ICS 03.080.99 CCS A 20 中华人民共和国国家标准 GB/T 40147—2021 科技评估通则 General rules for science and technology evaluation 2021-05-21发布 2021-12-01实施 国家市场监督管理总局 发布 国家标准化管理委员会 GB/T 40147—2021 目 次 前言 1 范围 2 规范性引用文件 3 术语和定义 4 科技评估基本准则 5 科技评估基本程序 6 科技评估要素与要求 参考文献 10 GB/T 40147—2021 前言 本文件按照GB/T1.1一2020《标准化工作导则 第1部分：标准化文件的结构和起草规则》的规定 起草 请注意本文件的某些内容可能涉及专利。本文件的发布机构不承担识别专利的责任。 本文件由全国科技评估标准化技术委员会（SAC/TC580）提出并归口。 本文件起草单位：科技部科技评估中心、中国标准化研究院、国家科技基础条件平台中心。 本文件主要起草人：徐耀玲、屈明剑、婷婷、付强、闫万体、赫运涛、高健、黎建军、林丽、韩冰、 许东惠。 1 GB/T 40147—2021 科技评估通则 1范围 本文件规定了科技评估活动应遵循的基本准则，程序以及评估活动的要素与要求 本文件适用于各类科技评估活动，适用于委托、组织、实施、应用和管理科技评估活动的相关机构、 组织和人员。 2 2规范性引用文件 下列文件中的内容通过文中的规范性引用而构成本文件必不可少的条款。其中，注日期的引用文 件，仅该日期对应的版本适用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于 本文件 GB/T40148—2021科技评估基本术语 3 术语和定义 GB/T40148一2021界定的术语和定义适用于本文件。 3.1 科技评估scienceandtechnologyevaluation 遵循一定的准则，运用规范的程序和科学的方法，对科技活动及其有关行为和要素所开展的专业化 评价与咨询活动 注1：广义的科技评估包括评估机构或专家组开展的与科技活动有关的各类评价、评议和评审活动。狭义的科技评 估特指评估机构开展的与科技活动有关的各类评价活动。 注2：科技评估为政府和社会各方提供服务，为优化科技管理和决策、合理配置资源、加强引导激励和监督问责、提 高科技活动实施效果提供参考和依据。 ［来源：GB/T40148—2021,3.2] 3.2 委托者consignor 提出科技评估需求和目的，委托评估任务，提供相关经费和条件保障的组织机构或个人。 ［来源：GB/T40148—2021,5.1] 3.3 评估者evaluator 承担科技评估任务，形成评估结果，出具评估报告，并承担相应责任的评估机构或评估专家组。 ［来源：GB/T40148—2021,5.2] 3.4 评估专家组 evaluationexpertteam 委托者聘请和组建，承担评估任务，形成评估结果，出具评估报告，并承担相应责任的专家组， ［来源：GB/T40148—2021,5.3］ 1 GB/T40147—2021 3.5 评估机构evaluationorganization 承担评估任务，形成评估结果，出具评估报告，并承担相应责任的组织机构。 注：评估机构主要是专业性科技评估机构，也可以是兼营科技评估业务的组织机构。 L来源:GB/T401482021，5.4] 3.6 评估人员evaluationpersonnel 参与评估活动的人员，包括：评估机构从业人员、评估机构聘请的外部人员和咨询专家、评估专家组 专家等。 L来源：GB/T40148-2021，5.8 4科技评估基本准则 4.1概述 科技评估活动的基本准则包括：独立、客观、公正、科学、专业、可信、务实、尽责、规范、尊重。评估活 动的全过程以及相关各方都应遵循上述准则。 4.2 2独立 科技评估应不受外界干扰，独立开展评估活动，自主形成评估结果，并符合下列要求： a）评估活动的相关各方均应保证评估活动的独立性，评估机构、评估专家组和评估人员不得受理 或参与和自身有利害关系的评估活动； 1(9 评估机构、评估专家组和评估人员在开展科技评估活动时，应视可能影响独立性的情形，合理 判断其对独立性的影响，并采取相应措施。 4.3 客观 科技评估应实事求是，不受个人主观偏好的影响，并符合下列要求： a）评估活动应依据客观事实，形成评估结果； b）评估活动不应以预先设定的结论作为评估结果。 4.4公正 科技评估应公平、全面，不偏私，并符合下列要求： a）评估的信息来源应多渠道多视角，覆盖利益相关各方，评估指标、评判标准、程序和方法应合 理，对不同评估对象应平等对待，避免形成对某一类或某一个评估对象的人为不合理偏差； b) 评估机构、评估专家组和评估人员不应与评估对象具有影响评估公正性的关系，不应介入影响 评估公正性的活动； c） 委托者和评估机构、评估专家组应在评估合同或评估方案中约定回避条件和不干涉条款，并严 格执行； d）评估对象责任主体可以书面方式提出希望回避的机构和人员。 4.5 5科学 科技评估应科学合理，符合科技创新活动的规律和特点，并符合下列要求： a）评估活动应充分考虑评估对象的多样性、复杂性，体现评估对象特点，有针对性地设置评估内 容、指标和评判标准，科学合理设置评估活动的程序，合理运用评估方法； 2 GB/T40147—2021 b）评估活动应充分考虑科技活动的专业性、创新性和信息不对称性，评估人员应熟悉相关领域， 并具有国际视野； c） 对于专业性强的问题，应充分发挥专家作用，合理选聘专家，恰当使用专家意见； d)i 评估活动应充分考虑科技活动的不确定性，合理选择定性、定量或定性定量相结合的方法； e） 评估活动应充分考虑科技活动的效果滞后性和外溢性，合理设置评估活动开展的时点、信息收 集的时间区间和范围。 4.6专业 承担科技评估任务的机构和人员应具备专业能力和素质，评估活动应符合相关标准和规范，并符合 下列要求： a）评估人员应经过专门教育或培训，掌握科技评估或专业领域的知识，理解并恰当运用评估方 法，能够胜任评估工作； b) 评估机构应具备完成评估业务所需的工作人员、专家队伍、基础设施等能力与条件； c) 评估机构可聘请和组织符合有关要求的专家开展相关工作，采取必要措施，确保专家工作的有 效性，并合理使用专家工作成果； d) 评估机构及其从业人员应如实说明其专业能力和业绩，不应虚假和误导性宣传； e)i 评估机构及其从业人员应维护职业形象，不应参与可能损害评估职业形象或与职业身份不符 的活动； f）评估活动的过程和结果、行为和文件应符合评估的标准和规范。 4.7可信 科技评估相关各方应诚实守信，评估证据真实充分，评估结果准确可靠，并符合下列要求： a1 评估机构、评估专家组和评估人员不应在评估过程和结果中弄虚作假，不应出具虚假或者有重 大遗漏的评估报告； b) 评估机构、评估专家组和评估人员应具备足够的能力和社会信誉，取得预期用户的信任； c） 开展评估活动时，应合理使用评估假设，明确说明评估活动的局限性； d）评估的依据和信息应可靠，信息来源应明确，尽可能采用公开渠道的信息： SZ1C e) 委托者和评估对象责任主体提供的信息应真实、完整、有效，评估机构、评估专家组和评估人员 应对信息采信保持职业谨慎，对信息进行核查和验证； f) 对于无法核查验证的事项，应根据其对评估结论的影响程度在报告中恰当披露，如对评估结论 产生重大影响，应拒绝出具评估报告； g) 评估结果应可靠，证据充分，逻辑合理，具有可溯性，表达清晰、准确、严谨。 4.8务实 科技评估应有利于解决实际问题，有利于促进科技创新，并符合下列要求： a）评估应满足评估任务需求，提出有针对性、有价值的评估结论和建议； b）评估应充分考虑评估活动开展的条件和成本，提高评估活动的可行性和效率； c 评估应有利于优化科技管理决策、合理配置资源，有利于加强引导激励和监督问责、提高科技 活动实施效果和支出绩效，有利于提高科技对经济社会发展的引领和支撑作用、促进国家战略 目标的实现； d）评估相关各方应关注评估活动可能产生的正面或负面的影响，评估任务的提出、评估内容与指 标的设置、评估活动的实施、评估结果的应用等环节，应避免误导和干扰科技活动及管理决策。 3 GB/T40147—2021 4.9尽责 科技评估相关各方应承担相应的责任，并符合下列要求： a）评估人员开展评估活动应勤勉尽责，对评估机构或评估专家组负责； b)i 评估机构和评估专家组对评估过程和结果负责，及时完成评估任务，出具评估报告，为预期用 户提供高质量的服务； c）i 评估机构和评估专家组应根据预期用户的需求，对评估结果进行解释，帮助其正确理解和恰当 使用评估结果； d) 委托者和评估对象责任主体对其提供的信息的真实性、准确性等负责； e） 预期用户未按法律、法规和评估报告载明的使用范围使用评估报告，以及非预期用户使用评估 报告，评估机构和评估专家组不承担责任； f）评估相关各方应考虑评估活动涉及的公共利益，承担社会责任 4.10规范 科技评估相关各方应遵纪守法、廉洁自律、行为端正，并符合下列要求： a）评估相关各方应遵守法律法规和制度规范； b)i 评估机构和评估人员不应利用业务之便谋取不正当利益； c) 评估机构和评估人员应对评估活动中知悉的国家秘密、商业秘密和个人隐私予以保密，应按照 评估合同或协议约定，使用评估对象的有关信息； d）评估机构和评估人员不应侵犯评估活动中涉及的知识产权； e) 评估机构不应以不正当手段招揽业务，不应冒用其他机构名义开展评估业务，不准许其他机构 以本机构名义开展评估业务 4.11尊重 科技评估相关各方应相互尊重，平等相待，并符合下列要求： a)i 评估相关各方应遵循社会公认的伦理道德，包容多样性，尊重个体和观点差异，避免歧视和 伤害； b）评估相关各方应平等相处，维护彼此尊严； ）评估机构及其从业人员不应贬低或低毁其他评估机构及其从业人员 5科技评估基本程序 5.1概述 科技评估活动基本程序包括4个阶段，共16个步骤，其中，第一阶段是评估受理与设计，包括提出 评估需求、协商确定评估任务、签订评估合同、制定评估方案、编制评估手册5个步骤；第二阶段是评估 组织与实施，包括组织评估队伍、采集评估信息、分析处理评估信息、综合分析评价4个步骤；第三阶段 是评估报告形成与交付，包括撰写评估报告、报告征求意见、审批评估报告、交付评估报告4个步骤；第 四阶段是评估结题与后续，包括评估结题归档、评估后续服务、评估跟踪调查3个步骤。 注：实践中，不同评估活动可根据实际情况，在上述基本程序基础上适当调整或细化步骤，也可将一些步骤结合或 交互进行。评估程序应在委托者和评估者