年全国标准化工作要点》 3术语和定义 高新技术企业High-techEnterprises 按照科技部、财政部、国税总局《高新技术企业认定管理办法》（国科发火〔2016〕32号）和《高 新技术企业认定管理工作指引》（国科发火〔2016〕195号）相关要求，通过全国高新技术企业认定管 理领导小组办公室备案、并获得高新技术企业证书的企业。 Ⅰ类知识产权ClassⅠIntellectualProperty 发明专利（含国防专利）、植物新品种、国家级农作物品种、国家新药、国家一级中药保护品种、 集成电路布图设计专有权等。 Ⅱ类知识产权ClassⅡIntellectualProperty 实用新型专利、外观设计专利、软件著作权等。 创新能力InnovationAbility 创新能力是技术和各种实践活动领域中不断提供具有经济价值、社会价值、生态价值的新思想、新 理论、新方法和新发明的能力。 全国团体标准信息平台 T/ZHTEA001—2023 -3-评价机构EvaluationInstitute 北京中关村高新技术企业协会或北京中关村高新技术企业协会委托的有相关专业知识和工作经验 的法人组织。 4总则 4.1评价目的 评价的目的包括： ——为企业提升创新能力、提高竞争力提供技术支撑； ——为政府采信和监督管理提供依据。 4.2评价原则 评价应遵循以下原则： ——客观公正。评价工作以企业实际情况为基础，通过系统、深入的分析得出客观、公正的评价结 论。 ——科学严谨。评价工作所用数据资料要可靠，论证要充分，评价方法要科学，评价结论要严谨、 可检验。 ——公开透明。评价过程公开透明，评价结论向社会公开。 ——服务发展。评价结果应服务于社会经济发展。 5基本要求 5.1企业 企业应符合： ——依法注册并在合法经营范围内开展生产经营活动； ——应获得法律法规规定的行政许可、审批或强制认证等资质； ——为中华人民共和国境内注册的企业法人，产权关系明确，企业高新技术企业证书在有效期内。 5.2评价机构 5.2.1评价机构应具备以下条件： ——北京中关村高新技术企业协会或其委托的有相关专业知识和工作经验的服务机构； ——具有专门的办事部门和人员； ——建立了规范化的评价流程。 5.2.2评价机构应对评价过程和结果负责。 5.2.3评价机构可以单独开展评价工作，也可以联合其他评价机构共同开展评价工作。 6评价内容 6.1高新技术企业创新能力评价体系 高新技术企业创新能力主要从企业基础情况、知识产权、持续创新能力、创新管理等指标进行评价。 （见下表1） 全国团体标准信息平台 T/ZHTEA001—2023 -4-表1创新能力评价体系 一级指标 二级指标 三级指标 基础情况人力资源科技人员占职工总数比例 拥有中级以上职称人员数量 人才奖励 纳税及信用纳税情况 信用情况 资质奖励资质情况 科研项目实施 奖励情况 知识产权知识产权授权和申请知识产权授权数量 知识产权当年申请情况 知识产权管理规范制度建立与执行 奖励及资质 知识产权应用专利引用情况 融资、贷款情况 其他相关情况 商标情况 全国团体标准信息平台 T/ZHTEA001—2023 -5-标准制定情况 专利奖励 国际专利 持续创新能力研发费用研发费用占销售收入比例 研发费用占比增长 协同创新产学研合作 对外合作研发费用占研发费用总额比例 创新价值实现新技术新产品（服务） 销售收入增长 技术合同登记备案 创新管理创新制度 内部创新激励 创新战略 创新发展规划与实施 7评价方法 评价方法选择打分法，评价指标体系打分细则见附录A 8评价程序 高新技术企业创新能力评价一般应由企业自行申请，也可由相关机构委托申请。高新技术企业创新 能力评价流程如下： ——提交《高新技术企业创新能力评价企业申报表》（见附录B）和相关附件材料； ——评价机构可为被评价