ICS 03.060 CCS A 11 中华人民共和国国家标准 GB/T39662—2020 基金行业数据集中备份接口规范 Interface specification for fund industry central data backup 2020-12-14发布 2021-07-01实施 国家市场监督管理总局 发布 国家标准化管理委员会 GB/T 39662—2020 目 次 前言 1范围 2 规范性引用文件 3 术语和定义 4 信息交换格式 4.1 说明 4.2 信息头 4.3 信息体 4.4 信息尾 4.5 数据报送机制 4.5.1 公募基金报送数据说明 4.5.2 私募基金报送数据说明 4.5.3 其他说明 5数据接口 5.1 数据类型 5.2 数据处理 5.3 接口文件名 5.4 TA业务代码 5.5 业务数据项 5.5.1 说明 5.5.2 开户确认业务（101) 10 5.5.3 销户确认业务（102) 14 5.5.4 客户资料修改确认业务（103） 5.5.5 撤销交易账号确认（109） 5.5.6 变更交易账户确认（158） 19 5.5.7 认购业务数据项（120） 20 5.5.8 认购结果业务数据项（130） 21 5.5.9 申购业务数据项（122） 23 5.5.10 定期定额申购业务数据项（139） 25 5.5.11 交易型开放式指数基金（ETF）一次申购业务数据项（191） 28 5.5.12 ETF二次申购业务数据项（192） 29 5.5.13 赎回业务数据项（124）、定期定额赎回业务数据项（163） 32 5.5.14 强制赎回业务数据项（142） 34 1 GB/T39662—2020 5.5.15 ETF一次赎回业务数据项（193 37 5.5.16 ETF二次赎回业务数据项（194） 39 5.5.17 预约赎回业务数据项（125） 41 5.5.18 撤预约单业务数据项（153） 44 5.5.19 转托管业务数据项（126） 46 5.5.20 转托管入业务数据项（127） 48 5.5.21 转托管出业务数据项（128) 49 5.5.22 设置分红方式业务数据项（129） 51 5.5.23 份额冻结业务数据项（131） 52 5.5.24 份额解冻业务数据项（132） 53 5.5.25 非交易过户业务数据项（133） 55 5.5.26 非交易过户出业务数据项（135） 57 5.5.27 非交易过户入业务数据项（134） 58 5.5.28 基金转换业务数据项（136) 59 5.5.29 基金转换出业务数据项（138） 62 5.5.30 基金转换人业务数据项（137） 63 5.5.31 分红业务数据项（143) 65 5.5.32 强增业务数据项（144） 67 5.5.33 强减业务数据项（145） 68 5.5.34 开通定期定额协议业务数据项（159） 69 5.5.35 撤销定期定额协议业务数据项（160） 71 5.5.36 变更定期定额协议业务数据项（161） 72 5.5.37 比例配售失败（149） 73 5.6文件汇总数据项 75 5.6.1 账户信息通知（92） 75 5.6.2 交易确认（94) 80 5.6.3 份额对账（95） 84 5.6.4 分红信息（96） 85 5.6.5 基金TA参数（T1） 87 5.6.6基金运作信息（T2） 89 5.6.7 跨境基金计税参数（G1) 06 附录A（规范性）接口文件规范数据类型说明 92 A.1接口文件规范数据类型说明 92 A.2 数据处理规则 92 A.3 文件组织结构 A.4 数据索引文件名 92 A.5 数据索引文件格式 92 GB/T 39662—2020 A.6数据文件名 93 A.7 数据文件格式 93 附录B（规范性） 数据字典 95 附录C（规范性） 数据发送时点 121 附录D（规范性） 每日报送数据说明 121 表1 信息头内容列 表2信息体内容列 表3数据类型 表4本系统接收TA文件 表5TA支持业务表 表6开户确认数据 10 表7 销户确认数据 14 表8 客户资料修改确认数据 15 表9撤销交易账号确认数据 18 表10 变更交易账号确认数据· 19 表 11 认购业务确认数据 20 表12 认购结果业务确认数据： 21 表13 申购业务确认数据 23 表 14 定期定额申购业务确认数据： 26 表15 ETF一次申购业务确认数据·· 28 表16 ETF二次申购业务确认数据· 29 表 17 回业务/定期定额赎回业务确认数据 32 表18 强制赎回业务确认数据 34 表 19 TF 一次赎回业务确认数据 37 表20 ETF二次赎回业务确认数据· 39 表21 预约赎回业务确认数据· 表 22 撤预约单业务确认数据 表23 转托管业务确认数据 46 表24 转托管入业务确认数据· 48 表25 转托管出业务确认数据 表26 设置分红方式业务确认数据 51 表27 份额冻结业务确认数据： 52 表28 份额解冻业务确认数据 53 表 29 非交易过户业务确认数据 55 表30 非交易过户出业务确认数据 57 表31 非交易过户入业务确认数据 58