ICS 03.140 CCS A 00 中华人民共和国国家标准 GB/T 42748—2023 专利评估指引 Guidelines for patent evaluation 2023-08-06发布 2023-09-01实施 国家市场监督管理总局 发布 国家标准化管理委员会 GB/T42748—2023 目 次 前言 III 引言 1 范围 2 规范性引用文件 3 术语和定义 总则 4.1 科学性 4.2 系统性 4.3 操作性 4.4 扩展性 5专利价值分析评估指标体系 5.1 指标体系构成 5.2 指标选取和权重确定 5.3 专利组合需要考虑的因素 6专利价值度在资产评估中的应用 6.1 通则 6.2 应用于收益法 6.3 应用于成本法 6.4 应用于市场法 7. 具体应用场景 7.1 通则 7.2 许可转让类 7.3 金融类 7.4 财务报告类 7.5 侵权救济类 7.6 管理类 附录A（资料性） 专利价值分析评估指标示例 10 附录B（资料性） 指标权重设计示例 B.1 层次分析法示例 14 B.2 专利质押融资评估示例 14 B.3 专利转让评估示例 16 B.4 专利分级管理评估 18 GB/T 42748—2023 附录C（资料性） 专利价值度应用示例 20 C.1 专利价值度 20 C.2 专利价值度在收益法中的应用 20 C.3 专利价值度在市场法中的应用· 20 II GB/T 42748—2023 前 言 本文件按照GB/T1.1一2020《标准化工作导则 第1部分：标准化文件的结构和起草规则》的规 定起草。 请注意本文件的某些内容可能涉及专利。本文件的发布机构不承担识别专利的责任 本文件由国家知识产权局提出。 本文件由全国知识管理标准化技术委员会（SAC/TC554）归口。 本文件起草单位：国家知识产权局、中国人民银行、国家金融监督管理总局 本文件主要起草人：卢鹏起、贺化、雷筱云、赵梅生、陈明媛、邝希聪、潘李美、饶波华、余博、王昊 姚戈、马斌、马新明、马天旗、陈思、曹莉。 II GB/T42748—2023 引言 专利评估是在特定目的和场景下对专利资产价值的评定和估算，为专利的经营管理、许可转让、作 价入股、质押融资等市场活动提供参考和支持。制定科学、系统和可操作的专利评估指引，有利于引导 各相关方把握专利的制度特点和运用规律，关注专利的法律价值、技术价值、经济价值等特征，实现评估 指标更全面、评估方法更科学、评估结果更准确，将推动完善专利评估机制，规范专利评估活动，为专利 资产管理和运用提供有力支撑，促进创新资源有序流动和高效配置。 本文件提供了一种发明专利、实用新型专利评估的基础性方法工具，通过构建一套可扩展、可操作 度。在许可转让、金融、财务报告、侵权救济等场景下的专利评估，可将专利价值度作为调节系数或参 数，与收益法、成本法、市场法等评估方法相结合，从而得到专利的评估值；在专利管理的场景下，可直接 使用专利价值度进行专利分级，为采取相应的专利管理措施提供支撑。企业、高校、科研组织、金融机 构、评估机构等各类主体可根据实际需求和具体场景，选择专利价值分析评估的具体指标开展专利评 GB/T 42748—2023 专利评估指引 1范围 本文件提供了发明专利、实用新型专利评估的通用指导。 本文件适用于企业、高校、科研组织、金融机构、评估机构等各类主体以下场景的专利评估： 许可转让类场景； 金融类场景； 财务报告类场景； 侵权救济类场景； —管理类场景； 其他类型场景。 有关行业组织和机构可在本文件的基础上，制定特定行业领域的专利评估指引。 规范性引用文件 本文件没有规范性引用文件。 3 术语和定义 下列术语和定义适用于本文件。 3.1 专利价值 patentvalue 专利在现实市场条件下的使用价值。 注：包括法律、技术、经济3个方面。 3.2 专利价值分析评估 patent value analysis and evaluation 使用反映专利价值特征的因素，对专利价值进行分析评估的过程。 3.3 专利价值度 patent value degree;PVD 通过专利价值分析评估得到的量化结果。 3.4 法律价值度 Elegal value degree;LVD 专利被法律赋予专有性，专利所有者或使用者在专利权的保障下，控制市场的能力。 3.5 技术价值度 technologyvaluedegree;TVD 专利由其承载的技术领先程度、技术适用范围和技术能够实现的可能程度来决定实际应用的价值。 3.6 经济价值度 economic value degree;EVD 从专利获得市场经济收益能力的角度反映专利的经济价值的程度。 1 GB/T42748—2023 3.7 专利评估 patentvaluation 将专利价值度应用于收益法、成本法、市场法等评估方法，对专利进行评估的过程。 4总则 4.1科学性 将专利价值分析评估与收益法、成本法、市场法等评估方法相结合，提供更多维度、更有深度的评估 指标，充分考虑专利价值特征，科学确定专利的评估值。 4.2 系统性 专利评估是一个多环节、多因素的系统性工作，全面、客观地考察专利的法律、技术、经济价值，综合 考虑影响所评估专利价值的各类因素。 4.3 3操作性 引导各相关方建立从专利价值度出发的评估逻辑，构建具有可操作性的指标体系，针对指标权重设 计、指标体系与评估方法的结合给出具体示例，为不同应用场景提供操作指引。 4.4扩展性 充分考虑不同应用场景下评估的侧重点，优化调整指标构成和指标权重，引导各相关方建立核心指 标和扩展指标相结合的指标体系，进一步增强具体场景的适用性。同时，为不同行业领域制定个性化的 评估指标体系提供基础参考。 专利价值分析评估指标体系 5 5.1# 指标体系构成 5.1.1一级指标 级指标包括法律价值、技术价值和经济价值3项指标 5.1.2 二级指标 5.1.2.1 法律价值 级指标法律价值包括但不限于以下二级指标： 权利稳定性； 一权利保护范围； 侵权可判定性； 依赖度。 5.1.2.2 技术价值 一级指标技术价值包括但不限于以下二级指标： 技术先进性； 技术替代性； 2