ICS 13.100 CCS A75 43 湖南省 地方 标准 DB 43/T 2746—2023 特种设备使用单位安全风险评估和管控 导则 General guide for risk assessment and control of special equipment use unit 2023 - 08 - 22发布 2023 - 11 - 22实施 湖南省市场监督管理局 发布 DB 43/T 2746 —2023 I 目次 前言................................................................................ II 1 范围 .............................................................................. 1 2 规范性引用文件 .................................................................... 1 3 术语和定义 ........................................................................ 1 4 基本要求 .......................................................................... 2 5 工作流程 .......................................................................... 3 6 风险评估 .......................................................................... 3 7 风险控制 .......................................................................... 4 8 分级管控 .......................................................................... 5 9 风险评估和管控效果 ................................................................ 6 10 持续改进 ......................................................................... 6 11 档案管理 ......................................................................... 7 参考文献 ............................................................................. 8 DB 43/T 2746 —2023 II 前言 本文件按照 GB/T 1.1 —2020《标准化工作导则 第1部分：标准化文件的结构和起草规则》的规定 起草。 请注意本文件的某些内容可能涉及涉到专利。本文件的发布机构不承担识别专利的责任。 本文件由湖南省市场监督管理局提出。 本文件由湖南省特种设备标准化技术委员会归口。 本文件起草单位：湖南省特种设备协会。 本文件主要起草人：胡发科、刘欣、蔡志华、艾青锋、肖晟、黄震、陈镇南、刘崇石、舒明煌、 杨飞宇、朱勋磊、聂靖、钱斯强、许德斌、黄可。 DB 43/T 2746 —2023 1 特种设备使用单位安全风险评估和管控 导则 1 范围 本文件规定了特种设备使用单位安全风险评估和管控工作的基本要求、工作流程、风险评估、风险 控制、分级管控、风险评估和管控效果、持续改进及档案管理等内容。 本文件适用于特种设备使用单位对特种设备安全风险的评估和分级管控的相关工作。特种设备生 产、充装单位以及检验检测机构等相关单位可参照使用。 2 规范性引用文件 下列文件中的内容通过文中的规范性引用而构成本文件必不可少的条款。 其中， 注日期的引用文件， 仅该日期对应的版本适用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本 文件。 GB/T 23694 风险管理 术语 3 术语和定义 GB/T 23694界定的 以及下列术语和定义适用于本文件。 特种设备使用单位 special equipment use unit 一般是指特种设备的产权单位，也可以是产权单位通过符合法律规定的合同关系确立的特种设备 实际使用管理者。 新安装未移交业主的电梯， 项目建设单位是使用单位； 委托物业服务单位管理的电梯，物业服务单位是使用单位；产权单位自行管理的电梯，产权单位是使用单位。气瓶的使用单位一般是指充装单位，车用气瓶、非重复充装气瓶、呼吸用气瓶的使用单位是产权单位。 特种设备风险 risk of special equipment 特种设备事故或相关事件发生的可能性和严重性的组合。 特种设备风险源 risk source of special equipment 可能单独或共同引发特种设备风险的内在要素，包括特种设备（本体、部件、元件、安全附件、安 全保护装置等）及其相关作业活动。 注： 相关作业活动：如开车与停车、检查与修理、维护、热氨融霜、装液与卸液、移动式压力容器和气瓶充装等作 业。 相关方 interested party 能够影响特种设备风险或可能受到风险影响的对象。 公共聚集场所 public gathering place DB 43/T 2746 —2023 2 学校、幼儿园、医疗机构、车站、机场、客运码头、商场、餐饮场所、体育场馆、展览馆、旅游景 区、游乐场、公园、宾馆、影剧院、图书馆、儿童活动中心、公共浴池、养老机构等人员密集场所。 风险管控 risk management and control 对特种设备风险源进行风险控制以及实施分级管控的过程。 风险评估和管控体系 risk assessment and control system 使用单位用于制定特种设备风险评估和管控方针、目标以及实现这些目标的过程所需的一系列相 互关联或相互作用的要素。 危害和整改难度极大的特种设备隐患 hidden dangers of special equipment that are great harmful and extremely difficult to rectify 可能导致特别重大事故或重大事故，需要 7日以上且停产停业方可排除的隐患，或者因非使用单位 原因造成且使用单位自身无法排除的隐患。 危害和整改难度较大的特种设备隐患 hidden dangers of special equipment that are harmful and difficult to rectify 可能导致较大事故或一般事故，需要 4至6日且停产停业，或者需要 4日以上停止使用相关特种设备 方可排除的隐患。 危害和整改难度较小的特种设备隐患 hidden dangers of special equipment that are less harmful and less difficult to rectify 能够在3日内排除且无需停产停业，或者无需停止使用相关特种设备即可排除的隐患。 4 基本要求 使用单位是其特种设备风险评估及管控工作的责任主体，应按照法律、法规、规章、规范性文件 以及相关安全技术规范、标准的规定开展风险评估及管控工作。 使用单位主要负责人是风险评估及管控工作的第一责任人，应为风险评估和管控体系的建立、实 施、有效运行和持续改进承担相应责任。 使用单位应建立特种设备安全风险评估和管控制度，明确主管部门或机构、职责、目的、范围、 频次、准则、程序等； 使用单位应根据实际情况制定风险评估和管控作业指导书，确定风险辨识、风险评价方法及风险 等级判定标准，编制特种设备风险源清单（包括特种设备清单和作业清单）、风险分级管控清单等有关 记录文件。 使用单位应制定风险评估和管控培训计划，将其纳入本单位年度安全培训计划，并制定考核标准 和相关记录文件。 使用单位根据本文件的要求建立、实施、保持和持续改进特种设备风险评估和管控体系，应满足 以下要求： a) 应建立由主要负责人主持的风险评估及管控工作机构； b) 应按照全员参与的原则开展风险评估及管控工作； c) 应根据风险级别，确定落实管控措施的责任部门及责任人； d) 应强化风险过程管理，确保风险管控措施持续有效；