团 体 标 准 T/SFB S 00 2 -2020 苏州市 银行业 RPA 项目实施规范 Su z hou Banking Industry RPA Project Implementation Guidance 2020- 11 - 10 发布 2020- 11 - 11 实施 苏州市金融学会 发布 ICS 03.060 A11全国团体标准信息平台 全国团体标准信息平台 T/SFBS 00 2 -2020 I 目录 前言 ............................................................................................................................................. I I 1. 范围 ....................................................................................................................................... 1 2. 规范性引用文件 ................................................................................................................... 1 3. 术语和定义 ........................................................................................................................... 1 4. RPA 概要 ................................................................................................................................ 4 5. 需求过程 ............................................................................................................................. 11 6. 开发过程 ............................................................................................................................. 15 7. 运维过程 ............................................................................................................................. 25 8. 风险控制 ............................................................................................................................. 28 附录 A ........................................................................................................................................ 33 （规范性附录） ....................................................................................................................... 33全国团体标准信息平台 T/S FBS 00 2 - 2020 II 前言 本标准按照 GB/T 1.1-2009 《标准化工作导则第 1 部分 ：标准的结构和编写》给出的规 则起草。 本标准由中国人民银行苏州市中心支行提出。 本标准由 苏州市金融学会 归口。 本标准主要起草单位 ： 中国人民银行苏州市中心支行 、 邮储银行苏州市分行 、 中国银行 苏州分行 、 浦发银行苏州分行 、 民生银行苏州分行 、 苏州农商银行 、 UiPath （ 中国 ） 、 北京 来也网络科技有限公司 、 数字小能人 （ 江苏 ） 科技有限公司 、 苏州数字力量教育科技有限公 司 。 本标准主要起草人：钱卫星、 潘淳、 李强、周秋亭 、孙元杰、徐要军、许洁、刘小娟 、 张寅则、顾洪举、钟诚、高伟、蒋振宇、蔡磊鑫、吴铄、 黄信平、褚瑞、祁麟、龚燕玲 。 请注意本文件的某些内容可能涉及专利。本文件的发布机构不承担识别这些专利的责 任。 本标准为首次发布。全国团体标准信息平台 T/SFBS 00 2 -2020 1 苏州市 银行业 RPA 项目实施规范 1. 范围 本标准 规 定了银行实施 RPA 项目时的术语和定义 ， 以及 RPA 项目实施方法论和风险 控制 等基本内容 。本标准适用于银行 RPA 项目的需求、开发和运 维 过程。 2. 规范性引用文件 GB/T 1.1-2009 标准化工作导则第 1 部分：标准的结构和编写 IEEEStd2755.1-2019 IEEE Guide for Taxonomy for Intelligent Process Automation Product Features and Functionality 3. 术语和定义 下列术语和定义适用于本文件。 3.1 机器人流程自动化 Robot Process Automation , RPA 机器人流程自动化 是一项功能 （ 软件和服务 ） ， 通常以与人类相 似 的方式进行 ， 能够 自 动捕获数据 、 运行应用程序 、 触发响应 、 与其他系统通信以及执行各种任务 ， 以自动化 运行 复杂的基于规则的工作。 3.2 RPA 产品 典型 的 RPA 产品主要由 三部分组成： 机器人 、设计器、控制 中心 。 全国团体标准信息平台 T/S FBS 00 2 - 2020 2 3.3 机器人 机器人由 业务人员 或控制中心 使用 ， 用来执行 流程 和 查阅运行结果 。 银行 根据不同 的 使 用场景 ， 选择 无人值守机 器人或 有人值守机器人。 1 ）有人值守机器人 Attended Robot 有人值守机器人是 需要由 用户 操作 的 RPA 软件机器人 ， 在 员工的工作站上 运行 ， 由用 户 触发 执行任务。 2 ）无人值守机器人 Unattended Robot 无人值守机器人 是 无须 用户 干预的 RPA 软件机器人，以批处理模式 7* 24 * 365 连续 运 行 。 3.4 设计器 RPA 设计器是设计工具， 帮助 企业对所需的业务流程进行建模。 3.5 控制中心 RPA 控制中心允许企业在一个安全的地方安排、管理和监控所有机器人，并允许企业 部署和扩展其 RPA 解决方案，以及审核和监控机器人和用户的活动。 3.6 RPA 组件 RPA 组件是指在 RPA 中为实现特定功能而封装的一组操作 。 组件具有可重用性 ， 是高 效 RPA 开发的关键。 1 ）业务组件 业务组件是为某项业务专门打造的软件包。 2 ）功能组件 功能组件是为可以上升到产品级别的通用业务开发的软件包。 3.7 RPA 部署 根据模式不同， RPA 可以分为三种部署类型：桌面部署、服务器部署、云端部署。服 务器部署和云端部署模式可以支持有人值守机器人和无人值守机器人 ， 桌面部署模式只支持 有人值守模式。 1 ）桌面部署 桌面部署指的是将 RPA 中的机器人部署到桌面计算机中 。 计算机可以是员工日常使用 的电脑，也可以是为 RPA 配备的专用电脑。 RPA 机器人在单台电脑上完成所有任务，可以 单独操作。桌面型 RPA 易于管理，适合个人使用。 2 ） 服务器部署 服务器部署指的是将 RPA 机器人部署到服务器端的虚拟桌面环境由。 服务器 型 RPA 机器人 在服务器中 运行 ， 可以创建大量的 机器人 ， 并对所有机器人进行管理和共享 。 服务型 RPA 更为安全且易于扩展，适合全行使用。全国团体标准信息平台 T/SFBS 00 2 -2020 3 3 ）云端部署 云端部署又可以分为私有云部署和公有云部署。私有云与本地服务器端的部署模式相似 ， 都 是在企业内部的网络环境中部署 RPA 机器人来执行 。 公有云部署模将机器人部署在企业外 部的公有云环境中，需要 RPA 机器人通过 VPN 或远程桌面的来操作部署于企业内网的应 用系统 ， 同时需要为 RPA 机器人提供远程的部署和监控能力 。 云端部署扩展性和灵活性最 好 ，适合业务外包。 3.8 RPA 文档 RPA 文档是项目开发过程中的重要文件产物 ， 文档建立的过程就是 RPA 项目开发的过 程 ， 是项目开发的规范和指南 。 丰富的文档有利于提高软件开发的能见度 ， 作为检查软件开 发进度和开发质量的依据，便于以后的软件开发、使用和维护。 3.9 RPA 角色 在 RPA 实施的每个阶段 ， 需要掌握一系列技能的各种角色 ， 角色