ICS 13.100 C65 备案号： 江 DB32 苏 省 地 方 标 准 DB32/T 3614—2019 工贸企业安全风险管控基本规范 Basic specification for safety risk management and control of industry and trade enterprise 2019 - 07-11 发布 江苏省市场监督管理局 2019 - 08-01 实施 发 布 DB32/T 3614—2019 目 次 前言 ................................................................................ II 1 范围 .............................................................................. 1 2 规范性引用文件 .................................................................... 1 3 术语和定义 ........................................................................ 1 4 总体要求 .......................................................................... 2 5 安全风险辨识 ...................................................................... 3 6 安全风险评估 ...................................................................... 4 7 安全风险控制 ...................................................................... 5 8 持续改进 .......................................................................... 6 附录 A（规范性附录） 安全风险管控工作程序 ............................................ 7 附录 B（规范性附录） 安全风险辨识方法及记录 .......................................... 8 附录 C（规范性附录） 安全风险评估方法 ............................................... 10 附录 D（资料性附录） 安全风险管控清单示例 ........................................... 16 I DB32/T 3614—2019 前 言 本标准按照GB/T 1.1—2009给出的规则起草。 本标准由江苏省应急管理厅提出。 本标准由江苏省安全生产标准化技术委员会归口。 本标准主要起草单位：江苏省安全生产科学研究院，江苏省兴安科技发展有限公司。 本标准主要起草人：刘彦伟、胡义铭、高岳毅、陈妍、郁颖蕾、戴新齐、汪丽莉、顾平、石昌雪、 李俊、王晓明、邢培育。 II DB32/T 3614—2019 工贸企业安全风险管控基本规范 1 范围 本标准规定了工贸企业安全风险管控的总体要求、安全风险辨识、安全风险评估、安全风险控制和 持续改进。 本标准适用于工贸企业开展安全风险管控工作。 2 规范性引用文件 下列文件对于本文件的应用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，仅注日期的版本适用于本文件。 凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。 GB 6441 企业职工伤亡事故分类 GB/T 13861 生产过程危险和有害因素分类与代码 工贸行业较大危险因素辨识与防范指导手册（2016版） 3 术语和定义 下列术语和定义适用于本文件。 3.1 工贸企业 industry and trade enterprise 主要包括冶金、有色、建材、机械、轻工、纺织、烟草、商贸行业的企业。 3.2 安全风险 risk 发生危险事件或有害暴露的可能性，与随之引发的人身伤害、健康损害或财产损失的严重性的组合。 3.3 风险源 hazard 可能导致人身伤害和（或）健康损害和（或）财产损失的根源、状态或行为，或它们的组合。 注：在分析生产过程中对人造成伤亡、影响人的身体健康甚至导致疾病的因素时，风险源可称为危险有害因素，分 为人的因素、物的因素、环境因素和管理因素四类。 3.4 安全风险辨识 risk identification 1 DB32/T 3614—2019 识别风险源的存在并确定其分布和特性的过程。 3.5 安全风险评估 risk assessment；hazard assessment 运用定性或定量的统计分析方法对风险源导致的安全风险进行分析、确定其严重程度，对现有控制 措施的充分性、可靠性加以考虑，以及对其是否可接受予以确定的全过程。 3.6 安全风险管控 risk management control 识别生产经营活动中存在的风险源，并运用定性或定量的风险评估方法确定其风险严重程度，进而 确定风险控制的优先顺序和风险控制措施，以达到改善安全生产环境、减少和杜绝生产安全事故的目标 而采取的措施和规定。 3.7 隐患排查治理 screening for and elimination of hidden risk 对照风险管控措施的有效落实情况，企业依据国家法律法规、标准和企业管理制度，采取一定的方 式和方法，对本单位的事故隐患进行排查并消除和控制隐患的工作过程。 4 总体要求 4.1 组织机构 4.1.1 工贸企业应成立由企业负责人、分管负责人、安全管理人员和专业技术人员组成的工作领导机 构，按工艺或区域成立专业工作小组，全面开展安全风险辨识、安全风险评估、安全风险分级等工作。 4.1.2 工贸企业应以正式文件形式逐级、逐岗明确安全风险管控职责，主要负责人全面负责组织安全 风险分级管控工作，为该项工作的开展提供必要的人力、物力、财力支持，分管负责人及各岗位人员负 责分管范围内的安全风险分级管控工作。 4.2 规章制度 4.2.1 工贸企业应建立健全安全风险管控制度，明确开展安全风险辨识、安全风险评估的工作内容、 程序（见附录 A）、方法及工具等，针对不同等级的安全风险制定相应的管控措施，明确管控层级、责 任部门及责任人等。 4.2.2 工贸企业应健全文档管理制度，明确安全风险管控工作文件和记录的管理要求，对安全风险管 控制度文件、安全风险辨识与评估记录、安全风险管控清单、重大安全风险管控记录、应急措施、教育 培训记录等进行归档。 4.2.3 工贸企业应建立经费保障制度，保障安全风险管控各环节的经费投入。 4.3 教育培训 2 DB32/T 3614—2019 4.3.1 工贸企业应定期对主要负责人、各级管理人员和作业人员进行安全风险管控教育培训，并纳入 年度培训计划。培训内容应包括相关法律法规、规章制度、标准规范、操作规程及岗位涉及的安全风险 辨识、安全风险分析、安全风险评估、安全风险管控等知识和技能。 4.3.2 工贸企业应对进入企业从事作业活动和服务的相关方进行教育培训和风险宣贯，培训内容应包 括相关法律法规、规章制度、标准规范、企业安全规定、作业安全要求、作业或活动可能接触到的安全 风险、应急知识等。 4.3.3 工贸企业应对进入企业检查、参观、学习等外来人员进行教育培训和风险宣贯，培训内容应包 括企业安全规定、可能接触到的安全风险、应急知识等。 5 安全风险辨识 5.1 资料收集与准备 在开展安全风险辨识前，需要收集以下相关资料，包括但不限于： ——相关法律、法规、政策规定、标准和规范； ——相关设备、设施的法定检测报告； ——详细的工艺、装置、设备说明书和工艺流程图； ——设备试运行方案、操作运行规程、维修措施、应急处置措施； ——工艺物料或危险化学品安全技术说明书； ——本企业及相关行业事故资料。 5.2 安全风险辨识内容 5.2.1 工贸企业风险源辨识范围应覆盖企业内所有的区域场所，应组织全员从地理区域、自然条件、 交通环境、作业环境、工艺流程、设备设施、原辅材料、作业活动等各方面存在的风险源进行全面、系 统的辨识。 5.2.2 工贸企业安全风险辨识应充分考虑过去、现在、将来三种时态和正常、异常、紧急三种状态下 的危险有害因素，分析危害出现的条件和可能发生的事故或故障模型。 5.3 安全风险辨识单元划分 5.3.1 安全风险辨识单元宜划分为场所/区域/设备/设施/部位、作业活动两类。 5.3.2 区域/场所/设备/设施/部位的辨识单元划分应遵循大小适中、范围清晰、功能独立、便于分类、 易于管理的原则，应具有明显的特征界限。 5.3.3 作业活动的辨识单元划分应涵盖生产经营全过程中所有常规和非常规状态的作业活动。 5.4 安全风险辨识方法 5.4.1 工贸企业应依据 GB 6441 和 GB/T 13861 等要求开展安全风险辨识工作。 3 DB32/T 3614—2019 5.4.2 场所/区域/设备/设施/部位类单元宜采用安全检查表分析(SCL)等方法（见附录 B）辨识其安全 风险；作业活动单元宜采用作业危害分析法（JHA）等方法（见附录 B）辨识其安全风险。 5.5 安全风险辨识清单 5.5.1 工贸企业应根据《工贸行业较大危险因素辨识与防范指导手册（2016 版）》和安全风险辨识结 果编制安全风险辨识清单。 5.5.2 安全风险辨识清单应包括风险源名称、所在位置、所属部门、可能导致后果等内容。 6 安全风险评估 6.1 安全风险评估准则 6.1.1 工贸企业在对安全风险辨识单元和各类风险源进行安全风险评估时，应结合自身可接受安全风 险实际，制定事故（事件）发生的可能性、严重性、频次、风险值的取值标准（见附录 C）和评估级别， 进行安全风险评估。 6.1.2 a) b) c) d) e) 风险判定准则的制定应充分考虑以下要求： 有关安全生产法律、法规； 设计规范、技术标准； 本单位的安全生产方针和目标； 本单位的安全管理制度、安全操作规程； 相关方的投诉。 6.2 安全风险评估方法 6.2.1 工贸企业应根据自身实际情况选用适当的安全风险评估方法对安全风险辨识单元进行定性、定 量评估并根据评估结果划分等级。 6.2.2 a) b) c)