ICS 13.200 CCS C65/74 41 河 南 省 地 方 标 准 DB41/T 2122—2021 钢铁冶金企业安全生产风险隐患双重预防 体系建设实施指南 2021 - 04 - 12 发布 2021 - 07 - 12 实施 河南省市场监督管理局 发 布 DB41/T 2122—2021 目 次 前言 ................................................................................. II 1 范围 ............................................................................... 1 2 规范性引用文件 ..................................................................... 1 3 术语和定义 ......................................................................... 1 4 基本要求 ........................................................................... 3 5 策划与准备 ......................................................................... 3 6 风险分级管控 ....................................................................... 4 7 隐患排查治理 ....................................................................... 7 8 信息化管理 ......................................................................... 8 9 评审与更新 ......................................................................... 8 附录 A（资料性） 双重预防体系建设程序 ................................................ 10 附录 B（资料性） 风险点清单（样式） .................................................. 11 附录 C（资料性） 风险矩阵评价法(LS) .................................................. 12 附录 D（资料性） 作业条件危险性评价法（LEC） ......................................... 13 附录 E（资料性） 危险源辨识与风险分析评价清单（样式） ................................ 14 附录 F（资料性） 风险分级管控清单（样式） ............................................ 16 附录 G（资料性） 隐患排查清单（样式） ................................................ 17 附录 H（规范性） 重大事故隐患判定标准 ................................................ 19 附录 I（资料性） 隐患登记及整改核销记录（样式） ...................................... 21 I DB41/T 2122—2021 前 言 本文件按照GB/T 1.1—2020《标准化工作导则 第1部分：标准化文件的结构和起草规则》的规定 起草。 本文件由河南省应急管理厅提出。 本文件由河南省安全生产标准化技术委员会归口。 本文件起草单位：河南省冶金研究所有限责任公司、安阳钢铁股份有限公司。 本文件主要起草人：王晓南、李鹏举、陈华知、李晓鹏、余珍、张文霞、罗春祥、胡卫杰、徐春旺、 黄家敏、胡晓芳、李茜倩、宋江儒、宋德阳、李文伟、王继东、简明阳、郭晓杰、郭会超、杨敬博、霍 斌、党照亮 II DB41/T 2122—2021 钢铁冶金企业安全生产风险隐患双重预防体系建设实施指南 1 范围 本文件规定了钢铁冶金企业安全生产风险隐患双重预防体系建设的基本要求、策划与准备、风险分 级管控、隐患排查治理、信息化管理、评审与更新。 本文件适用于炼铁（含烧结、球团）、炼钢、钢压延加工、铁合金冶炼等企业开展安全生产风险隐 患双重预防体系建设。 2 规范性引用文件 下列文件中的内容通过文中的规范性引用而构成本文件必不可少的条款。其中，注日期的引用文件， 仅该日期对应的版本适用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本 文件。 GB 6441 企业职工伤亡事故分类 GB/T 13861 生产过程危险和有害因素分类与代码 GB 18218 危险化学品重大危险源辨识 GB/T 27921 风险管理 风险评估技术 DB41/T 1852 企业安全生产风险隐患双重预防体系建设规范 3 术语和定义 下列术语和定义适用于本文件。 3.1 双重预防体系 以风险分级管控与隐患排查治理为主题，为提高安全管理水平，遏制生产安全事故发生而建立的安 全管理模式。 [来源：DB41/T 1852—2019，3.2] 3.2 风险 发生危险事件或有害暴露的可能性，与随之引发的人身伤害、健康损害或财产损失的严重性的组合。 3.3 风险点 伴随风险的设备、设施、部位、场所和区域，以及在特定的设备、设施、部位、场所和区域实施的 伴随风险的作业活动（过程），或者以上两者的组合。 3.4 危险源 可能导致人身伤害和（或）健康损害和（或）财产损失的根源、状态或行为，或其组合。包括第一 类危险源和第二类危险源。 1 DB41/T 2122—2021 第一类危险源：生产过程中客观存在的、可能发生意外释放的能量（能量源或能量载体）或危险物 质，是事故发生的前提。如：机械能、化学能、热能、电能、辐射能、核能、光能或有毒有害物质等。 第二类危险源：导致约束、限制能量和危险物质的措施失控的各种不安全因素，是第一类危险源造 成事故的必要条件。如物的不安全状态、人的不安全行为、环境不良、管理缺陷等。 3.5 危险源辨识 识别危险源的存在、分布并确定其特性的过程。 3.6 风险分析 对风险发生的可能性及其后果的严重性进行分析，并确定其程度的过程。 3.7 风险评价 对危险源所伴随的风险进行定性和定量的分析预判，以确定风险等级大小，分析论证现有管控措施 的充分性，以及是否可接受或可容许的活动。 3.8 风险分级 根据法律、法规、标准、规范等相关要求并结合自身实际，在风险评价的基础上，通过采用科学、 合理的方法对危险源所伴随的风险进行定性或定量评价，确定风险可接受程度，根据评价结果划分风险 级别。 3.9 风险分级管控 按照风险的不同级别、所需管控资源、管控能力、管控措施复杂及难易程度等因素，从而确定不同 管控层级的风险管控方式。 3.10 风险管控措施 为将风险降低至可接受程度，针对风险采取的管控方法和措施。通常包括：工程技术措施、安全管 理措施、教育培训措施、个体防护措施和应急措施等。 3.11 事故隐患 企业违反安全生产法律、法规、标准、规范和安全生产管理制度等的规定，或者因其他因素在生产 经营活动中存在可能导致事故发生的物的不安全状态、人的不安全行为、环境不良和管理缺陷。 3.12 一般事故隐患 危害和整改难度较小，发现后能够立即整改排除的隐患。 3.13 重大事故隐患 危害和整改难度较大，应全部或局部停产停业，并经过一定时间整改治理方能排除的隐患，或者因 外部因素影响致使企业自身难以排除的隐患。 3.14 隐患排查 企业组织安全生产管理人员、工程技术人员、岗位员工以及外聘专家等其他相关人员依据国家法律、 法规、标准、规范和安全生产管理制度等，采取一定的方式和方法，结合风险管控措施的有效落实情况， 对本单位的事故隐患进行排查的工作。 2 DB41/T 2122—2021 4 基本要求 4.1 双重预防体系建设应坚持全员参与、全过程控制、全方位覆盖原则，建立与运行并重原则，有效 性原则，持续改进原则。 4.2 企业是双重预防体系建设的责任主体，应根据本单位实际情况开展双重预防体系建设工作，构建 主要负责人组织、各分厂/职能部门实施、全员参与的工作机制，形成安全风险自辨自控和事故隐患自 查自治的工作格局。 4.3 企业主要负责人是本单位双重预防体系建设的第一责任人，应保证双重预防体系建设所必须的资 金、人员等方面的投入。 4.4 企业双重预防工作应贯穿于规划、设计、施工、运行、维护及废弃处置的整个工程项目全过程。 4.5 企业双重预防体系建设程序见附录 A。 5 策划与准备 5.1 成立组织机构 5.1.1 企业应成立由主要负责人（或实际控制人）、分管负责人和各分厂/职能部门负责人组成的领导 小组以及由安全、生产、工艺、设备、电气、自控仪表等专业人员和各分厂/职能部门负责人组成的工 作小组，并明确各成员的职责，将建设任务从领导小组至各工作小组进行分解，层层落实责任。 5.1.2 企业应成立双重预防体系建设办公室，负责组织实施双重预防体系建设、协调、督导和考核工 作，为双重预防体系建设与运行提供组织保障。 5.2 制定实施方案 5.2.1 企业应制定双重预防体系建设实施方案，明确工作目标、实施步骤、工作任务、进度安排、保 障措施等。 5.2.2 实施方案中应提出具体的保障措施，从组织协调、资金保障、宣传推广、基础能力建设、培训 交流、考核奖惩等方面制定措施，以保证工作任务切实落实到位。 5.3 建立健全制度 5.3.1 企业应建立安全风险分级管控制度，明确开展危险源辨识、风险分析、风险评价、风险分级的 工作内容、程序、方法及工具等，针对不同级别的风险制定相应的管控措施，明确管控层级、责任部门 及责任人等。 5.3.2 企业应建立隐患排查治理制度，明确隐患排查治理的工作程序、方法和工具，明确排查范围、 排查内容、排查频次及治理验收要求等。 5.3.3 企业应结合实际情况和双重预防体系建设需要，建立健全安全生产责任制、安全生产考核制度、 安全绩效激励约束制度、安全教育培训制度等。 5.4 组