QhVýVâOShQÆOá`o^sSð QhVýVâOShQÆOá`o^sSðICS 03.120.10 A 00 T/ZACA 团体标 准 T/ZACA 010—2019 审核员服务行为规范 Code of conduct for auditor 2019 - 03- 21发布 2019 - 04 - 01实施 浙江省质量合格评定协会 发布 QhVýVâOShQÆOá`o^sSð QhVýVâOShQÆOá`o^sSðT/ZACA 010—2019 I 目 次 前言 ................................ ................................ ................ II 1 范围 ................................ ................................ .............. 1 2 规范性引用文件 ................................ ................................ .... 1 3 术语和定义 ................................ ................................ ........ 1 4 基本要求 ................................ ................................ .......... 1 4.1 遵纪守法 ................................ ................................ ...... 1 4.2 廉洁自律 ................................ ................................ ...... 1 4.3 个人素质 ................................ ................................ ...... 1 4.4 审核原则 ................................ ................................ ...... 2 4.5 文明用语 ................................ ................................ ...... 2 4.6 着装要求 ................................ ................................ ...... 2 5 审核过程要求 ................................ ................................ ...... 2 5.1 信息沟通 ................................ ................................ ...... 2 5.2 专业准备 ................................ ................................ ...... 2 5.3 首末次会议 ................................ ................................ .... 3 5.4 提问和交谈 ................................ ................................ .... 3 5.5 观察和查阅 ................................ ................................ .... 3 5.6 抽样 ................................ ................................ .......... 3 5.7 不符合项 ................................ ................................ ...... 3 5.8 争议的处理 ................................ ................................ .... 3 5.9 整改验证 ................................ ................................ ...... 3 5.10 卷宗提交 ................................ ................................ ..... 4 附录A（资料性附录） 审核员文明用语示例 ................................ .............. 5 参考文献 ................................ ................................ ............. 6 QhVýVâOShQÆOá`o^sSð QhVýVâOShQÆOá`o^sSðT/ZACA 010—2019 II 前 言 本标准依据 GB/T 1.1 —2009 给出的规则起草。 本标准由浙江省 质量合格评定协 会提出并归口。 本标准由浙江省 质量合格评定协会 牵头组织 制定。 本标准主要起草单位： 中洲认证检测有限公司。 本标准参与起草单位： 浙江省质量合格评定协会、浙江省环科环境认证中心有限公司、方圆标志认 证集团浙江 有限公司、 浙江全品认证有限公司、 浙江公信认证有限公司、 中国质量认证 中心杭州分中心。 本标准主要起草人： 阚江洲、吴丽娜、陈晔、白兰芳、陈红俊、马骏、孙世勃、吴修山、刘远钢、 林兵、童朱珏、张光成、车宇锋、王欣、朱书松、郦一心、史少礼、张旭、钱余力。 本标准为首次发布。 本标准由浙江省 质量合格评定协会 负责解释 。 QhVýVâOShQÆOá`o^sSð QhVýVâOShQÆOá`o^sSðT/ZACA 010—2019 1 审核员服务行为规范 1 范围 本标准规定了审核员服务行为规范术语和定义、基本要求、审核过程要求。 本标准适用于第三方认证服务的审核员，包括审核组内的审核员、实习审核员和技术专家。 2 规范性引用文件 下列文件 对于本文件的应用是必不可少的。 凡是注日期的引用文件， 仅注日期的版本适用于本文件。 凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。 GB/T 19011 —2013 管理体系审核指南 3 术语和定义 GB/T 19011 —2013 界定的术语和定义适用于本文件。 4 基本要求 4.1 遵纪守法 审核员应自觉遵守有关法律法规、政府部门的相关规章制度。 4.2 廉洁自律 审核员应 廉洁自律包括但不限于： ——秉公办事，处事公道； ——不谋私利，杜绝吃、拿、卡、要和违规报销，不参与影响公正审核的业务； ——恪守职业操守，自觉维护认证 行业信誉。 4.3 个人素质 审核员个人素质包括但不限于： ——有道德，即公正、可靠、忠诚、诚信和谨慎； ——思想开明，即愿意考虑不同意见或观点； ——善于交往，即灵活地与人交往； ——善于观察，即主动地认识周围环境和活动； ——有感知力，即能了解和理解环境； ——适应力强，即容易适应不同处境； ——坚定不移，即对实现目标坚持不懈； ——明断，即能够根据逻辑推理和分析及时得出结论； ——自立，即能够在同其他人有效交往中独立工作并发挥作用； QhVýVâOShQÆOá`o^sSð QhVýVâOShQÆOá`o^sSðT/ZACA 010—2019 2 ——坚韧不拔， 即能够采取负责任的及合理的行动，即使这些行动可能是非常规的和有时可能导致 分歧和冲突； ——与时俱进，即愿意学习，并力争获得 更好的审核结果； ——文化敏感，即善于观察和尊重受审核方的文化； ——协同力，即有效地与其他人互动，包括审核组成员和受审核方人员； ——健康，即身体健康状况良好。 4.4 审核原则 审核原则包括： ——诚实正直：职业的基础。以诚实、勤勉和负责任的精神开展审核，对所有事务保持公正和无偏 见，对可能影响判断的任何因素保持警觉。 ——公正表达：真实、准确地报告的义务。审核发现、审核结论和审核报告应真实和准确地反映审 核活动。报告在审核过程中遇到的重大障碍以及在审核组和受审核方之间没有解决的分歧意 见。 ——职业素养：