ICS03.100.99 CCSA00 团 体 标 准 T/GDC251-2023 科技成果技术成熟度评价规范 EvaluationSpecificationforTechnologicalMaturityofScientificandTechnological Achievements 广东省产品认证服务协会 发布2023-10-13发布 2023-10-20实施 全国团体标准信息平台 全国团体标准信息平台 T/GDC251-2023 Ⅱ前  言 本文件按GB/T1.1-2020《标准化工作导则第1部分：标准化文件的结构和起草规则》的规定起草。 本文件由大湾区科技创新服务中心（广州）有限公司提出。 本文件由广东省产品认证服务协会归口。 本文件起草单位：大湾区科技创新服务中心（广州）有限公司、广州微斗专利代理有限公司、广州 宏睿仪器设备有限公司、广东工大科技园管理有限公司、广州天奕技术股份有限公司、广州中大知识产 权服务有限公司、广州粤政索顿信息科技有限公司、广州广电运通金融电子股份有限公司、广州凯东知 识产权代理有限公司、广州盛古信息科技有限公司、广州大事件网络科技有限公司、广州灵云医疗科技 有限公司、广州奥咨达医疗器械技术股份有限公司、广州莱因智能装备股份有限公司、广州亿账柜信息 科技有限公司、广州市专注企业管理信息咨询有限公司、广州珠江艾茉森数码乐器股份有限公司、广州 舜飞信息科技有限公司、广州先禾投资咨询有限公司、广州迈锐生物科技有限公司、广州成至智能机器 科技有限公司、广州昂特机械设备有限公司、广州雁鹏信息科技有限公司、广东省大湾区华南理工大学 聚集诱导发光高等研究院、广东顺景制冷科技有限公司、湖大粤港澳大湾区创新研究院(广州增城)、南 京投石智能系统有限公司、广东文中亿知识产权运营有限公司、广东科创力科技有限公司、广州鲸识信 息科技有限公司、广东冠粤路桥有限公司、湾创企赋（广州）信息技术有限公司、湾区数科（广州）信 息技术有限责任公司、知创知识产权（广州）有限公司、湾创策能科技服务（广州）有限公司。 本文件主要起草人：秦海鸥、唐立平、郑东宏、张良浩、龚贺、潘文杰、李任川、杨旭、姚迎新、 章宁、蔡豪媛、王乐、李梦涛、唐德权、王海云、颜叶、刘春清、梁丽丽、陈琳、叶永根、廖科文、邱 民、李金原、王志明、陈志刚、段辉高、孙峰峰、廖吉康、马洁、王文珠、陈小丽、吴凯、乔木、王燕 明、黄嘉水、康玉麒、冯梦娜。 全国团体标准信息平台 全国团体标准信息平台 T/GDC251-2023 1科技成果技术成熟度评价规范 1范围 本文件规定了科技成果技术成熟度评价的术语和定义、总则、评价指标、评价程序、各相 关方的评价工作职责。 本文件适用于自然科学领域基础研究、应用研究和开发研究的科技成果技术成熟度评价。 2规范性引用文件 下列文件中的内容通过文中的规范性引用而构成本文件必不可少的条款。其中，注日期的引用文件， 仅该日期对应的版本适用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本(包括所有的修改单)适用于本文 件。 GB/T19001质量管理体系要求 3术语和定义 下列术语和定义适用于本文件。 3.1 科技成果Scientificandtechnologicalachievements 是指通过科学研究与技术开发所产生的具有实用价值的成果。 3.2 技术成熟度technologyreadiness 技术经过研究，开发验证和应用所达到的成熟程度。 3.3 技术成熟度评价technologyreadinessassessment 通过预先设定技术成熟度等级，据此对所评价的技术从基本原理、应用方案、技术攻关、模型(样 机)研制、试验验证、技术鉴定、工程应用等方面进行客观、独立、系统和规范地评价的技术管理活动。 4基本原则 4.1目的性原则 评价的目的应明确。 4.2科学性原则 全国团体标准信息平台 T/GDC251-2023 2应包含以下三个方面: ——完备性：应围绕评价目的，全面反映被评价对象； ——准确一致性：指标体系内部各指标之间应协调统一，指标体系的层次和结构应合理； ——特征性：应符合科技成果的基本特征和科研的基本规律。 4.3可操作性原则 应适应于： ——评价的方式，本文件采用定性评价方式； ——评价活动对时间、成本的限制； ——被评价方对评价体系的理解接受能力； ——评价结果使用方对评价体系的理解程度和判断能力。 5总则 5.1为确保科技成果技术成熟度评价工作的科学性、系统性、规范性和有效性，评价的目标包括：科 学评估技术的可用性和成熟度；加强预先研究与工程实施之间的衔接，合理引入新技术，在可控的风险 范围内促进新技术应用；支持制定技术开发计划和组织技术攻关，为构建技术发展路线图提供支持；有 效识别和管理技术风险，准确识别技术瓶颈和技术管理弱点，为技术审查提供依据，提高审查效果。 5.2技术成熟度按从科学原理发现到在使用环境中多次成功应用或长期稳定应用分为九个等级。开展 技术成熟度评价首要任务是明确技术成熟度等级的定义和划分，作为确定技术成熟度等级的尺度。 5.3开展技术成熟度评价应遵循“客观、独立、规范、实效”的原则，具体实施要点包括：选定评价 技术项目，依托同行专家，利用现有文件，双方开展充分交流，深入分析技术核心问题，评估技术风险， 把握成熟度等级标准，为决策提供支持等。 5.4应制定详细的技术成熟度评价计划，明确评价的技术内容、评价步骤和方式、各方责任分工、评 价时机和时间表，以及评价所需资源的保障等。 5.5评价专家组由评价组织方授权成立，由不属于被评价技术团队的同行专家组成，承担评价工作。 6评价指标 6.1等级划分 科技成果技术成熟度按三个阶段分为九个等级，分别为： a)实验室阶段（等级1-3）； 1）基础探索阶段（等级1）； 2）验证和优化阶段（等级2）； 3）实验室测试阶段（等级3）； b)工程化阶段（等级4-6）； 1）工程化准备阶段（等级4）； 2）试制品验证阶段（等级5）； 3）工程化性能评价阶段（等级6）； c)产业化阶段（等级7-9）； 1）全面测试和生产准备阶段（等级7）； 全国团体标准信息平台 T/GDC251-2023 32）稳定生产和质量优化阶段（等级8）； 3）市场化和成熟阶段（等级9）。 6.2等级界定 科技成果技术成熟度评价界定应符合表1的规定。 表1技术成熟度等级界定 等级 技术成熟度 等级描述 阶段 1基础探索阶段a)理解并阐述科技成果涉及的基本概念和原理； b)基于基本原理，提出了预期的基本性能和使用性能； c)解释了该科技成果涉及的基本原理。 实验室阶段（本阶段科 技成果主要在实验室 环境中开发和验证）2验证和优化阶段a)具备进行科技制备的基础条件； b)验证了科技成果的制备原理； c)明确了关键技术指标和主要使用性能。 3实验室测试阶段a)制定了科技成果的制备方案； b)在实验室中成功制备了样品； c)完成了实验室测试，满足关键技术指标要求。 4工程化准备阶段a)实现了工艺流程，获得了试制品； b)验证了试制品的结构和性能； 工程化阶段（本阶段科 技成果开始朝着工程 化方向发展）5试制品验证阶段a)制备了试制品验证件； b)制定了全面的试验验证和测试方法； c)通过了试制品验证件的模拟环境测试。) 6工程化性能评价阶段a)优化了试制工艺流程； b)工程化制备了试制品，并对性能进行了评价； c)在实际使用环境中测试了试制品验证件，并进行了应用 评价。 7全面测试和生产准备阶段a)在使用环境中完成了产品验证件的全面测试和鉴定； b)建设了规模生产装备，确保生产线完整； c)生产线通过了环境、安全、职业卫生等评审。 产业化阶段（本阶段科 技成果已经具备产业 化和市场化的潜力）8稳定生产和质量优化阶段a)经验证的产品满足了使用要求； b)确保产品具备质量的一致性； c)具备稳定生产能力（按GB/T19001的相关规定），并 制定了成本优化方案。 9产市场化和成熟阶段a)产品的性能全部满足使用需求； b)产品生产要素得到优化，满足市场需求； c)产品具备足够的产能和市场份额，成为市场上的主流产 品。 全国团体标准信息平台 T/GDC251-2023 46.3评价指标 可在技术成熟度评价指标的基础上，设置具体评价计分办法。 7评价程序 7.1评价准备 7.1.1评价组织方组织确定被评价的技术及技术载体，并通知被评价方及其上级组织，明确评价要求 等事项。 7.1.2评价组织方组织成立由独立于被评价技术开发团队的同行专家所组成的评价专家组并确定评价 专家组组长，明确评价专家组的职责和任务。 7.1.3评价组织方，评价专家组与被评价方沟通，必要时评价组织方召开评价准备会。其主要内容 包括: a)明确评价的目的、原则、对象、要求等； b)了解评价的依据标准、程序、方法和注意事项等； c)确定被评价技术的子技术，被评价技术的载体及其状态、各被评价技术之间的相互关系、对应 相应的工程阶段宜达到的技术成熟度等级等； d)对于被评价技术而言，沟通对于技术成熟度等级定义的理解，明确是否针对被评价技术编制的 具体的评价细则； e)对被评价方初步提出的备查技术文件清单； f)对评价关注重点、评价时间安排、评价地点等进行沟通，确定评价工作的具体实施安排； g)必要时，依据评价准备会确定的内容，制定详细的评价实施计划，并报评价组织方批准。 7.1.4被评价方做好现场评价准备工作，包括以下内容： a)梳理被评价技术及其子技术相关情况，包括技术团队、技术类型、对应的技术载体、技术特点 和难点、开发进展情况等，填写被评价技术及其子技术相关情况表； b