ICS 03.100.99 A 50 检验检测机构合规性评价指南 Guidelines of compliance evaluation for inspection body and laboratory 2020-12-21发布 2021-01-01实施 T/CAQI 157 -2020 T/NBTFA 001 —2020 T/CAQI 157 -2020 中 国 质 量 检 验 协 会 团 体 标 准 CAQI 宁 波 跨 境 贸 易 便 利 化 协 会 联合发布 全国团体标准信息平台 T/CAQI 157 -2020 I 目 次 前 言 ................................ ................................ . II 引 言 ................................ ................................ .III 1 范围 ................................ ................................ . 1 2 规范性引用文件 ................................ ....................... 1 3 术语和定义 ................................ ........................... 1 4 评价原则 ................................ ............................. 4 5 评价内容 ................................ ............................. 4 参 考 文 献 ................................ ............................. 7 全国团体标准信息平台 T/CAQI 157 -2020 II 前 言 本标准按照 GB/T 1.1 -2020给出的规则起草。 请注意本文件的某些内容可能涉及专利或知识产权，本文件的发布组织不承担识别这些专利的责 任。 本标准由全国社会信用标准化技术委员会检验检测诚信工作组提出，由中 国质量检验协会归口。 本标准起草单位 :中实诚信信用评价有限公司、国测联盟（北京）大数据科学研究院、江西省市场 监督管理局、山东省市场监督管理局、洛阳市市场监督管理局、益阳市产商品质量监督检验研究院、天 津天传电控设备检测有限公司、北京迪威尔石油天然气技术开发有限公司、陕西科仪阳光检测技术服务 有限公司、上海德诺产品检测有限公司、国测技术咨询（广州）有限公司、滨州市诚信建设工程检测有 限公司、广州继善建筑技术有限公司、华测检测认证集团股份有限公司、江苏省产品质量监督检验研究 院、上海莱巍爵供应链管理有限公司、中标联检验 检测认证集团河南有限公司 本标准主要起草人：郭新峰、李雨田、薄晓红、王麟、李彦玲、 李峰、王涛、李泉、姜艳、刘延庆、 贠俊刚、黄莉、邹洁、白洪海、刘攀 超、王春武、王阳、李世洪、孙岩、穆登峰、李红光、白瑞、樊蕴 秀、熊国红、彭霞、张燕、张秀英、陈彬彬、王龙光、蒙肇芸、沈智勤、董彩丽、冷珍玉、瞿伟锋。 全国团体标准信息平台 T/CAQI 157 -2020 III 引 言 合规是检验检测机构可持续发展的基石。近年来，国际社会和各国政府都致力于建立和维护开放、 透明、公平的社会秩序，我国也全面推进依法治国。在这样的背景下，检验检测机构越来越多地关注其 面临的合规风险以及如何实现合 规。合规意味着检验检测机构遵守了适用的法律法规及监管规定，也遵 守了相关标准、合同、有效治理原则或道德准则。对于不合规的检验检测机构，可能面临法律制裁、监 管处罚、重大财产损失和声誉损失，由此造成的风险，即为合规风险。 检验检测机构定期开展合规性评价并不能杜绝违规的发生，但是能够降低违规发生的风险。在很多 国家或地区，当发生违规时，组织和组织的管理者以组织已经建立并实施了有效的合规管理体系，提供 有效的合规性评价报告作为减轻、甚至豁免行政、刑事或者民事责任的抗辩，这种抗辩有可能被行政执 法机关或司法机关所接受。这对于 检验检测机构无论是在国内还是在境外发展都尤为重要。 检验检测机构可结合《检验检测机构诚信基本要求》 (GB/T31880) 、《检验检测机构诚信评价规范》 (GB/T36308) 及本标准要求对自身的合规性进行合规性评价，并形成合规性评价报告，进而持续不断识 别、应对和管控组织所面临的合规风险。 全国团体标准信息平台 T/CAQI 157 -2020 1 检验检测机构合规性评价指南 1 范围 本标准规定了检验检测机构 合规性评价 的基本原则、 评价内容及评价 结果应用。 本标准适用于检验检测机构 合规性评价 。 2 规范性引用文件 下列文件对于本文件的应用是必不可少的。 凡是注日期的 引用文件， 仅注日期的版本适用于本文件。 凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。 GB/T 22117 信用 基本术语 GB/T 31880 检验检测机构诚信基本要求 GB/T 35770 合规管理体系 指南 GB/T 36308 检验检测机构诚信评价规范 3 术语和定义 GB/T 22117 、GB/T 31880 、GB/T 35770 和GB/T 36308 界定的术语和定义适用于本文件。 3.1 检验检测机构 inspection body and labo ratory 依法成立，依据相关标准或者技术规范，利用仪器设备、环境设施等技术条件和专业技能，对产品 或者法律法规规定的特定对象进行检验检测的专业技术组织。 3.2 诚信 integrity 个人和（或）组织诚实守信的行为与规范，包括在从业活动中承诺与行为的一致性。 [GB/T 31880 -2015，定义3.1] 3.3 诚信评价 integrity evaluation 对检验检测机构某一时期的诚信状况进行记录、分析和评估，并用符号表明其诚信等级的活动。 [GB/T 36308 -2018，定义3.3] 3.4 全国团体标准信息平台 T/CAQI157 -2020 2 合规 compliance 履行组织的全部合规义务。 注：通过将合规融入组织文化及其工作人员的行为和态度中，使合规具有可持续性。 [GB/T 35770 -2017，定义2.17] 3.5 合规性评价 compliance evaluation 组织为了履行遵守法律法规 及标准要求的承诺 ， 依据有关合规标准 定期评价对适用法律法规 及标准 遵循情况的一 种评价活动。 3.6 最高管理者 top management 在最高层指挥和控制检验检测机构的一个人或一组人。 注1：最高管理者在组织中拥有授权和 提供资源的权力。 注2：若管理体系的范围仅覆盖组织的一部分，则最高管理者是指那些指挥和控制组织该部分的人 员。 3.7 合规团队 compliance function 负责合规管理的个人（或多个人）。 一般应具备相适应的能力，或经过专业的培训，具有相应的培 训证明。 注：最好指定一个人全面负责合规管理。 [参考GB/T 35770 -2017，定义2.6] 3.8 合规风险 compliance risk 不确定性对于合规目标的影响。 注：合规风险以组织合规义务内的不合规发生的可能性和后果表述。 [GB/T 35770-2017，定义2.12] 3.9 要求 requirement 明示的、隐含的或必须履行的需求或期望。 注1：“隐含”是指组织和相关方的惯例或一般做法，这些需求或期望是不言而喻的。 全国团体标准信息平台 T/CAQI 157 -2020 3 注2：规定要求是指经明示的要求，如以文件化信息的形式。 [GB/T 35770 -2017，定义2.13] 3.10 合规要求 compliance requirement 组织必须遵守的要求。 [GB/T 35770 -2017，定义2.14] 3.11 合规承诺 compliance commitment 组织选择遵 守的要求。 [GB/T 35770 -2017，定